行政职权廉政风险防控图.DOC

1、 行政职权廉政 风险防控 图 （负责义务教育阶段教师的交流、考核、奖惩、辞退） 承办机构：人事股 服务电话： 6222186 监督电话： 6222186 决定 办结 1.擅自改动内容，制作文书不规范。 2.不及时办结。 3.未及时送达。 风险等级：低 2.擅自增加或减少审查条件、程序。 2.对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒。 3.无原因超时办理。 4.故意刁难，附加有偿服务或指定中介服务。 风险等级：高 1.严格执行文书制作操作规范。 2.落实文书制作限时制。 3.加强内部监管，落实责任追究。 责任人：办理人 1.量化审查标准，执行回避制度。 2.实行审批留痕制度。 3.

2、定期抽查、集体评议。 4.加强纪检监察。 5.设立举报电话、举报箱和信访受理。 责任人：负责人 审查 风险点 防控措施 受理 11.故意刁难申请人。 12.不按规定程序受理。 13.无原因超时办理。 14.不能一次告知所需材料。 15.不严格审查或故意让虚假资料通过。 风险等级：中 1.建立受理单制度。 2.严格履行服务承诺制度，做到首问负责和一次性告知。 3.政务公开，明确工作程序、时限等，按照项目核准规定办理。 4.内部监督检查、投诉举报受理。 责任人：受理人 风险点 防控措施 申请人提出申请 风险点 防控措施 1.擅自改变审查结论。 2.违反程序、违规越权审核审批。 3.对符合条件的不批

3、准。 风险等级：高 送达 风险点 防控措施 1.强化事后监管，发现并及时纠正审批过程中存在的问题。 2.严格执行责任追究制度。 责任人：分管领导 行政职权廉政风险防控图 （对 民办学校设置专业、开设课程、选用教材备案） 决定 执行 5.不按规定受理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等。 6.向被举报或被调查对象泄露信息。 3.超越职权，擅自销案。 风险等级：中 3.调查取证时接受请托， 不按规定组织调查， 调查对象或方案带有倾向性 ,办理人情案。 2.伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正 常进行。 3.回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查结果 ,重要情况不如实向分管领导汇报。 风

4、险等级：高 1.久拖不批或越权审 批， 无故拖延案件办理。 2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益。 3.随意行驶自由裁量权。 4.法律法规运用错误。 5.该上案审会的不上案审会，少数人说了算 。 6.不按规定受理申诉。 风险等级：中 1.随意从轻或减轻处罚。 2.不依法履行重大案件处罚程序。 3.截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物。 风险等级：中 1.执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度。 2.严格层级审批制度，量化处罚标准。 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 责任人：分管领导 7.规范处罚程序，现场调查必须两人

5、以上，回避制度。 8.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 9.按规定程序组织开展调查，调查方案、进展组织集体研究，定期向分管领导汇报。 责任人：稽查处承办人 1.严格按规定进行执法。 2.严格执行财务管理规定。 3.执行内部监督检查、 纪检跟踪督察制度。 4.落实责任追究。 责任人：承办人 1.建立查处案件台帐，定期进行检查。 2.严格按照法规程序进行监督。 3.加强信息保密管理。 责任人：稽查处受理人 结案 告知 送达 调查 风险点 1.不进行告知。 2.不听取当事人申辩、不进行复议。 风险等级：低 防控措施 1.严格政务公开制度。 2.健全信访投诉举报受理制度。 3.实行一次性告知制

6、。 4.实行申诉复议制度。 责任人：稽查处承办人 审查 风险点 风险点 风险点 风险点 防控措施 防控措施 防控措施 防控措施 立案 发现违法事实 承办机构：基教股 服务电话： 6222186 监督电话： 6222186 行政职权廉政风险防控图 （ 民办学校学籍、教学管理制度备案） 决定 执行 3.不按规定受理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等。 4.向被举报或被调查对象泄露信息。 3.超越职权，擅自销案。 风险等级：中 2.调查取证时接受请托， 不按规定组织调查， 调查对象或方案带有倾向性 ,办理人情案。 2.伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 3.回避或隐瞒调查

7、信息，隐报、擅改调查结果 ,重要情况不如实向分管领导汇报。 风险等级：高 1.久拖不批或越权审批， 无故拖延案件办理。 2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益。 3.随意行驶自由裁量权。 4.法律法规运用错误。 5.该上案审会的不上案审会，少数人说了算 。 6.不按规定受理申诉。 风险等级：中 1.随意从轻或减轻处罚。 2.不依法履行重大案件处罚程序。 3.截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣 押的财物。 风险等级：中 1.执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度。 2.严格层级审批制度，量化处罚标准。 3.严格执行听证程序， 重大案件必须集体讨论。 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报

8、受理制度。 责任人：分管领导 4.规范处罚程序，现场调查必须两人以上，回避制度。 5.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 6.按规定程序组织开展调查，调查方案、 进展组织集体研究，定期向分管领导汇报。 责任人：稽查处承办人 1.严格按规定进行执法。 2.严格执行财务管理规定。 3.执行内部监督检查、 纪检跟踪督察制度。 4.落实责任追究。 责任人：承办人 1.建立查处案件台帐，定期进行检查。 2.严格按照法规程序进行监督。 3.加强信息保密管理。 责任人：稽查处受理人 结案 告知 送达 调查 风险点 1.不进行告知。 2.不听取当事人申辩、不进行复议。 风险等级：低 防控措施 1.严格政

9、务公开制度。 2.健全信访投诉举报受理制度。 3.实行一次性告知制。 4.实行申诉复议制度。 责任人：稽查处承办人 审查 风险点 风险点 风险点 风险点 防控措施 防控措施 防控措施 防控措施 立案 发现违法事实 承办机构：基教股 服务电话： 6222186 监督电话： 6222186 行政职权廉政风险防控图 （ 各类学校招生简章和广告备案） 决定 执行 1.不按规定受理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等。 2.向被举报或被调查对象泄露信息。 3.超越职权，擅自销案。 风险等级：中 1.调查取证时接受请托， 不按规定组织调查， 调查对象或方案带有倾向性 ,办理人情案。 2.伪造、丢失、损毁

10、、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 3.回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查结果 ,重要情况不如实向分管领导汇报。 风险等 级：高 1.久拖不批或越权审批， 无故拖延案件办理。 2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益。 3.随意行驶自由裁量权。 4.法律法规运用错误。 5.该上案审会的不上案审会，少数人说了算 。 6.不按规定受理申诉。 风险等级：中 1.随意从轻或减轻处罚。 2.不依法履行重大案件处罚程序。 3.截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物。 风险等级：中 1.执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度。 2.严格层级审批制度，量化处罚标准。 3.严格执行听证程序，重大案件必须

11、集体讨论。 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 责任人：分管领导 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上，回避制度。 2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 3.按规定程序组织开展调查，调查方案、进展组织集体研究，定期向分管领导汇报。 责任人：稽查处承办人 1.严格按规定进行执法。 2.严格执行财务管理规定。 3.执行内部监督检查、 纪检跟踪督察制度。 4.落实责任追究。 责任人：承办人 1.建立查处案件台帐，定期进行检查。 2.严格按照法规程序进行监督。 3.加强信息保密管理。 责任人：稽查处受理人 结案 告知 送达 调查 风险点 1.不进行告知。 2.不听取当

12、事人申辩、不进 行复议。 风险等级：低 防控措施 1.严格政务公开制度。 2.健全信访投诉举报受理制度。 3.实行一次性告知制。 4.实行申诉复议制度。 责任人：稽查处承办人 审查 风险点 风险点 风险点 风险点 防控措施 防控措施 防控措施 防控措施 立案 发现违法事实 承办机构：基教股 服务电话： 6222186 监督电话： 6222186 行政职权廉政风险防控图 （ 确定义务教育阶段学生划片入学的服务范围、招生计划及其他招生要求） 决定 办结 1.擅自改动内容，制作文书不规范。 2.不及时办结。 3.未及时送达。 风险等级：低 1.擅自增加或减少审查条件、程序。 2.对申报材料的审核把关

13、不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒。 3.无原因超时办理。 4.故意刁难，附加有偿服务或指定中介服务。 风险等级：高 1.严格执行文书制作操作规范。 2.落实文书制作限时制。 3.加强内部监管，落实责任追究。 责任人：办理人 1.量化审查标准， 执行回避制度。 2.实行审批留痕制度。 3.定期抽查、集体评议。 4.加强纪检监察。 5.设立举报电话、举报箱和信访受理。 责任人：处室负责人 审查 风险点 防控措施 受理 6.故意刁难申请人。 7.不按规定程序受理。 8.无原因超时办理。 9.不能一次告知所需材料。 10.不严格审查或故意让虚假资料通过。 风险等级：中 1.建立受理单制度。 2.严格

14、履行服务承诺制度，做到首问负责和一次性告知。 3.政务公开，明确工作程序、时限等，按照项目核准规定办理。 4.内部监督检查、投诉举报受理。 责任人：政务窗口受理人 风险点 防控措施 申请人提出 申请 风险点 防控措施 1.擅自改变审查结论。 2.违反程序、违规越权审核审批。 3.对符合条件的不批准。 风险等级：高 送达 风险点 防控措施 1.强化事后监管，发现并及时纠正审批过程中存在的问题。 2.严格执行责任追究制度。 责任人：分管领导 承办机构：基教股 服务电话： 6222186 监督电话： 6222186 行政职权廉政防风险防控图 （职称评定） 承办机构：行政审批股 服务电话： 62290

15、58 监督电话： 6229058 决定 办结 1.擅自改动内容，制作文书不规范。 2.不及时办结。 3.未及时送达。 风险等级：低 3.擅自增加或减少审查条件、程序。 2.对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒。 3.无原因超时办 理。 4.故意刁难，附加有偿服务或指定中介服务。 风险等级：高 1.严格执行文书制作操作规范。 2.落实文书制作限时制。3.加强内部监管，落实责任追究。 责任人：办理人 1.量化审查标准，执行回避制度。 2.实行审批留痕制度。 3.定期抽查、集体评议。 4.加强纪检监察。 5.设立举报电话、举报箱和信访受理。 责任人：处室负责人 审查 风险点 防控措

16、施 受理 1.故意刁难申请人。 2.不按规定程序受理。 3.无原因超时办理。 4.不能一次告知所需材料。 5.不严格审 查或故意让虚假资料通过。 风险等级：中 1.建立受理单制度。 2.严格履行服务承诺制度，做到首问负责和一次性告知。 3.政务公开，明确工作程序、时限等，按照项目核准规定办理。 4.内部监督检查、投诉举报受理。 责任人：政务窗口受理人 风险点 防控措施 申请人提出申请 风险点 防控措施 1.擅自改变审查结论。 2.违反程序、违规越权审核审批。 3.对符合条件的不批准。 风险等级：高 送达 风险点 防控措施 1.强化事后监管，发现并及时纠正审批过程中存在的问题。 2.严格执行责任

17、追究制度。 责任人：分管领导 行政职权廉政防风险防控图 （ 教师及职工调资的审批、教师及职 工退休手续的审批、遗属补助和抚恤金的审批 ） 承办机构： 行政审批股 服务电话： 6229058 监督电话： 6229058 决定 办结 1.擅自改动内容，制作文书不规范。 2.不及时办结。 3.未及时送达。 风险等级：低 4.擅自增加或减少审查条件、程序。 2.对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒。 3.无原因超时办理。 4.故意刁难，附加有偿服务或指定中介服务。 风险等级：高 1.严格执行文书制作操作规范。 2.落实文书制作限时制。3.加强内部监管，落实责任追究。 责任人：办理人

18、1.量化审查标准，执行回避制度。 2.实行审批留痕制度。 3.定期抽查、集体评议。 4.加强纪检监察。 5.设立举报电话、举报箱和信访受理。 责任人：处室负责人 审查 风险点 防控措施 受理 16.故意刁难申请人。 17.不按规定程序受理。 18.无原因超时办理。 19.不能一次告知所需材料。 20.不严格审查或故意让虚假资料通过。 风险等级：中 1.建立受理单制度。 2.严格履行服务承诺制度，做到首问负责和一次性告知。 3.政务公开，明确工作程序、时限等，按照项目核准规定办理。 4.内部监督检查、投诉举报受理。 责任人：政务窗口受理人 风险点 防控措施 申请人提出申请 风险点 防控措施 1.

19、擅自改变审查结论。 2.违反程序、违规越权审核审批。 3.对符合条件的不批准。 风险等级：高 送达 风险点 防控措施 1.强化事后监管，发现并及时纠正审批过程中存在的问题。 2.严格执行责任追究制度。 责任人：分管领导 行政职权廉政 风险防控 图 （普通话水平测试组织） 立 案 结 案 对案件调查 提出处理意见 审批 制作结案报告 负责人审批 处罚 防控措施 防控措施 防控措施 防控措施 防控措施 风险点 风险点 风险点 风险点 1、 实行廉政、勤政承诺； 2、 严格内部监督检查； 3、 纪检跟踪督察，举报投诉受理。 1、 承诺，回避制度； 2、监督检查，复查复审； 3、纪检跟踪督察，受理举报

20、。 1、 严格执行普通话测试程序； 2、 严格履行服务承诺，政务公开。 1、 严格按规定进行执法； 2、 严格执行财务管理规定。 1、 加强对处罚实施过程的监督； 2、加强政务公开。 1、 徇私舞弊，应立案不立案； 2、 玩忽职守，对不够条件的勉强立案，损害一方当事人利益； 3、 超越职权，擅自销案。 1、 夸大或缩小取证的范围； 2、 隐报、擅改调查结果； 3、 办案过程中把关不严、事实不清、证据不足、作出错误处罚决定。 1、 久 拖 不批 或越 权 审批，无故拖延案件办理； 2、 利用职务便利接受贿赂为当事 人谋利益。 1、 没有认真审查案件，造成审批和实际处理不一致； 2、 结案没有按程

21、序审批。 承办机构：师训股 服务电话： 6222186 监督电话： 6222186 行政职权廉政 风险防控图 （ 依法招收适龄儿童、少年进行文艺、体育等专业训练的社会组织自行实施义务教育的批准 ） 学校提出申请 受理审核 审批 告知 1 不严格审查或故意让虚假材料通过； 2 故意刁难申请人，借机谋取私利； 3 故意放宽条件； 4 不细致检查。 风险点 防控措施 风险点风险点 防控措施 1 条件不达标，予以办理； 2 违反程序、违规越权办理； 3 对于符合申请条件的不予办理； 4 审批超过其办学条件和能 力的轨制 1 严格执行过错责任追究； 2 政务公开，明确工作程序、时限。 3 严格按其办学条

22、件和能力确定其办学轨制规模； 4 按规定核对其办学所需设施设备。 1 严格查证原件手续； 2 严格按办学条件审查； 3 深入教师宿舍、食堂每个科室，详细查看； 下达批文 办结 承办机构：民管办 服务电话： 6222186 监督电话： 6222186 行政职权廉政 风险防控图 （ 民办学校章程修改备案 ） 学校提出 修改章程 申请 并提供修改后章程内容 受理审核 审批 告知 1 不严格审查或故意让不切合实际的章程内容通过； 2 故意刁难申请人，借机谋取私利； 3 故意放宽条件。 风险点 防控措施 风险点风险点 防控措施 1 不切合实际予办理； 2 违反 程序、违规越权办理； 3 对于符合学校实际条件的不予办理； 1 严格执行过错责任追究； 2 设立举报电话、举报箱和受访受理； 3 政务公开，明确工作程序、时限。 1 严格根据学校办学实际审查； 2 严格按办学条件审查； 3 严格履行服务承诺制度，4 推行一次性告知制； 办结 承办机构：民管办 服务电话： 6222186 监督电话： 6222186