拍卖师资格考试经济学整理笔记（打）.doc

1、如何准备 2010 年拍卖师执业资格考试2010 年全国拍卖师理论考试科目将在 10 月 16-17 日在北京举行。考试的内容为拍卖实务、拍卖案例分析和拍卖经济学基础三门，全部都达到 60 分者，再于 1 个月后的 11 月 27-28 日到北京参加拍卖主持技巧考试。因此，拍卖师主持技巧的学习和训练可以放在 10 月的理论考试之后进行。 近几年拍卖师考试的首次通过率大致在总考生数的 18-20%，首次考试通过人数占首次考生总数的 22-24%，加上补考考生后的考试通过率大约为总考生数的 25-28%。理论考试的试卷是在每年众多出题者的题目组成的题库中随机抽选而出，因而每年露题、赌中考题的可能性

2、极小，教材的编写者和考前培训的授课老师也不可能知道考题,考生不要存投机取巧的幻想，而要踏踏实实地看书复习，运用读书、复习、寻找考点和科学记忆的方法准备考试。我对三门理论课的复习方法提出总复习建议如下：在通读拍卖实务和拍卖经济学基础，边读边在书上将自己所认为的重点、难点、可能的考点用笔勾划下来，其目的是训练自己用心读书，抓住重点，并为以后的第二次、第三次读书以及记忆提示重点，节省以后读书的时间。这里边，要关注各级标题、关注各个基本概念的定义、特点、功能、类型、关系、区别等处。后面的复习要以自己勾划出的重点、难点、考点为主，重在理解、记忆和前后段落篇章的比较及融会贯通。此时应补充、调整第一次通读时

3、的勾划内容，为以后的进一步复习做好准备。复习的最后阶段要事先熟悉考试的题型，比如：填空、单选、多选、简答、问答等。在阅读自己前面勾划出的内容上比较和分析和加深记忆，主要应对填空、单选、多选类的小题。应对简答、问答的大题目时，要把复习重点放在基本概念的辨明正误和实际应用上，大的问答题往往不会直接出自教材上的内容，多为对基本概念、程序理解之后的展开，应该是对拍卖实际有重要指导、操作意义的内容。拍卖实务和拍卖经济学基础的复习可以循序渐进地按照上面的步骤采用逐步推进重点和循环记忆的方法复习，因为这两本书的编写和考试内容与一般大学课堂的考试方式大同小异。而拍卖法案例分析教程则不同，其教材编写形式和考试方

4、式均与一般学校里的教学方法不同，对于大多数不学法律的考生，在学习这门课时应重点放在学会法学的论证思维方式，多看几遍书、死记硬背未必能有好的复习效果。大家应该在读书中认真揣摩论证案例的逻辑思路和角度，大家可以多看教材作者刘双舟教授的刘双舟的博客，研究近几年他给出的案例问题，尝试进行解答，并利用其博客和老师进行沟通。一般来说，出题的范围会遍及整个教材，但重点处和容易混淆处以及容易出题的地方会多出一些题目。什么叫容易出题的地方呢？根据考卷上有 3050 道单选、多选题目的情况，题目多会选择那些有并列划分的内容，比如说教材的一些并列的小标题处，如拍卖实务教程中第三章“公物拍卖”第二节“二”中，“公物拍

5、卖的特点”有六个小标题，从(一)到(六)，如果全出成不重复的单选题可以出 6 道以上，即每个标题可以出 1 道以上，如果再次改变单选中的另外3 个错误的选择。还可以出更多的题目。如果出成多选，可以做出 2 个正确选择、3 个正确选择、4 个正确选择等至少几十道题。因此，若这部分内容十分重要的情况下，出题或者进入考卷的几率就要比别处高出许多。此时，熟记这部分内容就十分有意义。结论是：关注那些内容重要，又形成并列小标题或并列概念的内容。对于同样是“公物拍卖的特点”也可以出成“简答题”，让你回答完整“六个特点”。如果需要你举例说明，详细分析，将“公物拍卖的特点”出成占分较高的“问答题”也不是不可能。

6、因此，掌握重点部分的基本内容框架是十分重要的。如可能，可以把教材通读第三遍甚至更多的遍数，此时，通读的速度会快出许多，因为你只需要关注那些勾划下的重点、难点和“极易”出题处。如果你前面的选择重点、难点和“猜题”的工作足够细致的话，后面复习就越来越省力，通过考试应不是问题了。如何准备复习拍卖师资格考试（二) 题型简析考生在复习拍卖通论和拍卖经济学基础两门功课时，首先要通读 2-3 遍教材，第一遍通读教材可以边读边勾划下你所认为的复习或考试的重点、难点，重点的选择要考虑是不是拍卖实践中经遇到的内容和概念、理论上的应知应会以及容易混淆的地方，比如：拍卖公告、拍卖品瑕疵告知、拍卖的功能意义、委托拍卖合

7、同、强制拍卖与公物拍卖概念上的差异等等。教材上的难点应该容易找了。第二遍通读教材时在阅读全篇的基础上重点要分析、比较和记忆这些重点和难点。在此基础上可以尝试猜测出题的方式。一般来说，出题的范围会遍及整个教材，但重点处和容易混淆处以及容易出题的地方会多出一些题目。什么叫容易出题的地方呢？根据考卷上有 3050 道单选、多选题目的情况，题目多会选择那些有并列划分的内容，比如说教材的一些并列的小标题处，如拍卖通论第 5 页，“拍卖的功能”有四个小标题，从(一)到(四)，如果全出成不重复的单选题可以出 4 道以上，即每个标题可以出 1 道以上，如果再次改变单选中的另外 3 个错误的选择。还可以出更多的

8、题目。如果出成多选，可以根据排列组合做出 2 个正确选择 6 道题，3 个正确选择 4 道，4 个正确选择 1 道，共 11 道题。因此，若这部分内容十分重要的情况下，出题或者进入考卷的几率就要比别处高出许多。此时，熟记这部分内容就十分有意义。结论是：关注那些内容重要，又形成并列小标题或并列概念的内容。对于同样是“拍卖的功能”也可以出成“简答题”，让你回答完整四个功能。如果需要你举例说明，详细分析，将“拍卖的功能”出成占分较高的“问答题”也不是不可能。因此，掌握重点部分的基本内容框架是十分重要的。如可能，可以把教材通读第三遍甚至更多的遍数，此时，通读的速度会快出许多，因为你只需要关注那些勾划下

9、的重点、难点和“极易”出题处。如果你前面的选择重点、难点和“猜题”的工作足够细致的话，后面复习就越来越省力，通过考试应不是问题了。拍卖实务教程课后简答题第一章：拍卖市场一、简述我国拍卖业起步阶段的主要拍卖市场我国拍卖业恢复与 20 世纪 80 年代中期，起步、发展为公物拍卖。92 年国务院 48 号令关于公物处理实行公开拍卖的通知下发后，海关、公安、工商等部门进入渠道。1997 年 1 月 1 日实施中华人民共和国拍卖法首次明确公物范畴，规范公物处理程序、佣金标准、法律责任，拍卖成为公物处置的唯一形式，在沿海城市铺开，向中西部扩散，成为最主要的拍卖标的，拍卖行业由此起步。二、我国早期拍卖行业的

10、缺陷是什么1、标的主要涉及公物和涉案物品；标的渠道单一；运作缺乏技术；关系态度决定一切。2、标的已经涉及不动产和无形资产；早期公物拍卖市场以生活资料、生产资料为主。3、依赖政策性拍卖而缺乏主动开拓市场能力；委托来源单一，海关、公安、工商为公物拍卖委托人，人民法院为司法强制拍卖委托人，拍卖行业处于被动，拍卖门槛较低；缺乏创造力。当委托人、委托要求发生变化，拍卖市场质变，市场枯竭，买家不能适应没有降价标的。三、我国主要的拍卖市场有哪些？市场特点又是什么组成：1、国有资产拍卖市场；2、破产企业财产拍卖市场；3、金融资产拍卖市场；4、房地产拍卖市场；5、国有建设用地使用权拍卖市场；6、机动车拍卖市场；

11、7、文物艺术品拍卖市场；8、无形资产拍卖市场；（司法强制拍卖、公物拍卖、国有产权、股权、债权、二手物资、无形资产、慈善拍卖、农产品拍卖）特点：1、政策性拍卖占主导地位；2、拍卖活动技术含量不高；3、拍卖形式比较单一；4 新的市场拓展乏力；5、行业较多的依赖政府和政策。四、为什么说我国早期拍卖市场适合行业的实际情况行业恢复最早是从旧货贸易的贸易信托系统开始，企业拍卖从业人员素质参差不齐，企业规模相对较小。当时市场已政策性拍卖为主，运作过程技术含量较少，拍卖企业数量不多，业务充裕，委托方具有强制权力要求各方予以配合。因此行业恢复之初政策性拍卖为主的市场正好与行业初起阶段的人员结构、行业规模合拍，适

12、合行业的实际情况。第二章：强制拍卖一、强制拍卖有哪些特点1、国家强制性；2、标的非自有性；3、主体特定性；4、目的利他性；5、权利义务不对等性。二、强制拍卖标的的构成要件是什么1、标的应为被执行人所有或依法享有处分权的财产，不得为案外人的财产。但有两种法定情形可以除外；2、标的必须为人民法院采取了查封、扣押、冻结等控制措施的财产和财产权利。3、标的必须为人民法院委托拍卖人进行拍卖的财产。三、标的物上设有担保物权的可否进行强制拍卖？如果可以，价款按怎样的顺序处理可以进行强制拍卖。拍卖财产上原有的担保物权及其他优先受偿权，因拍卖而消灭，拍卖所得价款，应当优先清偿担保物权人及其他优先受偿权人的债权，

13、但当事人另有约定的除外。拍卖财产上原有的租赁权及其他用益物权，不因拍卖而消灭。四、在强制拍卖中，什么情况下人民法院有权中止或撤销拍卖委托？若能则说明理由1、中止拍卖程序：在拍卖过程中有案外人对拍卖标的提出执行异议，法院必须中止拍卖程序，对该异议予以审查。理由是：法院享有单方中止拍卖的权利。2、撤销拍卖委托： 、据以执行的生效法律文书被撤消的；、申请执行人及其他执行债权人撤回执行申请的；、被执行人全部履行了法律文书确定的金钱债务的；、当事人达成了执行和解协议的，不需要拍卖财产的；、案外人对拍卖财产提出确有理由的异议的；、拍卖机构与竞买人恶意串通的；、其他应当撤回拍卖委托的情形。法院必须撤销拍卖委

14、托，终止拍卖。理由是：法院享有单方解除合同的权利。以上情况说明司法强制拍卖委托拍卖合同中双方权利义务不对等。第三章：公物拍卖一、为什么说拍卖是处置公物的最佳方式1、拍卖方式具有透明度，公务处理在公众监督之下，有利于公物处理制度公开化、防腐倡廉；2、拍卖的成交规则是价高者得，竞买人在平等、公正的基础上报价竞争，实现公物最大价值，防止压价收购、低价处理、无偿赠送；3、拍卖提供了由中介机构按市场运行规则、在委托人授权的范围内经营的公物处置机制，既符合公物处置必须采用市场化手段进行的原则，也弥补了执法机构、政府职能部门从事商业行为无经营权的问题。二、公物拍卖的法律地位是什么公物拍卖所得作为国家财政收入

15、上缴国库，因此公物拍卖区别一般物品或财产权利的拍卖，必须从法律上确立公物拍卖的地位。拍卖法第九章第一款规定：国家行政机关依法没收的物品、充抵税款、罚款的物品和其他物品，按照国务院规定应当委托拍卖的，由财产所在地的省、自治区、直辖市的人民政府和设区的人民政府指定的拍卖人进行拍卖；第二款规定：拍卖由人民法院依法没收的物品，充抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品适用前款规定。上述规定确立公物拍卖法律地位，是我国有关执法机构、政府部门公物拍卖委托、拍卖机构实施公物拍卖的法律依据。三、公物拍卖人主体资格的确定方式和内容是什么1、确定方式：主体资格即拍卖人由财产所在地省、自治区、直辖市人民政府和设区的

16、市人民政府指定。2、内容：依据拍卖法 公司法成立的拍卖机构；有丰富的拍卖操作经验，没有违法、违规行为；有符合规定的国家注册拍卖师及从业人员，员工素质高；运营时间两年以上；有良好的社会形象及社会信誉；有严格的管理制度，运作规范。四、公物拍卖的特点是什么1、公开拍卖公物是我国司法队伍廉政建设的重大举措；2、公物拍卖是执法程序的延续；3、变现时公物拍卖的前提和目的；4、公物拍卖标的一般是紧俏的物品；5、公物拍卖人主体地位的确定；6、公物拍卖的佣金只能向买受人单方收取且不超成交价 5%第四章：破产企业财产拍卖一、什么是破产？破产的法律特征是什么1、破产：指债务人出现了“不能清偿到期债务，且资产不足以清

17、偿全部债务或明显缺乏清偿能力的”法定状态。2、法律特征：前提是债务人出现了不能清偿到期债务的状态；目的是清偿债务并使债权债务关系归于消灭；原则是债权人公平受偿（债权在最大限度内得到满足；宗旨是规范破产程序，公平清理债权债务，保护债权人、债务人的合法权益，维护社会主义市场经济秩序；清偿的公平合理；破产实际上就是指破产程序。二、破产的主要程序是什么1、破产程序的基本流程债权人 破产申请 债务人立案前审查裁定不受理10 日内可上二审法院裁维持原裁定破产程序不启动裁定受理破产程序启动破产宣告破产清算裁定终结破产程序追加分配撤销原裁定，受理破产和解破产重整注销工商登记（某些终结情形无须注销）2、破产申请

18、的提出3、破产案件的管辖4、破产案件的审查与受理5、指定管理人接管破产企业6、宣告与公告7、召开债权人会议8、破产财产的变价和分配9、破产程序的终结三、破产财产拍卖的原则是什么1、法定委托人原则2、以人民法院裁定宣告企业破产为依据的原则3、拍卖活动依法进行的原则4、鼓励整体拍卖的原则5、人民法院依法监督的原则6、让债权人充分享有知情权和监督权的原则四、拍卖破产企业怎样防范破产企业财产拍卖中的风险应在拍卖过程中注意以下问题1、注意国有资产拍卖的限制2、各种情况的土地使用权拍卖的限制3、禁止流通物和限制流通物拍卖的限制4、提醒竞买人应防范的风险：管理人不承担瑕疵担保责任；破产企业可能存在尚未知道的

19、欠费等情况第五章：慈善拍卖一、公益的基本原则是什么1、有益原则 2、现实性原则 3、多数受益原则二、慈善事业存在的基础有哪些1、以社会成员的爱心为道德基础2、以贫富差别的存在为社会基础3、以社会捐赠为经济基础三、简述慈善拍卖标的主要来源1、慈善机构或其他组织整体拿出来的善品2、完全由社会各界捐献的物品3、不完全捐献的物品四、拍卖行业参与慈善事业的意义是什么慈善拍卖的拍品内容、数量不受限制，具有强烈的感召力，比一般拍卖可操作性更强。举办慈善拍卖会有利于提升拍卖企业的品牌和企业形象，提高拍卖企业的知名度、可信度和美誉度。第六章：文物艺术品拍卖一、艺术品的价值有哪些？它们之间的关系是怎样的艺术品价值

20、：艺术价值、历史价值、收藏价值、经济价值关系：互为因果、互为条件，形成一个整体。有了审美价值、历史价值，才有了收藏价值和经济价值，由于重视经济价值和收藏价值，对没有审美价值和历史价值做更深的研究。二、艺术品拍卖的效应是什么1、投资效应 2、文化效应 3、广告效应三、判断文物艺术品价格的主要依据是什么1、分析艺术品自身的价值2、参考市场的价格行情3、充分考虑委托人的意愿四、怎样把好鉴定关、提高拍品质量1、要确定拍卖公司自身的质量标准2、运用科学方法与建立质量把关机制经验总结和感悟科学方法的引进建立鉴定机制3、实事求是地处理鉴定问题4、声明不担保拍卖标的的真伪第七章：机动车拍卖一、实施机动车拍卖主

21、要经过几个阶段1、拍卖委托接受委托时的检查登记签订机动车委托拍卖合同调查车辆相关手续2、公告和展示发布机动车拍卖公告车辆展示3、拍卖会4、车辆移交二、进入机动车拍卖要处理好哪些问题1、相关证件验收及合同签署2、核实资料及车况3、车辆移交和货款结算三、机动车的主要特征是什么1、标的的易移动性 2、使用的时效性 3、价值的不稳定性 4、车辆的唯一性 5、价格的不确定性四、拍卖成交后尽快办理车辆移交的意义是什么机动车所具有的移动性、时效性、不稳定性等特征，加上机动车的交易结束不仅仅是作为实物的机动车本身的转移，还包括机动车权利的转移，且以权利的最终转移的完成为标准，证明机动车拍卖是一项风险较大的拍卖

22、项目。因此成交后应尽快办理车辆移交。第八章：房地产拍卖一、我国房地产物权主要有哪些类型1、土地所有权 2、土地使用权（建设用地使用权宅基地使用权）3、地役权 4、房地产抵押权 5、房屋所有权 6、房地产租赁权 7、房地产共有 8、建筑物区分所有权二、房地产拍卖的特征是什么1、标的的数量大、价值高 2、法律性、政策性强 3、标的负责、过程时间长 4、成交后需办理的手续多三、房地产价格类型有哪些1、土地价格的分类：市场价格、市场价值土地所有权价格、土地使用权价格基准地价、标定地价课税价格、征用价格、抵押价格总价格、单位价格、楼面地价。评估价格2、房地产价格的分类：商品房价格、经济适用住房价格标准价

23、、成本价。四、在建工程拍卖应注意哪些问题1、房地产在建工程项目的转狂需要详细核查2、在建房地产拍卖需要申请和核查3、拍卖成交后的手续处理第九章：二手物资拍卖一、二手物资的特点是什么1、市场流通性（处置必然性消费可能性交易可行性）2、价格低廉性（低价普适性谋利驱动性）3、材质效用性（机电产品的通用性材料利用性）二、二手物资拍卖的条件有哪些1、有专业人员支撑2、有较好的储运条件3、具备较为固定宽畅的拍卖场地4、强调标的瑕疵说明提示的重要性三、二手物资拍卖前应注意哪些问题1、注重拍卖标的的勘察2、应重视竞买人资格的审核确认3、明确标的装运费用承担方四、二手物资拍卖竞买人资格审核确认及其意义是什么市场

24、流通的二手拍卖没有要求，企业凭有效企业法人营业执照 ，自然人凭本人身份证登记。限制流通的二手拍卖对竞买人要求必须是有资质证明的企业法人。意义是防止竞买人无证经营、超范围经营、违法经营，及个人借证经营。拍卖实务教程课后名词解释第一章：拍卖市场第二章：强制拍卖强制拍卖：指人民法院在民事诉讼强制执行程序中，对依法将查封、扣押、冻结的被执行财产委托商业性拍卖机构予以拍卖的活动。强制拍卖的主体：指在强制拍卖活动中形成的委托拍卖合同法律关系的当事人：委托人和拍卖人，即人民法院、商业性拍卖机构，他们的意志和行为决定着强制拍卖活动的启动、进行、中止和终结。强制拍卖的标的：指人民法院在执行过程中查封、扣押、冻结

25、并委托商业性拍卖机构进行拍卖的被执行人的财产及财产权利。法定拍卖：指转让有关财产，依照法律规定必须采用拍卖的交易方式。包括：强制拍卖、公物、国有资产、破产企业财产、国有建设用地使用权出让拍卖等。第三章：公物拍卖公物：公共财产的总称。指拍卖法第九条第一款：国家行政机关依法没收的物品，充抵税款、罚款的物品和其他物品。第二款：人民法院依法没收的物品，充抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品，上述范围内的标的即为公物。公物的范围：国家行政机关：罚没物品、充抵税款的物品、罚款的物品、其他物品。人民法院：依法没收的物品、充抵罚金、罚款的物品、无法返还的物品。无法返还的物品：指人民法院依法追缴的又找不到失

26、主的物品，依法进行公开拍卖。充抵税款的物品：即税务机关依法扣押的纳税人的物品，通过拍卖变现，所得抵缴税款。第四章：破产企业财产拍卖破产：指债务人出现了“不能清偿到期债务，资产不足以清偿全部债务或明显缺乏清偿能力的”法定状态。狭义的破产程序：即破产清算程序。指债务人不能清偿到期债务时，为使各债权人获得公平清偿，而依法对债务人的财产进行保管、清理、估价、处理和分配的程序。破产申请：是当事人或利害关系人请求人民法院宣告债务人破产的意思表示，是破产程序启动的初始条件。破产费用：指人民法院受理破产申请后发生的费用：1、破产案件的诉讼费用。2、管理、变价和分配债务人财产的费用。3、管理人执行职务的费用、报

27、酬和聘用工作人员的费用。第五章：慈善拍卖公益：“五四”运动后出现的， “公共利益”的缩写。人们通过各种公益活动、公益基金、公益网站等途径，通过捐赠、义工、公益广告、公益歌曲等方式参与到公益中来，以表示对公众或弱势者的一种爱心。慈善事业：私人或社会团体基于慈悲、同情、救助等观念，在自愿基础上所从事的一种无偿的，为灾民、贫民及其他生活困难者举办的施舍、救助活动的统称。慈善拍卖：也称为“义拍” ，属于为公共福利事业进行的慈善活动，慈善义拍与一般的拍卖相比更具有影响力和轰动效果，慈善拍卖已经成为拍卖行业一个十分特殊的市场。慈善组织：指以社会捐赠为基础的公益性社团法人和财团法人，以人道主义为目的筹集和分

28、配资金实物的组织。第六章：文物艺术品拍卖艺术品：指凝聚有人类各种形式的艺术劳动的、有某一具体表现和特定的经济价值、文化价值、审美价值、科学价值的物品，是人类精神活动和物质劳动的结晶。艺术品的艺术价值：指艺术品的内在价值，审美价值，人们在欣赏作品的过程中会产生美感、联想和共鸣，起到净化灵魂、陶冶性情的作用。艺术品的经济价值：艺术品在交易中是有价的，它客观上成了货币的等价物，拥有艺术品等于拥有金钱，货币的保值增值通过艺术品收藏得以实现。是富裕阶级投资理财的重要平台和渠道。杂件：指古董、玉器、丝织、玉玺印章、手稿、钱币等文物艺术品的总称。第七章：机动车拍卖机动车：指又动力装置驱动或牵引，供乘用、运送

29、物品或进行专项作业的车辆。二手车：指从办理完机动车注册登记手续到报废年限一年之前进行所有权变更的车辆的总称。走私车辆：指整车偷运入境以及拆解偷运入境后非法拼装的各种车辆。小型汽车：总质量4500KG，或车长6m，或乘坐人数少于 20 人的汽车成为小型汽车。第八章：房地产拍卖房地产：指房屋及其附属物和承载房屋及附属物的土地，及与它们相应的各种财产权益。建筑物：供人居住、工作、学习、生产、经营、娱乐、储藏物品以及进行其他社会活动的工程建筑国有房产：又称国家房产或全民所有房产，分为国家专门机关管理的国有房产和国家部门管理的房产，即直管房产和系统房产。房地产抵押权：指债权人对于债务人或第三人提供的、作

30、为债务担保的房地产，于债务人不履行债务时，得就其卖得价金有限受偿的权利。第九章：二手物资拍卖二手物资：指曾经使用过的、旧的各类物品、经过一次或多次交易的淘汰商品、尚有利用价值的挤压存货等。生产资料：以其使用范围，有通过物资和专用物资；以其在生产中所发挥的作用，有设备、工具、材料、原料、燃料、辅助材料等。二手物资的流通：指在同城间或异地间的各类二手物资如设备、生活用品的转让与受让、存储和运输、代理与经营行为。生活资料：用来满足人们物质和文化生活需要的那部分社会产品。第十章：农产品拍卖对手交易：批发商、生产者、零售商之间通过面对面讨价还价达成交易的一种买卖方式。现货移动拍卖：也称现货现场拍卖，就是

31、拍卖时人动货不动，在拍卖师引导下，面对农产品竞价出现最高应价者，拍卖时口头宣布成交，签署成交确认书，依此类推得拍卖方式。电子钟拍卖：源于荷兰鲜花拍卖，拍卖会场与电脑连接的电子钟显示竞价阶梯，屏幕显示产地、品种、数量、价格。价格又高向低回落，竞买人接受价格按钮即成交。样品拍卖：把同等级、质量同批农产品取样当竞买人面展示，然后拍卖的方式。第十一章：无形资产拍卖无形资产：指客体并不一定真有空间、不能运用一般的价值规律确定价格，但可以进入流通领域交易、并能为权利人产生具体经济利益的资产。冠名权：指一项赛事或专项活动或专栏等的主办者对赛事或活动冠名的权利。商标使用权：在不转移注册商标所有权的前提下，让与

32、他人使用的权利。专利权：是法律授予发明创造的所有人就发明创造所享有的独占权利。第十二章：国有建设用地使用权拍卖土地：是地球陆地表面由地貌、土壤、岩石、水纹、气候和植被等要素组成的自然历史综合体，包括人类过去和现在的种种活动结果。地产：指作为财产和土地，包括自然土地、土地权利，具有神品属性，可以通过市场进行交换，具有使用价值和价值。土地权利：指土地权利人对于特定土地占有、使用、受益、处分的权利，包括土地所有权、使用权、他项权利。国有建设用地使用权：是指土地使用者通过出让的方式取得国有建设用地使用的一种权利。第十三章：股权拍卖股权：是股东权利的简称，指股份持有人由于对有限责任公司出资或向股份有限公

33、司认缴股份而形成并享有的与其持股成正比例的相应权利及需承担的责任。共益权：股东参与公司的经营管理、以将公司的盈利反馈在自己利益上为目的的权利。股权中的财产性权利：是股东以从公司获得经济利益为目的的权利。产权：即财产权利，指财产所有者对其资产拥有的排他性、独占性的所有权。第十四章：债券拍卖债：指按照合同的约定或依照法律规定，当事人之间产生特定的权利和义务关系，享有权利的人认为债权人，负有义务的人为债务人。债权：是指特定的债务人一方有权请求作为特定的债务人的另一方为一定行为或者不为一定的权利。物权：是指权利人直接支配特定的物的权利，包括所有权、用益物权和担保物权。债的内容：指债的主体所享有的权利和

34、负担的义务，即债权和债务。第十五章：企业产权拍卖第一章 拍卖经济学导论经济学含义：经济学是一门研究人类的行为选择及如何将有限或稀缺资源进行合理配置的社会科学。它研究人类社会在各个发展阶段上的各种经济活动和各种相应的经济关系及其运行、发展的规律。 资源配置是经济学的核心问题。是否存在一种能够保障有效地分配稀缺资源的机制，使得那些给出最高评价的人来拥有这些资源，是经济学研究的首要问题。P31演变：“经济学”的前身是“政治经济学” 。1890 年马歇尔出版了标志现代经济学形成的里程碑著作经济学原理首创了“经济学”一词以替代“政治经济学” 。西方经济学于 19 世纪传入中国，严复最早将其译为“生计学”

35、 。20 世纪 80年代以来，经济学已逐渐成为各门类经济学科的总称，具有经济科学的含义。1、微观经济学和宏观经济学的区别和联系：区别：微观经济学侧重研究市场中个体的经济行为，研究市场机制及其作用，均衡价格的决定，考察市场机制如何通过调节个体行为取得资源最优配置的条件和途径；宏观经济学是研究经济活动中各总量之间的经济关系。从而为宏观经济政策提供理论依据。联系：都侧重研究经济学的一般理论问题及根据经济理论而制定的经济政策和有关问题的解决途径。它们互为前提、彼此补充。2、 拍卖经济学的内涵：（定义）拍卖经济学是利用经济学的一般知识和原理来研究拍卖这一特殊的经济现象 ，重点研究我国市场经济中的拍卖制度

36、的经济特色和经济发展规律的一门部门经济学，借此来构建有中国特色的拍卖经济学研究框架和理论体系。3、中西方关于拍卖含义的区别：（1）我们通常将英文 auction 一词翻译为“拍卖” ，即“以公开竞价的形式，将特定的物品或财产权利转让给最高应价者的买卖方式”，但是在西方，auction 一词的含义并不限于拍卖，除了指类似我国拍卖法中的拍卖行为以外，还包含了招标投标等其他竞价交易活动。 （2）西方现在还没有独立学科意义上的拍卖经济学。而我国拍卖经济学属于部门经济学。4、拍卖经济学的学科定位：拍卖经济学就是一门新兴的还处于探索中的部门经济学和专业经济学；拍卖经济学具有综合性，是拍卖学和经济学的交叉学

37、科；拍卖经济学是一门应用经济学。 （为何说拍卖经济学是一门应用经济学？）拍卖经济学的主要目的就是在于运用经济学的一般知识和原理解释拍卖活动这一社会现象，或解决拍卖实践中遇到的实际问题；我国的拍卖经济学就是以我国的社会主义市场经济为背景，重点研究我国拍卖这一经济活动的特征和发展规律，从中总结出适合我国经济发展的拍卖经济学理论，并具体运用来解决我国拍卖经济领域中所面临的现实问题。5、 相关知识要点：部门经济学：在某一个部门就其经济问题和经济规律为研究对象的经济学科。理论经济学：研究经济理论和经济规律的学科。 分为宏观和微观经济学。应用经济学：就是经济理论的应用，具有较强的实践性。拍卖经济学的基本假

38、设：经济人假设：拍卖活动参与人“都是理性人” 及“以自身的满足最大化”为目标。资源稀缺假设（为经济学假设）6、拍卖经济学的价值目标：拍卖经济学的价值目标是指拍卖经济学的功能问题。拍卖经济学是研究拍卖这一社会现象，主要研究拍卖活动的主体。通过研究拍卖活动主体，使他们实现：实现利益的最大化实现各利益主体效益的均衡。经济学中常见的衡量经济效益最大化的标准有两个：一个是帕累托标准；另一个是卡尔多 希克斯标准；7、帕累托最优：也称帕累托效率、帕累托改善；帕累托最优是指资源分配的一种理想状态，假定固有的一群人和可分配的资源，从一种分配状态到另一种状态的变化中，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至少一个人

39、变得更好，这就是帕累托改进或帕累托最优化；达到帕累托最优，同时满足的三个条件：交换最优；生产最优；产品混合最优；8、卡尔多 希克斯标准：如果一种变革使得受益者所得足以补偿受损者所失，这种变革就叫卡尔多希克斯改进。如果一种状态，已经没有卡尔多希克斯改进的余地，那么这种状态就达到了卡尔多希克斯效率。卡尔多希克斯标准实际上是总财富最大化的标准。9、经济学方法的两次含义：一是指经济学的方法论基础或哲学基础；二是指研究各种经济活动和各种经济关系及其规律的具体方法，如抽象的方法、分析和综合的方法、归纳和演绎的方法、质的分析和量的分析方法，等等。10、拍卖经济学的研究方法：实证分析与规范分析相结合的方法。实

40、证分析是研究这个经济现象的客观“是什么” 的问题，而不设定一个道德标准对它做以衡量；（例：恶性竞争的起源）规范分析要回答的是“应该是什么” 的问题；对经济状况设定一个标准，来评价经济的合理性，并且找到相应的办法。 （例：如何解决恶性竞争） 动态分析和静态分析相结合的方法。动态分析要考虑时间概念。在微观经济学中，迄今占有重要地位的仍是静态分析和比较静态分析方法。在宏观经济学中，特别是在经济周期和经济增长研究中，动态分析方法占有重要的地位； 定性分析和定量分析相结合的方法。定性是指用文字语言对事物性质的分析，而定量是指运用数学语言对事物数量的分析。 微观分析与宏观分析相结合的方法。拍卖经济学主要是

41、微观经济学；拍卖行为是拍卖经济学的主要研究对象，包括不同的拍卖主体的个体或集体行为，其中尤其以拍卖人的拍卖行为最为重要；11、拍卖经济学的常见的分析工具：边际分析； 用边际量对经济行为和经济变量进行分析的方法。均衡分析；（马歇尔） 对经济均衡的形成与变动条件的分析。成本收益分析； 以货币单位为基础，对投入和产出进行估算和衡量。博弈分析。 博弈论提供了一套研究利益冲突与合作的方法。12、拍卖经济学的研究对象：拍卖经济学的研究对象是拍卖这一古老而又充满活力的社会现象，即运用经济学方法研究这一现象的经济本质、特征、功能、演变和发展规律。具体包括：现实主义的研究主题。对我国拍卖经济活动产生、现状、发展

42、趋势的研究。我国拍卖领域目前存在的经济问题是拍卖经济学的重要研究对象。历史主义的研究主题。我们的拍卖经济学还要对历史上西方经济学理论中关于拍卖的有关研究成果进行梳理，并结合我国经济发展的实际状况加以整理，使其系统化。行为角度的研究主题。研究拍卖的主体，拍卖行是拍卖经济学的主要研究对象。拍卖的所有参与人。制度层面的研究主题。大到国家法律、行业规范等拍卖环境制度安排，小到每一场拍卖会的机制设计。第二章 拍卖的基础理论1、马克思主义政治经济学的基本原理：社会生产方式理论；商品和商品经济理论；劳动二重性原理；价值规律原理。 （考试几率很小）2、微观经济学的基本理论：微观经济学是研究社会中单个经济单位的

43、经济行为，以及相应的经济变量的单项数值如何决定的经济学说，亦称市场经济学和价格理论；微观经济学的中心理论是价格理论；微观经济学的一个中心思想是自由交换往往使资源得到最充分的利用，在这种情况下，资源配置被认为是帕累托有效的；微观经济学的内容主要有：均衡价格理论；消费者行为理论；生产者行为理论（包括生产理论、成本理论和市场均衡理论） ；分配理论；一般均衡理论；福利经济学；市场失灵；微观经济政策。3、宏观经济学的基本理论：“国民收入决定” 论。宏观经济学是以国民经济总过程的活动为研究对象，着重考察和说明国民收入、就业水平、价格水平等经济总量是如何决定的，如何波动的，故又被称为总量分析总定量经济学。宏

44、观经济所讨论的价格问题，是一般价格水平，而不是个别产品的价格问题。宏观经济学认为政府应该，而且也能够通过运用财政政策，货币政策等手段，对总需求进行调节，平抑周期性经济波动，既克服经济衰退，又避免通货膨胀，以实现充分就业均衡。4、拍卖理论产生的背景和发展趋势：产生背景：作为世界上最古老的价格发现机制之一，拍卖进入经济学文献的时间却相当晚，对拍卖最早的两篇开创性论文分别发表于 1956 年和 1961 年。在此之前，研究拍卖问题的经济理论文献几乎是空白，而此后近 20 年里拍卖理论的进展也相当缓慢；突破性的进展发生于 20 世纪 70 年代末，大量运用博弈论、实验以及经验检验作为研究工具； 诺贝尔

45、经济学奖的获得者威廉.维克里在 1961 年发表的反投机、拍卖和竞争性密封投标一文开创了从博弈论的角度研究拍卖行为的先河；近 10 年来，国际经济学界关于拍卖问题的研究文献如雨后春笋般地涌现出来，拍卖理论也已经作为一个专门体系进入中高级微观经济学的核心领域。发展趋势：从决策科学的角度看，拍卖中的博弈双方都存在着极其复杂的决策过程，双方的交易策略还有待进一步研究；拍卖理论还有许多问题亟待进一步研究。如何把拍卖问题融合到一般性均衡问题，使博弈理论工具能够最大程度发挥用武之地，也是值得研究的领域；多属性网上拍卖必将影响到整个企业供应链的重组，也将大大缩短企业的采购周期，节约采购成本，基于供应链的网上

46、拍卖系统的分析和设计也就成为研究热点。尽管拍卖理论在很多地方的研究还不够深入，但在短短半个世纪中取得的成绩仍然足以使它成为经济学一个重要的理论方向。威廉.维克里生平威廉.维克里 1914 年生于加拿大，1935 年获耶鲁大学理学学士学位，1937 年获哥伦比亚大学硕士学位，1947 年又获该校哲学博士学位，1945 年起，任职该校，20 世纪 40 年代末成为财政方面权威，1949 年的累进税制议程成为研究财政与赋税问题的经典之作，19641967 年任该校经济系主任，期间任纽约市城市经济协会会长，1967 年成为加利福尼亚斯坦福行为科学高级研究中心研究员与经济计量学会会员，1971 年澳大利

47、亚纳施大学客座讲师，1973 年美国经济研究局局长，1974 年出任联合国发展规划预测和政策中心财政顾问，并成为美国文理研究院研究员，1979 获芝加哥大学人文学博士，1996 年 10 月 8 日，获诺贝尔奖，三天后去世；20 世纪 70 年代以来，经济学家研究的重点开始从价格制度转向博弈论的研究，5、威廉.维克里对拍卖理论的贡献（理解）：维克里于 1961 年发表的反投机、拍卖与竞争性密封投标一文堪称拍卖理论的开山之作，成为他获得 1996 年诺贝尔经济学奖的重要因素；维克里把国际上通行的拍卖方式分为四个类型：英格兰式拍卖、荷兰式拍卖、第一价格拍卖和第二价格拍卖，并重点研究了第二价格拍卖，

48、这种拍卖最显著的特征是每个竞买人的 占优战略都是按其真实支付意愿出价，即“说真话”，这种拍卖机制显然是激励相容的， 由于拍卖品最终归于支付意愿最高的竞买人之手，它也是一种具有帕累托效率的配置机制；维克里还详细对比了四种拍卖方式，并在此基础上提出了著名的“收益等价定理 ”。（详 60 页）维克里（1962）还将单个物品的拍卖推广到多个相同物品的拍卖，他针对每个竞买人最多购买一个单位（单位需求）的简单情形提出并简要分析了几种同步与序贯拍卖机制。在 1962 年的拍卖与竞价博弈一文中，维克里再次运用博弈理论详细分析了三种同步密封的多物品拍卖机制的绩效；20 世纪 70 年代后，一批中青年经济学家继承

49、了维克里的研究方法和分析框架，利用高深的数学工具将拍卖理论研究不断引向深入，维克里成为这一领域的开拓者和奠基人，这是他获得诺贝尔经济学奖的一个重要原因。6、拍卖理论对经济学的影响：拍卖有着简洁并且定义完善的经济环境，因此为博弈论，尤其是不完全信息条件下的博弈论，提供了极为宝贵的实验平台；拍卖理论构成了很多理论研究的基础，其发展也广泛涉及到了博弈论、信息经济学以及机制设计的新兴领域。拍卖理论已经成了产业经济学、公共经济学、劳动经济学及金融学等学科的基础之一；自 1996 年诺贝尔经济学奖得主威廉. 维克里 1961 年发表的反投机、拍卖与竞争性密封投标这篇开创性论文问世以来，拍卖经济理论已逐渐发展成为现代微观经济学中的一个非