积极探索勇于实践扎实推进风险岗位内控机制建设.DOC

1、1 积极探索勇于实践 扎实推进风险岗位内控机制建设 中航工业成飞公司 近年来,中航工业成飞公司积极探索, 开展了风险岗位内控机 制建设工作,取得了明显成效, 现将基本作法、主要内容以及 经验体会总结如下. 一、充分认识开展风险岗位内控机制建设的重要意义中航工 业成飞公司领导班子历来高度重视反腐倡廉建设工作,为 了更有效地加强党风廉政建设,2007 年启动了对风险岗位内 控机制建设的探索.公司纪委认识到风险岗位内控机制建设是 惩治和预防腐败 体系建设向纵深推进过程中的一项必要举措,是反腐倡廉建设 一个有 力的支撑形式,是深入推进企业全面风险管理机制建设一个很 好的载 体. 表现在 :一是反腐败斗

2、争的长期性、复杂性、艰巨性特点, 要求 我们以更加坚决的态度、更加有力的措施、更加扎实的工作, 不断深 化企业党风廉政建设和反腐败斗争;二是在充分看到反腐倡廉 建设已 经取得显著成效的同时,更要深刻认识到惩治和预防腐败体系 2 建设过 程中面临的一些实际困难和问题,这也需要我们不断地开拓进 取, 勇 于创新,大胆实践 ,以增强企业反腐倡廉工作的长效性和实效 性; 三是加强对企业风险岗位管理的研究, 防范风险岗位人员 的不廉洁风险,更是国有企业有效预防风险面临的一个重要现 实问题.从近年来披露的国有企业经济违法违纪案件看,几乎 都与有影响力的岗位有关,几乎都是具有一定的决策权、决定 权, 或者掌

3、控各种资源的调配权, 或对外经济交往频繁的管理 者. 这些风险岗位人员多半是企业中、高级管理人员,不少是“ 三重一大“的决策者、执行者、检查者 ,其整体作用的发挥对 企业的发展影响极大.控制住了这部分关键岗位,把握住了这 部分关键人群,能有效地减少和规避由于人的不廉洁风险给企 业持续发展带来的不确定因素. 二、开展风险岗位内控机制建设工作的整体设计及具体办法 开展风险岗位内控机制建设工作需要首先做好整体设计,并明 确相应的具体办法. (一)整体设计 整体设计是指对要建立的风险岗位内控机制进行系统谋划与 规划, 确定机制建设应包括哪些基本内容( 必须物 )和辅助内容, 并明确其相互之间的关系.中

4、航工业成飞公司风险岗位内控机 制建设至少包括三个基本内容,即风险岗位管理目录、 3 风险岗位管理办法、风险岗位内控考评标准,这是该机 制建设的制度基础和前提.其中, 目录是内控的对象,即“ 管什么 “;办法是内控的方法, 即“怎么管“;标准是内控的标杆,即“ 管得 怎么样“. 三者相辅相成,缺一不可,共同构成风险岗位内控机制 建设的制度核心部分.作为辅助内容, 是指除上述基本内容外 辅助性的内容,主要包括: 风险岗位风险因素及防范措施一览 表、风险岗位风险点汇编、风险点写入岗位说明书、风险岗 位人员签订的廉洁从业承诺书、差异化教育实施方案、廉洁 档案以及管理办法规定的其他配套表格等相关材料.

5、(二)具体办法 1. 组织保证.按照职责分工, 由中航工业成飞公司党委、行政主 管领导负责风险岗位内控机制建设工作.根据公司纪委张立力 书记的要求, 2007年成立了由纪检监察部部长李国祥任组长、纪检监察部 副部长张军、党委组织部副部长卢建勋任副组长,两单位抽调 4 名同志任组员强有力的课题调研工作组. 建设方向.通过组织广泛深入的调研, 逐步建立风险岗位管 理目录、风险岗位管理办法、风险岗位内控考评标 准,形成长效的风险岗位内控机制. 具体思路.通过广泛的实际调查研究- 确定风险岗位管理目录制定风险岗位管理办法及其相关配套 4 制度-建立风险岗位内控考评标准. 4. 实施方法.课题立项,通过

6、组织广泛深入的调研- 将课题调研成果转化为公司的顶层管理制度- 执行制度形成长效机制. 5. 操作步骤.操作步骤大致三个阶段, 即开展理论研究、组织内 外调研、形成制度规范,图示如下: 组织内外 调研 机 制 基 础 规 范 闭环 5 形成制度 规范 风 风 风 险 险 险 岗 岗 岗 6 位 位 位 管 管 管 理 理 理 目 办 标 录 法 7 准三、开展风险岗位内控机制建设要做好的各项工作内容根 据风险岗位内控机制建设整体设计及具体办法,中航工业成飞 公司纪委于2007年下半年正式启动了风险岗位内控机制建设 工作, 按照既定的目标, 加强了组织领导,明确了工作思路, 制定 了实施计划,积

7、极探索, 勇于实践. 一) 开展理论研究 就是对开展风险岗位内控机制建设的必要性、可行性、操作 性进行理论探讨,尤其是对风险岗位管理现状、存在问题以及 现实意义进行实际分析,提出建立风险岗位管理机制的管理原 则、基本方法与步骤以及其他一系列的对策,为实际开展风险 岗位内控机制建设奠定理论基础.中航工业成飞公司前期开展 的国有企业风险岗位管理实践探索(见附件1) 于 2009年 3 月荣获原中国一航纪检监察研究课题优秀成果二等奖. (二)组织内外调研 中航工业成飞公司纪委于2007年启动风险岗位管理调研以来 ,先后组织了一系列的内外部调研工作. 年 7 月, 课题组对整个调研活动进行了整体策划,

8、制订了公司风 险岗位内控调研工作思路.10 月, 党委副书记、纪委书记张力立带队, 组织纪检监察部、党 委组织部有关人员,到成钞厂就其开展风险防范工作的好的作 法进行了调研.并召开了有关专业厂、技术业务部门、投资企 8 业领导参加的风险岗位课题研讨会,收集了很多 有建设性的建议.11 月, 课题组设计了风险岗位调研问卷, 在技术改造部全体 职工中组织了调研,形成了关于风险岗位问卷调研情 况报告. 年 3 至 5 月, 以司党发200869号文下放了关于开展风险岗位内控调 研的通知,并通过书记办公会进行了动员、部署. 个分党委(总支 )广泛开展了风险岗位内控调研活动,并按照要 求书面上报了调研情

9、况以及“风险岗位风险因素及防范措施 一览表“(见附件 2),其中,上报风险岗位522 个, 涉及岗位人员757名,提出风险防 范措施数百条.6 月, 课题组对部分正处职领导干部岗位职责分析,形成了领导 干部岗位风险点参考一览表,并按照专业厂、业务部 门和投资企业三大块制作了相关摸板.7 至 8 月, 课题组对前期调研活动进行总结的基础上,分别到业务部 门、投资企业16 个分党委(总支 )交流、专业厂以发通知的形式,将意见进行反 馈, 提出确认风险岗位目录和完善风险点的要求.9 月, 课题组组织10 个分党委(总支) 的书记、部分室主任召开了针对风险岗位管理措施的研讨会. 9 (三)形成制度规范

10、 在完成开展理论研究和组织内外调研两个阶段工作的基础上, 课题组经过多次讨论,认真研究, 先后发布了风险岗位管理 目录( 见附件 3)、风险岗位管理办法 (见附件4) 两个制度性规定, 形成了 机制雏形.对工作机制建设情况的总结- 中航工业成飞风险岗位管理(见附件5),于 2010年 3 月荣获中航工业集团公司纪检监察研究 课题优秀成果一等奖.今年又大力推进了对风险岗位管理标 准的研究,并对风险点重新进行了梳理和汇编,并取得了突 破性的进展,“风险岗位风险点汇总“( 见附件6)即将发布,风险岗位管理评价指标体 系研究( 见附件 7)已于近期荣获中航工业集团公司纪检监察 研究课题优秀成果三等奖.

11、下面对四个制度性的成果作简要介 绍. 1. 风险岗位管理目录(以下称目录) 是依据岗位职级和 风险程度的大小建立,经公司风险岗位管理评审组审定后,于 年 4 月份, 以司党发201018号文件予以发布.目录按照岗位 职级, 建立了一、二、三级风险岗位. 公司级领导岗位直接定 为一级风 10 险岗位;公司党委常委会研究任命、聘任的副处职及以上岗位 一般为 二级风险岗位;其余为三级风险岗位. 在二级、三级风险岗位 中, 又 按照风险程度的大小(即: 决策权、决定权的大小 ,资源调配权 的多 少,是否容易发生以权谋私问题), 分为A、B 两类, 风险程度较高的为 A 类,较低的为 B 类.目录 共确

12、定风险岗位 228 个,其中一级 7 个、二级 142 个 ( A 级 63 个、 B 级 79 个) 、三级 79 个( A 级25 个、 B 级 54 个). 风险岗位管理办法(以下称办法) 作为中航工业成飞 公司岗位管理制度这一基本制度下的一项专项制度,经专 家评审会评审,总经理办公会审议批准后, 已于2010年 6 月份开始执行. 办法分五个部分:总则、管理职责、管理规定、检查与考 评、附则. 总则部分规定了制定风险岗位管理办法的目的、风险岗位及 其人员的定义、管理原则以及适用范围.其中,明确提出了制 定风险岗位管理办法的目的就是有效防范岗位履职中的不廉 洁风险,促进风险岗位人员廉洁从

13、业, 正确履行职责,确保多出 业绩、多出人才目标的实现. 管理职责部分规定了公司风险岗位管理评审组、人力资源部 11 /党委组织部、运营监控部 /纪检监察部以及各专业厂(站、部、中心)在风险岗位管理中 的具体职责. 管理规定部分明确了风险岗位人员的任职条件、风险岗位及 风险岗位人员的确定和调整程序、风险岗位人员的廉洁从业 职责、分级建立风险岗位人员廉洁档案、实行风险金管理制 度、风险岗位人员实行岗位任期制管理、将风险点纳入岗位 说明书以及岗位合同、将廉洁从业情况与业务工作一并纳入 日常绩效考评、坚持对风险岗位人员实施差异化的教育与管 理、加强廉洁文化建设、将风险岗位及其人员的管理纳入年 度党风

14、廉政建设责任制等方面的内容. 检查与考评部分明确了要制订关于公司风险岗位及风险岗 位人员管理的考评标准,每年定期、不定期开展风险岗位管 理情况的检 查, 对各单位风险岗位管理实行年度考核, 对风险岗位人员实 行年度 及任期考核, 实施“风险提示“措施,公司建立员工不良事件或行为信息库,对 风险岗位管理工作实施责任追究等方面的内容. 风险岗位管理标准(以下称标准) 经纪检监察部、党 委组织部联合批准后执行,计划于2011 年开始模拟实施 .标 准 由四部分组成:考评标准设计的思路; 考评标准设计的方法;考 12 评标准设计的内容;考评标准内容的说明. 考评标准设计方法是:对单位风险岗位内控的考评

15、与对风险岗 位 人员廉洁从业情况的考评分别设计考评标准.其中,前者基于 现行的 党风廉政建设责任制考评体系,采取对相应的指标进行细化和 补充完 善的方法进行设计,增加职工群众满意度的测评内容和权重; 后者, 基于领导干部的考评体系,并对关于作风建设以及廉洁自律方 面的测 评内容进行细化和补充完善,增加职工群众满意度的测评内容 和权重.对于非领导干部风险岗位人员的廉洁从业考评与关于 对领导干部的廉 洁从业考评要求基本一致(对领导干部的特殊要求除外). 具体运用组织考核与民主测评两种方式,以定量与定性相结合 的方法进行考评,其中组织考核与民主测评各占50% 的分值比例.考评结果采取百分制. 对单位

16、风险岗位内控的考 评结果分为优良(90 分及以上)、及格( 60 分及以上)、不及格 (60 分以下)三个档次 .对风险岗位人员廉洁从业情况的考评结果 分为优良(90 分及以上)、合格( 70 分及以上 -90 13 分以下)、不合格 (70 分以下)三个档次 .考评标准设计内容包括两个方面:一是工作 质量, 即公司统一规定工作任务的完成情况;二是工作效果,即 通过开展规定性工作以及独创性工作后产生的实际效果.为了 鼓励各单位结合自身特点开展独创性工作,大力实施个性化的 风险防范措施,保证开展风险岗位内控工作的实际效果,建议 按照5:5 的分值比例进行考评,即工作质量和工作效果两部分均为50

17、分. 工作质量检查指令性工作任务的完成情况,由主管部门以 统一的标准,对各分党委( 总支)组织逐项检查. 工作效果检查开展风险岗位内控各项工作后的实际效果,主要 采取开展群众满意度测评的方式进行此项检查. 风险岗位风险点汇总(以下称汇总) 以党委文件的形式发 布. 按照管理权限, 汇总 对目录中149 个一、二级风险岗位的风险点逐一进行了梳理,并按照风险行 为(共性风险点) 、风险事项 (差异化风险点)分别予以描述,为 下一步深化风险岗位内控措施,特别是有针对性地实施差异化 教育创造了条件,奠定了基础. 四、风险岗位内控机制建设的 进展情况及其取得的效果. (一)进展情况 回顾风险岗位内控机制

18、建设工作,总的感觉是:3 年多来,中航工业成飞公司能够按照既定的目标、方法、步骤 14 ,克服可借鉴经验少、 新鲜问题多、观念束缚大等很多实际困难,积极稳妥地向前推 进, 进展顺利, 效果明显 .除了取得的上述过程成果外, 风险岗 位内控机 制建设管理课题还荣获2010年度中航工业成飞公司管理创 新成果三等奖.截至目前, 中航工业成飞公司风险岗位内控机 制建设,先后完 成了从理论上探讨、在调研上入手,到课题成果转化为管理成 果, 制 定发布一系列的制度性规范,基本实现了预期的构建风险岗位 内控机 制建设的目标 . (二)具体工作 近几年,根据风险岗位内控机制建设精神以及相关制度要求, 中航工业

19、成飞公司突出了对风险岗位及其人员的管理,集中资 源优势, 从教育、制度、监督等方面做了一些具体工作. 1. 实施差异化的教育,增强教育的针对性.2008年开展了廉洁格 言警句征集活动,2009 年开展了廉洁书画摄影作品展 ,并组织 了“迎 国庆, 颂清风“文艺演出.今年,组织关键领域、重点部门的90 余 名风险岗位人员,分两期到监狱开展现场警示教育;邀请市区 15 检察院专家到公司为风险岗位人员开展预防职务犯罪专题讲 座; 在风险岗位人员中持续开展了廉洁从业先进典型事迹宣贯 ,配发 镜鉴 等学习书籍, 并专题开展了国有企业领导人 员廉洁从业若干规定以及中航工业集团公司编发的领导 人员廉洁从业学

20、习手册的学习讨论;开展了“廉洁从业、正 确履职“主题征文活动 ,收到征文 74 篇、廉洁格言警句 40 条, 并向中航工业集团公司推荐了 12 篇优秀征文;开展廉政谈话 131 人次, 23 名正处以上干部报告了个人重大事项;组织名非干部风险岗位 人员签订了廉洁从业承诺书;利用网络、“飞信等媒体平 台开展“明白做人, 干净做事“的廉洁理念宣贯 . 公司廉洁文化建设受到国务院国资委纪委调研组的充分肯定. 推进惩防体系制度建设,强化制度的执行力.按照成飞(集团) 公司建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系 实施细则及其任务分解表的目标、进度要求,在公司纪委组 织协调下, 牵头部门逐项落实

21、,配合部门积极协助经过几年的努力,今年 全部完成了 31 项惩防腐败制度建设任务.同时建立了纪检监察、审计、法律 基础管理数据库,完善了监控工作标准和流程.日趋完善的惩 防体系制度为确保风险岗位人员廉洁勤政提供了有力保证.另 外, 从年起公司组织开展了制度执行情况检查,2009年制定了 16 三年滚动检查计划, 截止到今年已经对75 项规章制度执行情况进行了检查.检查制度 1800多条, 对基本执行到位、执行不到位的条款均分析了原因,提出了整 改意见,修订完善了 15 项制度. 强化监督考核工作,净化廉洁从业环境. 今年,认真开展了“ 小金 库“专项治理和对外收费检查 ,先后对6 个全资、控股

22、企业和51 个二级单位的“小金库 “治理情况进行了检查 ,对发现问题进行 了整改和规范;与青羊区检察院联合开展“检企共建 “,以成飞公 司航空高科技产业园为平台,重点在项目招投标、工程监理、 工程验收、资金拨付等关键环节开展监控;开展了工程建设领 域突出问题专项治理;加大了对领导人员的问责力度,从2009 年 9 至 2010年 10 月, 共有18 名 处级领导干部因不能正确履职被实施责任追究,受到诫勉.接 受了国防科工局、中航工业等对公司进行的专项审计、后评 价、普法及依法治理、全面风险管理、纪检监察等各类检查 13 次. 开展了运营风险监控体系材料采购风险模块的测试,按照 要求启动了全面

23、风险管理试点工作.坚持两级立项开展效能监 察, 堵塞管理漏洞, 规范经营风险 .对招标管理、担保事项、合 资合作、改制等重大事项中的法律风险进行有效管控, 构建了标准合同文本,规范了法人授权管理,“ 五五“普法及依法 17 治理工作成效显著.开展了专业厂、投资企业经营信息季度分 析, 加大了对建设项目的审计和监理力度.在年度纪检监察工作会 议上, 发布了运营监控评估报告, 从7 个方面报告了评估情况,分析了存在风险, 提出了整改建议,发 出了5 份运营监控整改通知书,并跟踪落实整改, 形成运营风险监控 工作闭环.由于加强了风险岗位及其人员 的管理工作,各级领导班子、领导干部廉洁从业意识进一步增

24、 强, 作 风形象进一步转变,干群关系进一步融洽, 廉洁从业相关信访 举报逐 年明显减少. (三)取得的效果. 回顾风险岗位内控机制建设工作,总的感觉是:3 年多来,中航工业成飞公司能够按照既定的目标、方法、步骤 ,克服可借鉴经验少、 新鲜问题多、观念束缚大等很多实际困难,积极稳妥地向前推 进, 进展顺利, 效果明显 .除了取得的上述过程成果外, 风险岗 位内控机 制建设管理课题还荣获2010年度中航工业成飞公司管理创 新成果三等奖.截至目前, 中航工业成飞公司风险岗位内控机 制建设,先后完 18 成了从理论上探讨、在调研上入手,到课题成果转化为管理成 果, 制定发布一系列的制度性规范, 基本

25、实现了预期的构建风 险岗位内控机制建设的目标. 五、开展风险岗位内控机制建设工作的基本认识和体会. 总结中航工业成飞公司风险岗位内控机制建设实践,我们感到 有以下几点突出的体会: 一是定位必须更具有前瞻性.不仅要将风险岗位的确定及管理 作为风险岗位内控机制建设的基础与核心来认识,更要把它作 为企业全 面风险管理机制建设实质性的重要工作来抓.构建全面风险管 理机制 只是企业风险管理的理想目标,不是一蹴而就的,更多的是一 个循序 渐进的过程.因为, 企业风险是指未来的不确定性对企业实现 其经营 目标的影响,包括战略风险、产品风险、市场风险、经营风险 、法律 风险、财务风险、廉洁风险等种种风险,在时

26、间、空间上具有 无限性, 与企业同存在.而风险岗位内控机制建设的宗旨是以岗位履职 中的不 廉洁风险防范为导向,以规范和制约权力为核心,促进风险岗 19 位人员 廉洁从业,正确履行职责, 这其实是防范不廉洁风险及其它类 型风险 的一个重要基础与前提,是企业全面风险管理机制建设一个很 重要的 支撑 . 二是过程必须更具有规范性.风险岗位内控机制建设是一项立 足长远运行的系统工程,其中需要研究界定的新问题很多,因 此, 在推 进的过程中应该象搞基建工程一样,每一环节都应有界定、有 程序、 有标准、有要求,按照既定工艺程序逐步深入,扎实推进. 在开展理论研究阶段,需要根据企业实际, 对风险岗位内控机

27、制建设一些基本概念和问题进行预先研究和界定,诸如:风险 岗位管理现状、存在问题、风险岗位内控机制建设实施方法 及步骤、风险、风险岗位、风险岗位划分标准、风险岗位人 员、风险岗位管理原则、管理措施等.这些工作是继续下一步 工作的前提和基础. 在组织内外调研阶段,需要明确调研的范围、问题、方法、步 骤, 特别是在查找岗位风险点以及制订岗位风险防范措施时,更要 统一标 准和要求.从公司开展的首轮调研情况看, 不少单位风险点分 20 析查找只是到了“线“、“面“, 没有具体到点. 正是由于风险点不 够具体,有不少单位采取的风险防范措施针对性不够强.经过 意见反馈后的再一次对风险点的梳理,风险点才比较具

28、体.既 然是“风险点“,一般来说是不能再往下细分的活动环节. 在形成制度规范阶段,要制订一系列的制度规定,这些制度规 定应该尽量具体、可操作、可量化、可考评.比如办法中 规定的风 险岗位风险点的汇编、风险岗位说明书的修订(将风险点写入 其中)、非领导干部风险岗位人员廉洁档案的建立与岗位廉 洁从业承诺书 的签订、风险提示卡的设计、风险岗位人员廉洁从业 自查自纠 登记表 的填写、 员工不良事件或行为信息库的建立等等配套性工作, 都应有模板,有统一要求. 标准的制订更应该公正、公开 、公平. 三是办法必须更具有威慑性.企业对关键岗位管理的办法、措 施一直都有,只是需要不断完善和持续改进.加强对风险岗

29、位 的管理需要更多更有效果的措施.一部分关键岗位人员不顾各 种廉洁自律规定的约束,仍然走上了违法违纪的道路,一方面 是本人主观上经受不住利益诱惑的原因,另一方面,也是更重 要的一个方面,就是制度规定设计的违纪违规成本不够的问题 .因此 ,需要加大对违反廉洁从业规定成本的设计.为此, 中航工 21 业成飞公司在办法中提出了实行风险金管理制度,风险岗 位人员廉洁从业年度考核结果与年终绩效奖、绩效奖励、年 金同时挂钩,对考核结果不合格的, 其中,风险岗位人员因违反 廉洁自律规定,被通报批评或诫勉谈话的, 不发放当年年终绩 效奖和绩效奖励,不参与当年年金企业缴费的分配;因违反廉 洁自律规定受到党纪政纪

30、处分的,除不发放当年年终绩效奖和 绩效奖励, 不参与当年年金企业缴费的分配外,还要将考核节点以前累积 的年金企业缴费余额的 50% 由公司收回, 增强了制度的刚性. 四是考评必须更具有激励性.在国有企业, 各项管理制度应该 说是比较健全的,关键是有的执行不到位. 制度的生命在于执 行, 一项 再好的制度如果未被执行,就失去了其管理的价值和效益.要 保证风 险岗位管理制度的执行,必须加强考评工作,应建立起有效的 定期、 不定期的考评机制.为此, 在中航工业成飞公司发布的风险 岗位管理办法 明确规定了“ 运营监控部 /纪检监察部牵头组织制订关于公司风险岗位及风险岗位人 员管理的考评标准“.考评标准

31、是工作引导 , 是行为鼓励, 应尽可能量化考核,并加大民主测评在考核评中的权重, 力争做到三个“有利于 “,即有利于鼓励各单位对风险岗位风险 22 防范采取 个性化措施,或者叫差异化措施; 有利于突出对风险岗位管理 措施实效性的检测,可以加大群众满意度测评力度;有利于促 进风险岗位内控长效机制的建设. 风险岗位内控机制建设是加强反腐倡廉建设工作管理创新的 一项举措,可借鉴的经验不多. 同时,由于要晒一晒岗位上的“ 灰 色地带“, 控制岗位上的“自由裁量权 “,也容易引起一些人员的抵触情绪 , 因此, 深入推进此项工作的难度很大,需要持续地在探索中推进,在 推进中完善.以上只是中航工业成飞公司近年来开展此项工作 的基本作法和内容,可能尚不成熟, 仅供参考.不妥之处, 敬请批 评指正. 中航工业成飞纪委 年12 月 22 日