公司审计部门领导年终述职报告.DOC

1、1 公司审计部门领导年终述职 报告 各位领导: 一年来, 在公司领导的亲切关怀和指导下,我在审计部经理的岗位上, 带领审计部的全体同仁严格按照年初制定的审计计划,紧紧围 绕公司提出的“ 加大核查、审核、监管力度,确保各项制度深入落实 “ 这一工作目标,积极主动地在公司内部开展了审计工作. 经过全体同志们的共同努力,取得了一定成绩,主要表现在:1 、 从公司内审工作的开展上实现了由原来的浅层次、窄领域的 简单审计向多方位、宽领域的综合审计的转变,实现了从创建 到各项工作得以健康发展的良性过渡.2、从个人的工作能力 发面, 实现了从 最初的不了解、不熟悉,工作过分谨慎小心,甚至有些领域不 敢介入,

2、到现在能大胆的、全面的开展工作的转变.可以说经 过一年的努力,我现在已经全部融入到了这个充满活力、朝气 的大家庭中,但这与领导对我的期望和要求还存有较大的差距 .不过我相信有公司领导的信任, 有在座的各位部门经理的大 力支持,再加上我们全体审计人员的勤奋工作,公司的内审工 作一定能一年会比一年有起 色. 同时也会能得到公司领导和同志们的认可及欢迎.下面我 2 从三个方面汇报工作: 一、 200x 年的主要工作 、严格审计的纪律和制度 审计部是一个新设部室,领导寄予我们厚望,同志们也关注着 我们的发展,我深知责任重大. 为了使内部审计工作在公司管 理中 得以顺利开展,审计部在成立后的第一次全体会

3、议上,就根据 制定的年度工作计划,并结合内部人员的具体业务能力,本着 既要明确各自岗位职责,还要坚持分工不分家的原则,进行了 内部分工.并从工作纪律、工作作风、工作态度、工作形象和 工作结果等五个方面提出了具体的要求.这些基础工作的进行 ,为我们全年工作的顺利展开打下了扎实的基础. 、积极开展对驻外分公司财务管理的监督和评价 临沂狮玛公司是我公司至今唯一一家对外独立开展经营业务 的驻外分公司,年生产各种复合肥近420XX吨, 加上销售总公司的肥料, 20XX年销售收入已经突破了一亿元, 公司的资产总额也达到 了1XXX多万元 .但是由于种种原因 ,该公司一直没有建立起完 整、严密的内部核算管理

4、制度,从而使会计信息的反映带有很 大的 不真实性, 也给总公司的财务管理带来了一定的风险性.根据公司领导的 要求, 我们在对其会计核算进行检查审核的同时,先后分两个 3 阶段对该公司的财务管理进行规范、核查. 第一阶段是参照总公司的相关制度,帮助该公司制定其内部的 财务管理制度,建立健全仓库管理的工作流程,健全会计核算 的账簿体系,规范会计核算程序, 建立严格的、定期的会计报 告制度.第二阶段 ,对规范后的会计核算制度,实施正常的审计 检查, 通过这一系列工作, 规范了该公司核算制度的同时,也教 育了会计人员,增强了他们做好工作的责任心,起到了很好的 效果. 、严格费用报销规定,严格费用审核

5、今年是我公司各种费用报销新规定出台的第一年, 旧的报销程序和标准对审计工作影响很大, 突出反映在人们的认识上. 审计是执行各种规章制度的前沿, 审计人员就是把这个关口的, 将不符合规定的支出堵在这个关口之外, 是我们审计人员的责任. 我们从一开始的单纯的业务费用审核逐步扩大到后勤的费用 审核、 生产车间工资的审核、装卸费的审核、车间修理费的审核等, 基本上包括了所有的支出. 为了保证这一工作的质量, 我们利用可利用的一切时间, 组织学习公司出台发布的新规定, 4 新同志为了尽快提高自己的技能,主动请教老同志,并对要点 及时做好笔记,所作的这一切都为做好这项工作打下了良好的 基础. 一年以来,

6、尽管我们对费用的审核量上不断增大, 但基本上没有出现有问题的审核, 从而有效的配合了公司的财务管理工作. 、利用一切可利用的机会,为领导提供市场监管信息根据公司 领导的安排,今年, 我先后到河南和省内的几个市场.针对市场 反映出的问题,进行了核查, 并结合核查进行了市场调研, 这也是审计部200x 年工作计划的一项基本内容.核查中, 我们昼夜兼程,为了把问 题核查清楚,把市场调研准确, 每到一处都积极地与客户沟通, 多方收集市场信息资料,这一切都为我们后期报告的撰写积累 了丰富的第一手资料.先后两次的市场走访,形成了近万字的 报告, 把问题找准了, 建议提对了 ,得到了公司领导的肯定和客 户、

7、业务人员的好评. 、工业园区建设项目的结算工作已接近尾声 根据工作计划, 并经公司领导批准后, 组织了对工业园区建设项目施工单位报价的核对及园区设备 计价等工作. 园区项目建设跨度长、项目多、投资大、施工单位多、资料 零散, 我们通过努力一一克服了这些困难, 截止到10 月底这项工作已基本结束.此项工作的顺利开展,既较好的维 5 护了我们金正大公司的对外形象,也为公司取得了可观的经济 效益. 、应收账款的回收工作进展顺利 按照工作计划,组织了应收账款的回收工作.为了使这项工作 做得扎实有效,在公司财务部的通力配合下,首先对截止到200 年12 月 31 日之前的应收账款进行了梳理,并根据内部的

8、落实情况编制了 账龄分析表.本着先清没有问题的客户这一原则,组织实施了 清查、清收工作.截止到今年0月底,共清收账款176XXX 元,较 好的维护了公司的合法权益. 二、工作中存在的不足 、审计工作还存在盲点,如对经济合同的审查. 在企业经营活动中产生的各类经济合同是企业经营管理的一 项重要内容. 实施有效的经济合同审核也是内部审计的一项重要工作.早在 审计部成立之初就制定出了要建立有效的的合同管理机制的 工作计划,提出了要全程参与施工合同、大型设备及物资采购 合同的拟定、评审乃至签订的建议和目标,并要求与有关科室 、部门共同配合对合同的主要条款和要素进行评审、 会签, 以达到签订的所有合同都

9、满足可行性、合法性、效益性的要 求, 并对合同的执行情况进行全过程跟踪监督. 6 但是由于种种原因, 特别是我自身的努力不够,这项工作至今也没有开展起来, 形成了审计工作的一个盲点.(今年我向公司提出了要成立合 同管理领导小组的建议)、审计工作还不够深入、细致 审计工作是一项政策性、专业性很强的工作.在内部审计工作 当中, 既要本部门积极主动, 也需要其他科室部门的合作,更需 要按公司计划进行.但是一年来可能由于我对公司要求的理解 方面还 存在差距, 导致了我们工作中经常表现出依赖性大、主动性差和开拓性 不高的弱点.针对工作中反映出的三性, 我又详细的找出了工 作中存在的二十个问题(见附表)

10、、审计的职能有待加强 回顾一年来我们的审计工作,往往理顺性、规范性的成分多, 审计评价的成分少. 之所以出现这种现象与我的思想认识有关, 更与我开拓意识不强有关. 我一直认为这只是刚开始, 一切还不规范, 审计工作头绪比较乱,等理顺好了以后的审计工作也就好开展 了. 正是这种思想的存在,使我们在工作中无形的淡化了审计的职 能. 、本部门的人员对公司开展的各项活动参与不够积极审计部 成立之初,从对公司内开展内部审计工作项目存在不确定性及 7 为公司节约人力资源的角度考虑,组架不大.可这样一来,在保 证正常的费用审核和工资审核的前提下,再应对其他活动时, 人员就显得紧张了.特别是下半年园区建设工程

11、结算核对工作 开展以来, 审计部内每名成员的工作都无形中加重了,再参加公司举行的 活动时就显得力不从心了,所以对公司下半年特别是进入三季 度后组织的活动,我表现得不是很积极, 或多或少的影响了整 体的活动效果. 三、 20 年的工作计划 200 年审计部的总体工作目标是 :在 200x 年审计工作在公司经营管理中取得了重大突破的基础上, 积极主动地开展企业的效益审计,加强对公司财务管理及会计 资料的审计,评价其真实性、合规性及效益性.充分发挥审计 的监督职能、评价职能和管理控制职能.在具体的工作中,进 一步调整工作思路,重点是要把审计工作的重心前移,将事后 审计同事前、事中审计并重,努力使审计的批判性、 保护性和建设性的作用得到最大程度的发挥.为公司的二次创 业目标的实现做出应有的贡献.具体的工作有以下六个方面: 1、继续做好费用及工资的审核这项工作做好了,就体现了审 计是企业经济卫士的作用. 年由于我们非常注重与财务部的交流与沟通,这项工作开展得 还是比较顺利的.特别是对车间及装卸队工资的审核结果上墙 8 制度, 既体现了审计的公正、公开、公平, 也从某种程度上对 管理者起到了警示作用.