湖南省高速公路网规划监理实施细则.doc

1、张花高速公路 J9 监理处监理实施细则1第一章 总 则1.1 工程项目概况本项目是湖南省高速公路网规划“五纵七横”路网中的第二横浏阳（赣湘界）至花垣（湘渝界）高速公路的重要组成部分。张花高速公路地处湘西北，位于张家界市和湘西自治州境内，起于张家界，与常张高速公路相接，终于湘西自治州的花垣县，与吉茶高速公路相连，途经张家界永定区、永顺、保靖、花垣三县。项目路线起于张家界市阳湖坪镇，顺接常张高速公路，经吉首大学边缘，跨 S306、张清公路及S228，经三家馆、在鸭坪跨澧水、到达青坪、经关峰，于哈妮宫上游 1.2km 跨越施河，到抚志，再于海螺电站上游约 1 公里跨越猛洞河，经泽家以南，沿钟灵山工业

2、园边缘，跨酉水，绕过保靖县城东南梅花乡规划区，沿 G209 布线到复兴镇跨花垣河，沿花垣规划区西面边缘经止地至排楼，与吉茶高速公路相接。路线全长 146.848km，其中张家界市永定区境路线长 32.22km，湘西州永顺县境路线长67.896km，湘西州保靖县境路线长 37.21km，湘西州花垣县境路线长 9.522km。全线主线按双向四车道高速公路标准建设，设计速度为 80 公里/小时，路基宽度为 24.5m（整体式） 、212.25（分离式） ；全线路面结构以沥青混凝土路面为主。桥涵汽车荷载等级：公路级。设计洪水频率：特大桥 1/300，其他桥涵、路基 1/100。1.2 监理工作范围J9

3、 监理合同段起讫桩号 K119+300K137+920.256 全长 18.69km，工程监理范围为路基、桥涵、互通立交、绿化、路面工程及交通安全设施的施工准备阶段，施工阶段，缺陷责任期阶段监理及交、竣工验收等的有关工作。1.3 监理工作内容1）根据总监办的监理规划编制监理实施方案； 2）熟悉合同文件，了解施工现场，熟悉设计图纸；3）参与交桩、联测和设计技术交底工作，审查承包人提交的复测成果和施工图设计；4）督促和检查承包人建立及实施质量保证体系；5）主持召开第一次工地会议和常规工地会议；6）发布开（复）工令，批准单项工程开工报告；7）审核承包人授权的常驻现场代表的资质，以及其它派驻到现场的主

4、要技术、管理人员资质；8）验收承包人的工地试验室，审核其人员资质；张花高速公路 J9 监理处监理实施细则29）建立监理的试验、检测工作体系，独立开展监理的试验检测工作；10）审批承包人拟用于本工程的原始材料，成套设备的品质以及工艺试验和标准试验；11）审查承包人施工组织设计，审查承包人实施本工程的施工方案及主要方法或工艺；12）审查承包人拟用于本工程的机械装备的性能与数量；13）审查分包合同和分包人的资质，控制重要外购成品件或半成品件的质量；14）审批承包人提交的年度计划、季度计划、月计划、旬计划，并督促承包人实施进度计划，核批承包人的修正计划；15）要求承包人按照已审批设计图纸合同条件、技术

5、规范和监理程序进行施工，通过旁站、巡视、检测、试验和分部、整体验收等手段全面监督，检查和控制工程质量；16）签发中间交工证书；17）调查、处理工程质量缺陷事故，出现重大质量事故时，督促承包人按照规定上报有关部门；18）发布停工令；19）对已完工程进行准确的计量和审查；20）签认中期支付凭证；21）根据工程变更程序发布变更令；22）受理合同事宜，根据合同规定进行评估和处理；23）根据合同规定处理违约事件，协调争端，在仲裁过程中作证；24）编制监理工作月报、季报和年报；25）对承包人的交工申请进行评估，组织对拟交工工程的检查和验收；26）签发交工证书；27）督促、检查承包人按工程管理部门和业主的要

6、求编制竣工文件；28）编制监理方面的竣工文件；29）监督承包人认真执行缺陷责任期的工作计划，检查和验收剩余工程，对已交工工程中出现的缺陷、病害调查原因并确定相应责任；30）签发工程缺陷责任终止证书；31）签发最终支付证书；32）配合业主的竣工验收和工程移交工作；33）其它。张花高速公路 J9 监理处监理实施细则31.4 监理工作目标1.4.1 严格履行监理合同，严格监理、热情服务、秉公办事、一丝不苟，廉洁自律，监理服务满意率90%以上；1.4.2 质量控制目标（1）分项工程合格 100%，优良率 90%以上，项目竣工验收综合评分 90 分以上；（2）杜绝发生重大质量事故和一级一般质量事故，有效

7、防止发生二、三级一般质量事故，尽可能少发生问题；（3）消除质量通病；（4）确保优良工程，争创优质工程；1.4.3 进度控制目标必须按业主承包人签定的合同工期内完成所有工程。1.4.4 合同管理目标合同管理必须规范、有依据、有制度、有顺序，以避免合同纠纷的产生。1.4.5 投资控制目标严格控制规模，严格审核工程变更设计，合理有效控制资金使用，将工程建设总投资有效地控制在部批概算以内。1.5 监理工作依据1）监理服务合同；2）业主与承包人签订的有关合同文件；3）设计图纸及文件； 4）交通部公路工程施工监理办法 、 公路工程施工监理规范 ；5）本工程监理规划、监理实施细则，监理管理办法及有关文件；6

8、）合同指定使用的技术规范、工程质量检验评定标准、试验规程等；7）国家、交通部，湖南省有关部门颁布的相关法律法规等；8）本工程实施过程中，业主与监理工程师组织召开或参加的有关会议纪要函电及其文字记录、业主的指令、监理工程师签认的所有图纸、监理工程师发出的所有指令等；9）其它。1.6 业主对监理人员的监督和管理职责1. 统一协调全线的监理工作，确保各驻地监理处形成统一的规章制度；张花高速公路 J9 监理处监理实施细则42. 检查各个驻地监理处的监理组织体系、工作程序以及监理人员构造、数量、技术资格是否满足监理合同的要求；3. 支持监理工程师把好质量关，督促各驻地监理处对所有施工环节进行有效的控制；

9、4. 配合省交通工程质量监督站和省高管局进行各种质量检查工作；5. 不定期组织监理单位、施工单位进行全线工程质量和内业资料大检查，对发现的质量问题和质量事故隐患，督促驻地监理处及时处理；6. 经常深入工地现场进行调查研究，注意总结工程监理方面的好做法、好经验，必要时组织经验交流会；7. 组织全线监理人员的业务学习和交流，纠正不良监理行为和监理方法；8. 主持召开监理工作会议，由驻地监理处长汇报前一阶段的监理工作情况，解决存在的问题，统一部署下一阶段的监理工作重点；9. 业主在本细则中对监理单位在履行监理服务过程中行使的权利予以授权； 张花高速公路 J9 监理处监理实施细则5第二章 项目监理机构

10、2.1 监理机构的组织形式本监理处监理组织机构设置为一级监理模式，一级机构为驻地监理处，全面主持所辖区段的监理工作；在总监的授权范围内，负责合同段内的日常监理工作。组织机构框图如下：组织机构框图J9 驻地监理处驻地监理工程师 1 人副驻地监理工程师 1 人驻地试验室试验工程师 1 人监理员 3 人工 程 部路面工程师 1 人地质工程师 1 人测量工程师 1 人交通工程工程师 1 人环保绿化工程师 1 人安全工程师 1 人合 约 部计量工程师 1 人监理员 1 人行 管 部主任 1 人文秘 1 人司机 5 人厨师 1 人第一监理组监理组长（路基工程师兼）1 人监理员 2 人28 标土建合同段第二

11、监理组监理组长（路基工程师兼）1 人监理员 3 人第三监理组监理组长（桥梁工程师兼）1 人监理员 2 人29 标土建合同段30 标土建合同段第四监理组监理组长（桥梁工程师兼）1 人监理员 3 人31 标土建合同段张花高速公路 J9 监理处监理实施细则62.2 监理机构的人员配备各级监理人员将根据监理合同，按照施工准备阶段，路基施工阶段，路面及交通工程施工阶段，交工及缺陷责任期的需要分阶段进行配备。2.3 监理机构的人员岗位职责为了保证监理工作正常有序地开展，保证质量、造价、进度等监理控制程序有数而顺利地执行，各级监理机构与人员必须按照本规划的规定严格履行职责并勤奋而谨慎地工作。一、驻地监理处的

12、职责1、施工准备阶段监理（1）主持编制监理细则，报总监办审批。（2）熟悉本项目的合同文件，调查施工环境条件。（3）按合同要求建立驻地试验室，配备试验检测设备。（4）审核承包人提交的施工组织设计，报总监办审批。（5）审查承包人提交的分项、分部、单位工程划分，报总监办审批。（6）参加本合同段设计交底工作，熟悉合同图纸和设计文件，向总监办提交书面意见和建议。（7）检查承包人建立的质量、安全、环保、水保等保证体系。（8）审查承包人提交的开工预付款支付证书，报总监办。（9）参与承包人的进场人员、设备的验收，向总监办提交审查意见。（10）审核承包人的工地试验室，报总监办备案。（11）审批承包人测量基准点的

13、复测、原地面线测量及施工放线成果，报总监办备案。（12）审查、确认临时用地及红线补征，报总监办。（13）审查、核算设计台帐。（14）参加总监办主持召开的第一次工地会议、监理交底会、 。（15）在总监办领导下，协调各承包人之间的工作和合同段范围内的施工活动。2、施工阶段监理 质量：（1）审批一般工程原材料试验和混合料配合比试验。审查重要工程材料及混合料配合比，报总监办审批。（2）审查承包人的机械设备、施工方案和主要工艺，报总监办。（3）审批施工测量放线。（4）审查单位工程的开工申请，报总监办审批。（5）审查分项工程的施工组织和人员配备；审批分部、分项工程的开工申请。（6）日常巡视、旁站、抽检，并

14、做好记录。（7）参加关键工程的施工方案、特殊技术处理措施的审查。（8）验收承包人外购或订做用于永久性工程的构、配件或设备。（9）隐蔽工程、关键工序的签认。张花高速公路 J9 监理处监理实施细则7（10）参与质量问题的调查处理，向总监办提交处理方案。（11）参与质量事故的调查处理。（12）组织分项、分部工程中间验收和质量评定，签发中间交工证书，报总监办。（13）组织路基基底处理、结构物基础的基底处理及其他复杂、有争议项目的现场确认。 安全：（1）审批承包人编制的施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案，报总监办核备。（2）通过巡视、旁站监督承包人落实专项安全施工方案，定期巡视检查危险性较大的工

15、程作业，及时整改安全隐患。（3）督促承包人进行安全生产自查工作、落实施工生产安全技术措施，参加施工现场安全生产检查。（4）建立施工安全监理台帐。（5）及时上报安全生产事故，审核承包人提交的处理方案，报总监办审核，并积极配合各相关部门做好事故调查处理工作。 环保：（1）审查承包人施工组织设计中的施工环境保护措施，报总监办审批。（2）通过巡视、旁站，检查承包人环境保护措施的落实情况，发现问题及时要求整改。（3）施工中发现文物时，应要求承包人依法保护现场，报告总监办。（4）要求承包人依法取得砍伐许可后方可按照砍伐许可的面积、株数、树种进行砍伐，并注意保护野生动物、植物。 费用：（1）建立计量与支付台

16、帐，根据承包人申请和有关规定及时登帐记录，实行动态管理。（2）审查承包人提出的支付申请，报总监办；负责对已完合格工程进行计量。（3）监督工程建设资金的使用情况，确保资金流动安全。（4）监督和检查承包人农民工用工制度和农民工工资的支付情况，确保农民工工资的足额发放。 进度：（1）审查承包人提交的总体进度计划、年进度计划，报总监办。（2）审批月、旬进度计划，报总监办备案。审查季进度计划，报总监办审批。（3）根据进度计划检查全线工程实际进度，对每月每年的工程进度进行分析和评价，并定期向总监办提交分析报告。（4）依据合同文件规定，审核、审批承包人提交的工程进度调整计划，报总监办。工程进度计划重大调整或

17、者影响合同工期时，需向总监办提交书面报告。 合同其他事项管理：（1）组织隐蔽工程变更的现场确认，按相关规定和程序下达工程变更令。（2）在授权范围内，审核审批承包人提出的工程变更。（3）审核承包人提出的工程延期、费用索赔申请，报总监办审批。（4）核定价格调整，报总监办。（5）审查单位工程暂停令和复工令，签发分项和分部工程暂停令和复工令，报总监办。张花高速公路 J9 监理处监理实施细则8（6）审查承包人的劳务分包合同、分包计划，报总监办审批。初步审查承包人的专业分包合同、分包计划，报总监办。同时协助业主和总监办查处非法分包、转包。（7）检查承包人工程保险的办理情况。（8）在授权范围内处理违约事件，

18、协调争端，在仲裁过程中作证。（9）根据承包人与业主签订的合同协议书的规定，对材料价格调整方案进行审查，报总监办审批。 其他：（1）主持召开工地例会、专题工地会议。参加总监办主持召开的月、季度调度会。（2）按合同规定，考核和评价承包人的施工行为，报总监办。落实项目质量、安全、环保、进度管理细则，并向总监办提出实施意见。3、交（竣）工验收与缺陷责任期监理（1）审查交工验收申请，评定本合同工程质量，编制监理工作报告，报总监办和业主。（2）参加交（竣）工验收。（3）审查交工结帐证书，报总监办。（4）审查合同工程缺陷责任终止证书，编制缺陷责任期监理工作报告，报总监办。（5）审查最后支付证书，报总监办。（

19、6）在缺陷责任期间，按照业主的要求派相关监理人员在总监办的领导下完成缺陷修复以及合同规定的遗留工程等监理服务工作。（7）协助业主完成环保、档案等专项验收工作。4、文件与资料管理（1）按规定编制合同段交（竣）工资料。（2）建立完善的资料管理制度并运用计算机管理软件，设专人负责文件资料的管理。对原始监理文件资料加强管理，建立电子文档管理制度。（3）编写监理月报、季报和年报，报总监办。（4）检查和监督承包人完善施工记录文件与资料，督促承包人按照档案管理要求进行交（竣）工资料的编制。二、驻地试验室的职责1、建立本监理处的试验检测工作体系，按照规定的频率独立开展监理的试验、检测工作；2、对所负责合同段工

20、程的检测、试验、仪器测定以及对试验人员的检查、指导等管理工作； 3、对承包人工地试验室的设立、仪器配备进行监督检查和指导；4、参加第一次工地会议和工地例会及有关重要的会议；5、对承包人所做的控制指标试验进行核实或复核性试验；6、承担各合同段监理送交或提出的抽样试验，及时提交试验结果和结论；7、对承包人提供的原始记录进行复核，按照施工招标文件的规定向施工承包人签发支付证书等。三、监理处工程部的职责1、解决施工和监理过程中的重要技术问题；2、召集有关单位对新技术、新材料、新工艺等施工技术进行论证，并形成结论；张花高速公路 J9 监理处监理实施细则93、会同设计代表、总监办进行有关设计变更；4、解释

21、技术规范中含糊不清的问题，修正图纸中重要的遗漏、错误；5、负责研究、审查有关优化设计、节省投资的方案、措施；6、组织对较大工程质量事故的处理；7、办理工程竣工资料、图纸以及竣工文件的审查、编制和出版；8、监理旁站施工现场，并及时进行工程交验。四、监理处合约部的职责合约部主要负责计量支付、合同变更、工程计划、进度报表、资料整理、计算机管理等工作。1、对所有的工程文件资料进行管理、存档；2、检查合同执行情况，解释合同条款，处理合同文件的遗漏；3、负责第一次工地会议和常规工地会议，并做好记录，书写会议纪要；4、审核中期计量支付文件，审核最终支付申请，办理竣工结算；5、审核工程变更的单价和费用；6、及

22、时发布工程投资完成情况，编制和上报有关进度情况；7、审核承包人施工计划；8、负责计算机管理系统的维护，并与业主、总监办、施工单位建立区域网，加快信息交流；9、清单核算：按照工程量清单及其说明规定的清单项目、计量原则和计量方法，对工程量清单按分项工程进行分解和核算，并按要求完成清单核算成果报总监和业主审批；10、完成监理处交办的其他工作。五、监理处行管部的职责1、负责监理处日常行政管理工作，负责外来人员及会议的接待工作。处理涉外行政事宜和内部综合协调事项；2、负责做好监理处有关文件的拟稿和监理处各项规章制度的起草编制工作，并定期修改完善各项规章制度；3、负责执行监理处人员考勤及休假制度；4、负责

23、监理处往来文件、资料（含重要电话记录、传真件、电子邮件等）登记、分发、送签、传递等工作。并负责做好文书档案材料的收集、整理、立卷归档工作，做到分类清晰、保存完好，齐全，查阅方便，严格执行保密制度；5、协助做好项目投标的人员资质材料和项目开工时的人员进场组织管理工作；6、负责做好监理处员工人身意外伤害保险、人身意外伤害医疗保险工作；7、按总监办规定做好各类图书、技术资料、技术软件等的采购、登记、清理归档等工作，及时征订与监理处业务有关的各种技术期刊。使监理处各类图书、技术资料等，分类科学、门类齐全、保存完好、查阅方便；六、各级监理人员职责1、驻地监理工程师的职责（1）在总监办的领导下，主持驻地监

24、理处的一切监理业务工作。对所负责监理合同段的工程负全责，组织编制监理实施细则；张花高速公路 J9 监理处监理实施细则10（2）全面熟悉合同条款、技术规范及设计图纸等文件。纠正图纸中的明显错误，在合同执行过程中发生的问题及时采取措施处理，需要时报总监办；（3）在总监授权范围内，签署或签发各种指令、证书和报告；（4）审查承包人施工组织设计和总体进度计划；审查承包人试验室的建立。审查承包人测量基准点、原地面线及施工放线成果；核算设计台帐，负责对已完工程进行计量；审批用于工程的原材料和一般混合料配比，承包人机械设备，施工方案；审批分项和分部工程开工申请，签发分项和分部工程暂停令和复工令；受理分项和分部

25、工程交工验收申请，组织验收和质量评定，审查处理承包人的报告、报表和函件，需要时报总监办；（5）主持或参与承包人的工地会议，研究和解决施工中的各种问题；（6）检查承包人质量保证体系在工作中的实效性，严格审查承包人的履约及分包条件；（7）负责所辖合同段的计量支付、施工进度和工程质量的控制，编写监理月报；（8）执行总监办发出的一切监理业务指示。2、专业监理工程师的职责专业监理工程师是指分管部分工程（如路基、路面、桥梁等）和从事专项业务（合约计量、环保、安全等）的监理工程师，其职责根据工地情况和监理工作需要加以规定，由驻地监理授权，并通知承包人。（1）专业监理工程师在驻地监理工程师的授权下负责分管的监

26、理工作；（2）专业监理工程师在其分管的工作范围内，根据合同条款、技术规范和相应的试验数据，制止承包人使用不合要求规格的材料、半成品；协助各合同段的联测工作；制止承包人使用未经监理确认的施工机械、施工方案或施工工艺进行施工；制止承包人在不符合施工技术规范或操作规程要求的情况下施工；在未及进行检测、试验的情况下，有权要求暂停施工；（3）专业监理工程师负责组织对分管的工程进行质量认证、验收和计量工作；（4）专业监理工程师负责分管工程的施工工艺试验和认定工作，必要时经驻地监理审批；（5）专业监理工程师有权对分管工程的施工安排加以确认，或提出意见或发布指令；（6）计量工程师主要对合同执行或变更的事项进行

27、管理和控制，对承包人的施工设备、人员配备、分包及其进场计划、施工计划的制订和执行、工期的保证、工程变更、索赔以及工程费支付等进行全面检查、控制；在授权范围内，就上述各方面进行检查处理，或上报上级主管监理工程师核批执行；组织工程计量，编制支付证书；组织并参与各阶段的验收工作；合同工程师有权对不胜任的施工管理人员或分包人提出处理意见，报上级审定；（7）试验工程师负责本合同的试验监理工作,对材料性能、各种混合料配合比、成品料的强度、密度及其他质量指标进行控制；按要求频率独立进行抽检；有权对承包人的试验室配备和试验人员素质进行检查确认，对试验方法、流程进行确认，对不合格者有权要求更换或改变；有权审查承包人的试验资料，检查承包人试验仪具的使用状态，督促承包人及时进行调试、校正。（8）安全监理工程师负责本工程的安全监理工作：审查承包人的安全保证体系是否健全有效；审查承包人的安全技术措施、施工现场临时用电方案及工程项目应急救援抢险方案是否符合要求；审查承包人的施工安全应急预案是否合理可行；监督承包人按专项安全施工方案组织施工，对承包人违反安全法律、法规的行为及时予以制止；监督承包人进行安全生产自查工作、落实施工生产安全技术措