煤矿安全生产事故隐患分类分级标准(1).doc

1、1煤矿安全生产事故隐患分类分级标准（试行）为贯彻落实国务院关于进一步加强企业安全生产的通知(国发201023 号)、 国务院安委会办公室关于建立安全隐患排查治理体系的通知 （安委办20121 号）精神，进一步落实煤矿企业安全主体责任，建立、健全煤矿安全生产事故隐患（以下简称安全隐患）排查治理长效机制，科学、合理地划分煤矿安全隐患，现根据煤矿安全生产有关法律、法规、标准和文件规定，结合煤矿实际，编制本标准。一、编制依据（一） 安全生产法（二） 矿山安全法（三） 煤炭法（四） 职业病防治法（五） 煤矿安全监察条例 （国务院令第 296 号令） ；（六） 国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定(国

2、务院令第 446 号)；（七） 劳动防护用品监督管理规定 （国家安监总局第 1 号令）（八） 矿山救护队资质认定管理规定 （国家安监总局第 2 号令）（九） 生产经营单位安全培训规定 （国家安监总局令第 3 号） ；（十） 生产安全事故应急预案管理办法 （国家安监总局第 17 号令）（十一） 煤矿防治水规定 （国家安监总局令第 28 号）（十二）特种作业人员安全技术培训考核管理规定（国家安监总局令第 30 号）（十三） 煤矿领导带班下井及安全监督检查规定 （国家安监总局第 33 号令）（十四） 煤矿安全规程 （国家安监总局令第 37 号） ；（十五） 煤矿重大安全生产隐患认定办法（试行） (安

3、监总煤矿字2005133 号)（十六） 福建省煤矿安全生产事故隐患排查治理暂行办法2（十七）其他煤矿安全生产法律、法规和技术标准。二、适用范围本规范适用于各级煤炭行业管理部门、煤矿安全监察机构和煤矿企业在自查、执法检查、举报等过程中发现的各类安全隐患分类统计工作。三、分级分类原则和标准（一）分级原则和标准按照安全隐患性质、整改难易程度、监控等原则划分，分为A、B、C 三类，即：1.一般监控（A 级）：一般安全隐患，安全隐患可立即或当场整改。由煤矿企业安全生产管理机构负责落实整改、验收，并将整改情况报告煤矿企业主要负责人，煤矿企业主要负责人对本级别安全隐患实施动态监控。2.重点监控（B 级）：一

4、般安全隐患，安全隐患须在一定限期内完成整改，存在安全隐患的作业场所应在整改期间内停止作业。由煤矿企业主要负责人指定整改责任人，负责监督检查和整改验收，验收合格后报煤矿企业主要负责人审核签字备案后，方可恢复作业。县级煤炭行业管理部门对本级别安全隐患实施动态监控。3.特别监控（C 级）：重大安全生产隐患，煤矿企业应立即停止生产、施工，报告县级煤炭行业管理部门，并由主要负责人组织制定安全隐患治理方案。治理方案应包括目标、任务、负责机构、人员、资金、时限、下井人数、整改作业范围、安全措施和应急预案等内容。治理方案经县级煤炭行业管理部门同意后，由煤矿企业主要负责人组织实施。各产煤县、市煤炭行业管理部门对

5、本级别安全隐患实施动态监控。（二）分类原则和标准根据安全隐患唯一性、通用性、稳定性和可扩展性原则，煤矿安全隐患共分 4 大类 45 小类，具体划分如下：3隐患大类 隐患小类安全管理类（15 小类）1.生产经营单位资质证照类；2.安全组织机构及安全管理人员配置类；3.安全生产责任制类；4.安全管理制度类；5.图纸管理类；6.作业（操作）规程类；7.隐患排查治理类；8.安全生产记录、台帐档案类；9.应急救援预案与实施类；10.矿山救护类；11.建设项目类；12.事故管理类；13.职业健康类；14.安全文化；15.其他安全管理类从业人员类（4 小类） 1.从业人员资格资质类；2.从业人员教育培训类；

6、3.从业人员操作行为类；4.其他从业人员类作业场所类（12 小类）1.采掘布置类；2.顶板类；3.通风类；4.瓦斯类；5.粉尘类；6.防灭火类；7.防治水类；8.电气类；9.提升运输类；10.爆破作业类；11.安全标志类；12.其他作业场所类设备设施类（14 小类）1.采掘设备类；2.通风设施设备类；3.安全监控类；4.人员定位类；5.压风自救类；6.供水施救类；7.紧急避险类；8.提升运输类；9.排水设备类；10.电气设备类；11.爆破器材类；12.通信设备类； 13.个人防护用品类；14.其他设备设施类4煤矿安全隐患分类分级表序号隐患大类 隐患小类 隐患内容隐患级别 备注1 1.1.1 采

7、矿许可证过期； C 级2 1.1.2 安全生产许可证过期； C 级3 1.1.3 安全生产许可证有效期内，主要负责人、隶属关系、企业名称发生变化时，未申请办理变更手续的； B 级4 1.1.4 煤炭生产许可证过期； C 级5 1.1.5 煤炭生产许可证年检不合格； B 级6 1.1.6 工商营业执照过期； C 级7 1.1.7 工商营业执照年检不合格； B 级81.1生产经营单位资质证照类；1.1.8 其他隐患9 1.2.1 煤矿（矿井）未设置安全生产管理机构； B 级10 1.2.2 煤矿（矿井）安全生产管理机构配备的安全管理人员数量不足； B 级11 1.2.3 煤矿（矿井）未设置安全生产

8、技术管理机构； B 级12 1.2.4 煤矿（矿井）未设置总工（技术负责人） ； A 级13 1.2.5 煤矿（矿井）的总工（技术负责人）不是同级领导班子成员； A 级14 1.2.6 煤矿（矿井）安全技术管理机构配备的专业技术人员数量不足的； B 级15 1.2.7 煤矿（矿井）安全技术管理机构配备的专业技术人员专业不齐的； B 级16 1.2.8 煤矿（矿井）采煤、开拓（掘进） 、通风、机电、运输等生产区（队）未配备负责人； B 级17 1.2.9 煤矿（矿井）未设置调度机构； B 级18 1.2.10 煤矿（矿井）调度机构配备人员数量不足的； B 级19 1.2.11 煤矿（矿井）瓦斯检

9、查员配备数量不足； C 级20 1.2.12 煤矿（矿井）安全检测监控员配备数量不足； B 级21 1.2.13 煤矿（矿井）探放水工配备数量不足； B 级22 1.2.14 水文地质类型复杂的煤矿（矿井）没有配备防治水机构或人员的； C 级231.安全管理类1.2安全组织机构及安全管理人员配置类1.2.15 其他隐患 B 级5序号隐患大类 隐患小类 隐患内容隐患级别 备注24 1.3.1 煤矿（矿井）未制订各部门、各岗位安全生产责任制； B 级25 1.3.2 煤矿（矿井）制订的各部门、各岗位安全生产责任制与实际不符； B 级26 1.3.3 煤矿（矿井）未及时根据最新法律、法规修订各部门、

10、各岗位安全生产责任制的； B 级27 1.3.4 煤矿（矿井）未制订安全生产中长期规划、年度计划和专项工作方案； B 级28 1.3.5 煤矿（矿井）制订的安全生产中长期规划、年度计划和专项工作方案与实际不符； B 级29 1.3.6 煤矿（矿井）未层层签订年度安全生产目标责任书； B 级30 1.3.7 煤矿（矿井）签订的年度安全生产目标责任书内容违反相关法律、法规的规定； B 级31 1.3.8 煤矿（矿井）签订的年度安全生产目标责任书内容不符合实际； B 级32 1.3.9 煤矿（矿井）年度安全生产目标责任考核不兑现奖惩； B 级331.3.安全生产责任制类1.3.10 其他隐患34 1

11、.4.1 煤矿（矿井）未按照有关规定制订安全目标管理制度等各项安全管理制度； B 级35 1.4.2 煤矿（矿井）制订的各项安全管理制度与实际不符； B 级36 1.4.3 煤矿（矿井）每月未按规定开展安全质量标准化考评的； B 级37 1.4.4 煤矿（矿井）没有将安全质量标准化考评结果与收入实现挂钩奖惩； A 级38 1.4.5 煤矿（矿井）领导下井带班制度与实际不符； B 级39 1.4.6 煤矿（矿井）下井带班的领导不符合有关规定； A 级40 1.4.7 煤矿（矿井）没有做到每班必须有矿领导带班下井，并与工人同时下井、同时升井； A 级41 1.4.8 煤矿（矿井）领导下井带班名单未

12、按规定在井口显著位置公示，并实行监督； A 级42 1.4.9 煤矿企业未制定井下劳动定员制度，或所制订的制度与实际不符。 C 级431.安全管理类1.4.安全管理制度类；1.4.10 煤矿企业实际入井人数超过规定人数的。 C 级6序号隐患大类 隐患小类 隐患内容隐患级别 备注44 1.4.11 煤矿（矿井）未按法律、法规等有关规定提取和使用安全生产费，维简、折旧等费用的。 B 级45 1.4.12 煤矿（矿井）未按规定制订年度安全技术措施专项经费提取和使用计划的 B 级46 1.4.13 煤矿（矿井）未按规定设立安全资金专用账户，实行安全费用使用登记制度。 B 级47 1.4.14 煤矿（矿

13、井）未按规定缴纳、存储、使用安全风险抵押金； B 级48 1.4.15 煤矿（矿井）承包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人； C 级49 1.4.16 煤矿（矿井）实行承包（托管）但未签订安全生产管理协议或者载有双方安全责任与权力内容的承包合同进行生产的； C 级50 1.4.17 煤矿（矿井）承包方（承托方）未重新取得煤炭生产许可证和安全生产许可证进行生产的； C 级51 1.4.18 煤矿（矿井）承包方（承托方）再次转包的； C 级52 1.4.19 煤矿（矿井）将井下采掘工作面或者井巷维修作业对外承包的。 C 级53 1.4.20 煤矿改制期间，未明确安全生产责任人进

14、行生产的； C 级54 1.4.21 煤矿改制期间，未明确安全生产管理机构及其管理人员进行生产的； C 级55 1.4.22 煤矿完成改制后，未重新取得或者变更采矿许可证、安全生产许可证、煤炭生产许可证、营业执照以及矿长资格证、矿长安全资格证进行生产的。 C 级56 1.4.23 煤矿（矿井）未按照有关规定，为职工办理工伤保险， B 级57 1.4.24 其他隐患58 1.5.1 煤矿（矿井）未按有关规定填绘反映实际情况的相关图纸； B 级59 1.5.2 煤矿（矿井）未按规定建立数字化图件； B 级60 1.5.3 煤矿（矿井）采掘工程平面图未经实际测量的； B 级61 1.5.4 煤矿（矿

15、井）采掘工程平面图未经县级煤炭行业管理部门（省能源集团）核实； B 级62 1.5.5 煤矿（矿井）采掘工程平面图等图纸未按规定与煤炭行业管理部门定期交换的； B 级63 1.5.6 煤矿（矿井）未按有关规定每季度绘制通风系统图； B 级64 1.5.7 煤矿（矿井）水文地质主要图件未按规定每半年修正一次； B 级65 1.5.8 煤矿（矿井）未在采掘工程平面图和矿井充水性图上标绘出井巷出水点的位置及其涌水量、积水的井巷及采空区的积水范围、底板标高和积水量等参数的 B 级66 1.5.9 煤矿（矿井）主要通风机房、提升绞车房等地点未按规定张贴相关技术图纸的； B 级671.5.图纸管理类1.5

16、.10 其他隐患7序号隐患大类 隐患小类 隐患内容隐患级别 备注68 1.6.1 煤矿（矿井）未编制采掘作业规程； B 级69 1.6.2 编制的采掘作业规程中未对水害、顶板和瓦斯等进行专项技术论证； B 级70 1.6.3 编制的采掘作业规程未按规定进行审批，组织全员学习贯彻并签字； B 级71 1.6.4 采掘工作面的情况发生变化时，未及时修改作业规程或补充安全措施。 B 级72 1.6.5 煤矿（矿井）未按实际制订相应的采煤、掘进、机电、运输、通风、爆破作业和其他作业等各工种操作规程。 B 级73 1.6.6 煤矿（矿井）在组织大型设备安装、大硐室开凿、巷道贯通、过断层等工程时，未编制安

17、全技术措施和作业规程； B 级74 1.6.7 煤矿（矿井）未在相应岗位张贴操作规程的. A 级751.6.作业（操作）规程类；1.6.作业（操作）规程类；1.6.8 其他隐患76 1.7.1 煤矿（矿井）未按照有关规定制定本单位隐患排查治理制度的； B 级77 1.7.2 煤矿（矿井）未按照有关规定定期开展隐患排查治理的； B 级78 1.7.3 煤矿（矿井）制定的隐患排查治理方案与实际不符的； B 级79 1.7.4 煤矿（矿井）未按照有关规定定期开展水害隐患排查及治理活动的； B 级80 1.7.5 煤矿（矿井）未按有关规定对本单位安全隐患排查治理情况进行统计分析并上报的； B 级81

18、1.7.6 煤矿（矿井）未按有关规定对本单位重大安全隐患排查治理情况进行统计分析并上报的； B 级821.7 隐患排查治理1.7.7 其他隐患83 1.8.1 煤矿（矿井）未按规定建立、修订、更新各种安全生产生产的记录、运行日志等台帐和档案； B 级84 1.8.2 煤矿（矿井）各种安全生产记录、运行日志等台帐和档案与实际不符； B 级85 1.8.3 煤矿（矿井）未按有关规定建立防治水基础台账的； B 级86 1.8.4 煤矿（矿井）防治水基础台账与实际不符的； B 级87 1.8.5 煤矿（矿井）防治水基础台账未按规定每半年修正一次的； B 级88 1.8.6 煤矿（矿井）全年产量超过矿井

19、核定生产能力； C 级891.8 安全生产记录、台帐档案类；1.8 安全生产记录、台帐档案类；1.8.7 煤矿（矿井）月产量超过当月产量计划 10%； C 级8序号隐患大类 隐患小类 隐患内容隐患级别 备注90 1.8.8 其他隐患91 1.9.1 存在重大危险源的煤矿（矿井）未按规定对重大危险源检测、评估、监控措施和编制应急预案； B 级92 1.9.2 煤矿（矿井）未制定事故应急救援预案（包括综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案） ； B 级93 1.9.3 煤矿（矿井）编制的应急预案未组织专家评审； B 级94 1.9.4 煤矿（矿井）应急预案评审未形成书面纪要并附专家名单。 B 级

20、95 1.9.5 煤矿（矿井）制定事故应急救援预案未按照规定进行备案的； A 级96 1.9.6 煤矿（矿井）未按规定开展本单位的应急预案培训活动，从业人员对应急预案主要内容不熟悉； A 级97 1.9.7 煤矿（矿井）未将应急预案的要点和程序张贴在应急地点和应急指挥场所，并设有明显的标志； A 级98 1.9.8 煤矿（矿井）没有按照有关规定每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练； B 级991.9 应急救援预案与实施类；1.9.应急救援预案与实施类；1.9.应急救援预案与实施类；1.9.9 煤矿（矿井）未对应急预案演练效果进行评估，并撰写演

21、练评估报告； A 级9序号隐患大类 隐患小类 隐患内容隐患级别 备注100 1.9.10 煤矿（矿井）未按有关规定及时对应急预案修订,以及修订情况没有记录并归档； B 级101 1.9.11 煤矿（矿井）未按应急预案的要求配备相应的应急物资及装备；102 1.9.12 煤矿（矿井）未建立应急物资及装备使用状况档案； A 级103 1.9.13 煤矿（矿井）未对应急物资及装备进行定期检测和维护，使其处于良好状态。 B 级104 1.9.14 其他隐患105 1.10.1 煤矿（矿井）设立的矿山救护队未依法取得资质的； B 级106 1.10.2 未设立矿山救护队的煤矿（矿井）没有与邻近有资质的矿

22、山救护队签订救护协议。 B 级107 1.10.3 矿山救护队或辅助矿山救护队值班员未实行 24h 值班制度； A 级108 1.10.4 矿山救护队或辅助矿山救护队未备有服务矿井的通风系统图和灾害预防和处理计划等技术资料； A 级109 1.10.5 矿山救护队或辅助矿山救护队最低技术装备不符合有关标准 B 级110 1.10.6 矿山救护队或辅助矿山救护队装备未定期保养，始终保持战备状态的； B 级111 1.10.7 矿山救护队没有自备的矿灯充电室； B 级112 1.10.8 煤矿（矿井）在开展反风演习等安全技术工作的安全措施时，矿山救护队和辅助矿山救护队未参加。 B 级1131.10

23、.矿山救护类；1.10.矿山救护类；1.10.9 其他隐患114 1.11.1 建设项目安全设施设计未经审查批准擅自组织施工的； C 级115 1.11.2 对批准的安全设施设计做出重大变更后未经再次审批并组织施工的； C 级116 1.11.3 改扩建矿井在改扩建区域生产的； C 级117 1.11.4 改扩建矿井在非改扩建区域超出安全设计规定范围和规模生产的； C 级118 1.11.5 建设项目安全设施未经竣工验收并批准而擅自组织生产的； C 级119 1.11.6 建设项目未取得开工指令擅自组织施工； A 级120 1.11.7 建设项目未按照已批准的设计组织施工； A 级121 1.

24、11.8 建设项目已超过经批准的施工期； B 级1221.11.建设项目1.11.建设项目1.11.9 建设项目联合试运转超期； B 级10序号隐患大类 隐患小类 隐患内容隐患级别 备注123 1.11.10 建设项目未设置施工进尺验收固定标志点； B 级124 1.11.11 建设项目设置的施工进尺验收固定标志点弄虚作假； B 级125 1.11.12 其他隐患126 1.12.1 煤矿企业迟报、谎报、瞒报和漏报事故的； B 级127 1.12.2 煤矿企业故意破坏事故现场、毁灭有关证据； A 级128 1.12.3 煤矿企业未按照事故调查处理意见，追究本企业的有关责任人的事故责任； A 级

25、129 1.12.4 煤矿企业未对已发生的事故开展警示教育； B 级130 1.12.5 煤矿企业未建立本单位事故台帐； B 级131 1.12.6 煤矿企业建立的事故台帐内容不全面或与实际不符； B 级1321.12.事故管理1.12.7 其他隐患。133 1.13.1 煤矿（矿井）未在从业人员上岗前、在岗期间开展职业危害防治知识培训的； B 级134 1.13.2 煤矿（矿井）职业危害防治知识培训时间不符合有关规定的；135 1.13.3 煤矿（矿井）未建立职工健康档案，或与实际不符； B 级136 1.13.4 煤矿（矿井）未按有关规定进行上岗前、在岗期间和离岗时的职业健康检查。 B 级137 1.13.5 煤矿（矿井）未按照有关规定定期对接触粉尘、毒物及有害物理因素等的作业人员进行职业健康检查； B 级138 1.13.6 煤矿（矿井）组织职业健康检查时，未对接尘工人拍照胸大片； B 级139 1.13.7 煤矿（矿井）职业健康检查的查体时间间隔不符合有关规定； B 级140 1.13.8 煤矿（矿井）使用女职工和未成年工从事井下作业； B 级1411.13.职业健康1.13.职业健康1.13.9 煤矿（矿井）使用其他不适合从事井下生产的人员的； B 级