浙江省经济增长作用的实证研究【文献综述】.doc

1、毕业论文文献综述国际经济与贸易国际贸易、FDI对浙江省经济增长作用的实证研究一、研究历史与研究现状评述FDI与进出口贸易通常被看作是发展中国家经济增长与发展的催化剂，它们之间的关系也一直是学者们关注的热点问题。到目前为止，没有出现关于国际贸易、FDI与经济增长三者关系的一般理论，但有大量的文献讨论国际贸易与经济增长的关系、FDI与经济增长的关系。国际贸易和FDI几乎被普遍看作是促进经济增长的两个重要因素。关于国际贸易、FDI与经济增长关系的研究可以分为两个方面一方面是规范研究，即从理论角度来分析三者之间的关系；另一方面是实证研究，运用计量方法对三者的关系进行研究。（一）FDI与经济增长1FDI

2、理论FDI是一国的投资者（自然人或法人）跨国境投入资本或其他生产要素，以获取或控制相应的企业经营管理权为核心，以获得利润或稀缺生产要素为目的的投资活动。20世纪90年代以前形成了以垄断优势理论、内部化理论、产品生命周期理论、国际生产折衷理论、边际产业扩张理论为代表的国际直接投资理论。FDI理论起源于本世纪60年代，学者们针对FDI形成的动因和行为、作用的研究提出了一系列理论观点。1960年，美国麻省理工学院教授海默1在其博士论文国内企业的国际经营关于对外直接投资的研究中，提出了垄断优势理论。其结论为对外直接投资是具有某种优势的寡头垄断企业为追求控制不完全市场而采取的一种行为方式。内部化理论是由

3、英国里丁大学的巴克利和卡森提出，并由加拿大学者鲁格曼等加以发展的。其结果是用企业内部的管理机制代替外部市场机制，以便降低交易成本，拥有跨国经营的内部化优势。产品生命周期是产品的市场寿命，即一种新产品从开始进入市场到被市场淘汰的整个过程。费农2认为产品要经历开发、引进、成长、成熟、衰退的阶段。同一产品在不同国家市场上的竞争地位的差异，决定了国际贸易和国际投资的变化。英国著名的跨国公司问题专家约翰邓宁（1977）提出了国际生产折衷理论，企业对外直接投资所能够利用的是所有权优势、内部化优势和区位优势，只有当企业同时具备这三种优势时，才完全具备了对外直接投资的条件。日本学者小岛清教授（1978）在其代

4、表作对外直接投资一书中系统地阐述了他的对外直接投资理论边际产业扩张理论。即对外直接投资应该从本国（投资国）已经处于或即将处于比较劣势的产业边际产业（也是接受国具有显在或潜在比较优势的产业）依次进行。2FDI对于东道国经济增长的理论论述FDI对于东道国经济增长的影响，最早出现的是钱纳里和斯劳特于1966年提出的“双缺口”模型。该模型认为，发展中国家有必要通过引进外国直接投资来填平储蓄缺口与外汇缺口，以使经济增长目标得以实现。在“双缺口”模型理论的基础上，美国学者托达罗等人提出了“四缺口”理论，即在储蓄缺口和外汇缺口的基础上，增加政府税收缺口和生产要素（技术、管理等）缺口。新古典增长理论关于FDI

5、与经济增长的观点认为首先，FDI作为资本形成的一种来源，可以直接影响经济增长。FDI自身的增加会引起总投资的增加，而总投资的增加可以直接对经济增长产生贡献。其次，FDI可以间接影响经济增长，它可以通过影响就业、出口、消费和储蓄等宏观变量来影响经济增长。内生增长理论的其核心思想是认为经济能够不依赖外力推动实现持续增长，内生的技术进步是保证经济持续增长的决定因素。其关于FDI与经济增长的观点认为FDI的流入会产生许多“外部性”或“溢出效应”，从而使国内公司受益。3FDI对浙江省经济增长作用的研究现状大量的研究表明，FDI对浙江的经济增长起着促进作用。吴学品，赵卫亚（2008）3利用状态空间模型和变

6、参数误差修正模型分析外商直接投资对浙江经济增长、国内投资的动态影响，得出外商直接投资对浙江的国内投资有正向的拉动作用，即有挤入效应。从总体上来说，FDI对于浙江经济增长的促进作用是明显的。章凯栋，钟昌标（2006）4利用20002004年浙江11个行政区划单位的相关数据，运用面板数据模型，分析表明FDI在浙江省存在显著、正向的技术溢出效应。施晓蓉（2008）5根据19842007年的时间序列数据，利用协整检验、格兰杰因果检验，对FDI和GDP之间的关系进行了检验和分析，证明FDI对GDP有着促进作用，但是不同的历史阶段，促进程度不同。郑凌燕（2009）6利用浙江省19852008年统计资料中的

7、时间序列数据，构建一元线性回归的计量经济学模型，证明外商直接投资在一定程度上促进了浙江经济的增长。然而也有学者通过实证研究表明，FDI对浙江经济的增长有着一定的负面作用。蒋晨达（2009）7采用19992006年面板数据研究了FDI对浙江三次产业的贡献，结论是FDI对第二产业的倾斜拉大了该地区三次产业间的差距，且FDI在二、三产业内的分布也将影响未来产业升级，加大产业结构调整升级的难度。张其酉（2008）8在浙江省19852006年的相关数据的基础上建立联立方程模型，考察FDI对浙江环境的影响，结论表明浙江省FDI的增加以经济规模为中介渠道增加了污染的排放。应志方，赵维锋（2007）9也指出浙

8、江省在利用外国直接投资中，存在着地区分布不平衡、产业结构不合理、技术水平偏低等问题，这对浙江的区域经济发展产生了不利的影响。（二）国际贸易与经济增长1国际贸易与经济增长关系的理论长期以来，在对外贸易与经济增长关系的理论研究中，对于对外贸易能否从根本上促进经济增长的命题一直是经济学界争论和关注的焦点问题，形成了诸多具有代表性的学派。他们分别从不同的角度出发论证了对外贸易与经济增长之间的关系，综合起来大体可以分为三种贸易乐观主义理论（对外贸易促进了经济增长）、贸易悲观主义理论（对外贸易并没有促进经济增长或起阻碍作用）、贸易折中主义理论（对外贸易不一定必然对经济增长有益）。亚当斯密认为，如果各国按照

9、绝对成本差异进行国际分工，专门生产具有绝对优势的产品去与他国进行交换，那么就会使各国的资源、劳动力和资本得到最有效的利用，将会大大提高劳动生产率并增加各国的福利。大卫李嘉图认为，只要各国之间产品的生产成本存在相对差异，即按照“两优取其重，俩劣取其轻”的原则分工，就可参与国际贸易分工并取得贸易利益，即使是出于绝对劣势的也能找到劣势中的相对优势。此外，英国学者罗伯特逊提出“对外贸易是经济增长的发动机”学说，它主要阐述落后国家可以通过对外贸易特别是出口导向战略带动本国经济的增长。在众多经济学家不断发展和完善对外贸易促进经济增长的理论观点的同时，一些发展经济学家提出了相反的结论。他们认为对外贸易不仅对

10、经济增长有促进作用，也有阻碍作用。阿根廷经济学家普雷维什等人认为，由于存在初级产品贸易条件不断恶化的趋势，出口初级产品的国家不可能由于对外贸易而提高其长期经济增长率。他们认为对外贸易将会使发展中国家的经济落后领域持久化，甚至创造出更多的落后领域。自由贸易的结果是导致发展中国家贸易条件恶化，引起贫困化增长，拉大发展中国家与发达国家之间的差距。2国际贸易与经济增长关系实证研究方法一是对跨国或地区截面数据的研究。在早期的实证研究中，经济学者们采用普通最小二乘法对跨国或地区的截面数据进行检验，实证结果一般都支持出口促进增加的观点。早期关于跨国或地区截面数据的经验分析虽然结论相似，但其可靠性值得怀疑，这

11、是因为在选取各国截面数据时没有考虑到不同国家或地区间的异质性，所选的国家在经济结构、生产技术水平以及要素禀赋等方面具有很大的相似性，导致了分析结论相似。此外，最小二乘法得出的结论只能表明对外贸易和经济增长之间的相关性，并不能说明两者是否存在因果关系。二是对单个国家或地区时间序列的研究。这类研究利用单个国家或地区的时间序列数据，运用协整检验、格兰杰因果检验等方法，既分析对外贸易与经济增长之间的相关关系，又分析两者的因果关系，得出的结论各种各样。三是对跨国或地区面板数据的研究。JUNG和MARSHALL（1985）分析了37个发展中国家和地区19501981年出口和GDP的关系，发现有20个国家的

12、出口增长与经济增长之间不存在因果关系，只有以色列存在双向因果关系。后两种方法由于能较好地克服不同国家和地区之间的异质性问题，目前已成为对外贸易与经济增长关系实证研究的主流方法。3国际贸易对浙江省经济增长作用的研究现状王宇华（2010）10基于AHP方法建立外贸增长方式转变综合评价模型，对浙江省20012008年外贸增长方式转变的绩效进行实证研究，结果表明20012008年浙江省的外贸增长方式转变取得了一定的成效，外贸发展基础在逐年优化；但还存在着出口结构不合理、出口产品竞争力优势不强、外贸经济效益不佳等问题。余妙志（2010）11以19852008年数据为样本，通过建立计量模型，对服务贸易进口

13、、出口与浙江经济增长之间的关系进行了实证研究。结果表明服务贸易进口、出口与经济增长存在长期均衡关系，服务贸易出口促进了浙江经济增长，服务贸易进口在短期抑制了浙江经济增长，在长期促进了经济增长；服务贸易进口与出口是经济增长的格兰杰原因，但经济增长不是服务贸易进出口的格兰杰原因。二、结论笔者认为，国际贸易、FDI和经济增长之间一定存在着某种关系。许多经济学家都对该问题进行了研究并得出了自己的观点。他们的观点普遍认为，国际贸易和FDI是能对经济增长起正面作用的。当然，这是建立在一定的前提之下的，不能毫无限制，毫无规划地进行国际贸易和招商引资，否则，这两者也会成为经济增长的绊脚石。通过这篇文章，笔者的

14、目的是通过模型分析，得到这样一个结论，即国际贸易、FDI与浙江经济增长之间到底有没有因果关系，它们之间的关系具体是怎么样的。通过这些结论，以期对浙江经济增长提出一些合理的意见。备注笔者是通过以下几种途径获得有用的论文资料与信息的一是通过查阅图书馆有关的图书和文献、图书馆的电子资源、网络期刊和报纸杂志等媒介获得论文所需的相关理论；二是通过图书馆的网络和图书资料进一步地关注相关的外文资料，在此基础上，结合国内外相关研究成果，对资料进行归纳和整理，以求为己所用。参考文献1HYMERSHTHEINTERNATIONALOPERATIONSOFNATIONALFIRMSASTUDYOFDIRECTINV

15、ESTMENTPHDDISSERTATION,MIT,19602VERNONRINTERNATIONALINVESTMENTANDINTERNATIONALTRADEINTHEPRODUCTCYCLETHEQUARTERLYJOURNALOFECONOMICS,1966,8021902073吴学品，赵卫亚FDI对浙江经济影响的动态关系实证研究J商业经济与管理，2008，1176804章凯栋，钟昌标FDI技术溢出效应影响浙江自主创新的实证分析J浙江社会科学，2006，571775施晓蓉FDI与浙江经济增长J经济论坛，2008，612156郑凌燕，近30年浙江FDI与经济增长关系研究J浙江统计，2009，1123257蒋晨达FDI对浙江产业结构影响的实证分析J中国科技产业，2009，485878张其酉FDI对浙江环境负面影响的实证研究J新西部，2008，0637389应志方，赵维锋外国直接投资对浙江省区域经济的影响及对策J国际贸易问题，2007，（2）11011610王宇华基于AHP的外贸增长方式转变实证研究以浙江为例J国际商务研究2010，431111余妙志服务贸易进出口与经济增长关系的实证分析以浙江为例J经济问题，2010，75558