1、- 1 -淄博市新旧动能转换引导基金申请指南一、申请原则在中国大陆境内注册的企业或投资管理机构（以下简称申请机构）可以作为申请者，申请设立子基金，也可申请对现有投资基金进行增资。多家申请机构拟共同发起设立设立子基金的，应推举一家投资机构作为申请者。二、申请条件（一）申请机构本身可申请作为子基金的基金管理机构，也可新设、委托或推荐子基金的基金管理机构。申请设立子基金的基金管理机构应符合以下条件：1.在中国大陆注册，且实缴注册资本原则上不低于 1000 万元人民币，有较强的资金募集能力，有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施。2.有健全的投资管理和风险控制流程，规范的项目遴选机制和投资决策机
2、制，能够为被投资企业提供管理咨询等增值服务；3.须在中国证券投资基金业协会完成登记备案，新设立的基金管理机构须承诺在基金设立方案确认后 6 个月内完成登记工作；4.管理团队中至少有 3 名具备 3 年以上基金管理工作经验的- 2 -高级管理人员，至少主导过 3 个以上投资成功案例，具备良好的管理业绩，高级管理人员须具备基金从业资格；5.基金管理机构及其高级管理人员无行政主管机关或司法机关处罚的不良记录；6.子基金管理机构在基金中认缴出资额一般不低于基金规模的 2%。基金规模较大的可降低认缴出资比例，原则上不低于1%。（二）新设立子基金除符合以上基金管理机构规定条件外，还应符合以下条件：1.在淄
3、博市境内注册；2.主要发起人、投资管理人已基本确定；4.其他出资人已落实，并保证资金按约定及时足额到位。（三）申请引导基金对现有投资基金进行增资的，除满足上述新设设立子基金设立条件外，还应满足以下条件：1.基金已按有关法律、法规设立，并按规定在有关部门备案；2.基金投资方向符合淄博市新旧动能转换基金实施意见有关规定；3.基金全体出资人同意增资方案，且增资操作符合国家相关规定。- 3 -（四）按照公开、公平、公正的原则，选择优秀投资机构开展合作，优先与综合实力强、管理业绩优的机构合作，优先与能协调引进国家、省级资源的机构合作，优先与认缴出资比例高的机构合作，优先与储备项目多、投资额大的机构合作，
4、优先与承诺跟投的机构合作。三、申请方式申请机构可根据拟设立子基金产业方向与淄博市金融控股有限公司研究提出子基金设立初步方案。申请机构提交的申请材料包括但不限于附件 1-5 规定的内容。四、注意事项（一）申请人应承诺对申报材料的合法性、真实性、有效性、一致性负完全责任，对于以虚假材料骗取引导基金的，将取消其申报资格，严重的将依法追究责任。（二）请按照 A4 纸张格式准备申报材料，书面申报材料不予退回。（三）淄博市金融控股有限公司对本申请指南相关事项拥有最终解释权。（四）自本指南发布之日起，意向申请机构即可与淄博市金融控股有限公司联系申请引导基金事宜。- 4 -联系人及联系方式：淄博市金融控股有限
5、公司联系人：张文清 0533-3143610附件：1.申请材料封面2.申请机构登记表3.申请报告4.申请机构承诺函5.出资人出资承诺函淄博市金融控股有限公司2019 年 5 月 10 日- 5 -附件 1淄博市新旧动能转换引导基金申请报告- 6 -申请机构： XXX 公司（盖章）申请日期：2019 年 X 月 X 日- 7 -附件 2淄博市新旧动能转换引导基金申请机构登记表- 8 -一、申请机构机构名称投资企业股权投资管理机构注册地址 法定代表人/执行事务合伙人注册资本/认缴出资总额 万元整 组织机构代码姓名 职务办公电话 手机传真 电子邮箱联系人通信地址 邮政编码二、子基金名称 组织形式公司
6、制有限合伙制注册地址 营业/合伙期限(存续期)经营范围 投资领域拟募集资金规模万元主发起人或主出资人承诺出资万元子基金管理机构承诺出资万元申请引导基金金额 万元引导基金出资比例 %计划结束募集时间年 月三、子基金管理机构机构名称 组织形式公司制- 9 -附件 3淄博市新旧动能转换基金设立方案一、基金概况包括但不限于拟设立基金规模、管理团队情况、资金募集、项目储备情况及申请机构的优势。二、基金情况（一）基金名称（二）基金规模（三）基金组织形式（四）基金存续期限（五）基金托管银行意向情况三、基金管理机构情况（一）基金管理机构股权结构有限合伙制注册地址 法定代表人/执行事务合伙人经营范围 注册资本/认缴出资总额 万元- 10 -（二）基金管理机构组织架构（三）基金管理团队简历（需明确常驻淄博人员情况，附表1）（四）基金管理团队历史投资业绩（附表2）四、基金资金募集情况（一）基金出资人情况（二）基金募集计划及当前进度情况（三）申请引导基金规模及出资比例（四）其他出资人出资金额及出资比例（五）出资人（含管理机构）之间的股权、债权或亲属等关联关系说明（六）已确认出资的出资人如有特殊诉求（包括基金的投资方向、收益分配等方面），请予以说明。五、基金投资（一）基金投资领域（二）基金投资计划（是否跟投）（三）拟投项目情况（四）项目储备情况（附表3）
