双体系验收标准---山东执行.doc

1、附件 1（山东省人民政府安全生产委员会办公室 2017 年 8 月 25 日） 山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准（试行） 考核 指标 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 基本 要求 （80 分） 组织机构 （20 分） 1、企业应建立“两个体系” 建设组织领导机构，组织领 导机构组成人员应包括企业 主要负责人，分管负责人及 各部门负责人及重要岗位人 员，企业主要负责人担任主 要领导职务，全面负责企业 “两个体系”建设。 2、企业应明确企业主要负 责人，分管负责人及各部门 负责人及重要岗位人员“两 个体系”建设应履行的职责， 并在安全生产管理制度中增

2、加安委会、安全领导小组相 关职责。 3、企业应制定“两个体系” 建设实施方案，明确工作分 工、工作目标、实施步骤、 工作任务、进度安排等。 1、未以正式文件明确建立企业“两个 体系”建设组织领导机构的，扣 2 分。 2、企业“两个体系”建设组织领导机 构的组成人员不全面，缺一个岗位扣 2 分；企业主要负责人未担任主要领导职 务的，扣 5 分。 2、未明确企业主要负责人，分管负责 人及各部门负责人及重要岗位人员“两 个体系”建设职责的，一项不符合扣 2 分。 3、未制定“两个体系”建设实施方案 的，扣 5 分。“两个体系”建设实施方 案未明确实施时间、责任人与分工、工 作任务等，一项不符合扣 2

3、 分。 4、企业主要负责人、分管负责人及各 岗位人员未履行“两个体系”建设职责 的，每人次扣 2 分。 否决项： 未建立“两个体系”组织机构，明确企 业主要负责人，分管负责人及各部门负 查文件： 下发的正式文件、安全生产 责任制度。 查阅“两个体系”建设实施 方案，并对照实际实施情况。 询问： 企业主要负责人、分管负责 人及各层级、各岗位人员是 否掌握“两个体系”建设基 本要求及应履行的主要职责。 考核 指标 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 责人及重要岗位人员相关职责的，评定 验收不通过。 全员培训 （20 分） 1、企业应制定“两个体系” 建设培训计划，明确培训学 时

4、、培训内容、参加人员、 考核方式、相关奖惩等。 2、应分层次、分阶段组织 进行“两个体系”建设的培 训，培训内容应符合相关地 方标准要求。 3、培训结束须进行闭卷考 试，考核结果应记入培训档 案。 1、企业未制定“两个体系”建设培训 计划或计划不具体的，扣 5 分。 2、培训记录或档案不详实，无签到表， 无教材或课件、教师等相关记录的，扣 5 分 3、未对全员进行“两个体系”建设培 训，缺少部门/岗位的一项扣 2 分。 4、培训结束未组织进行闭卷考试的， 扣 5 分。 否决项： 抽查 10%的相关岗位人员，5 人及以上 未掌握企业“两个体系”建设培训内容， 验收评定不予通过。 查资料： 1、

5、培训计划。 2、 培训教育记录与档案。 抽查问询： 抽查、问询各层级、各岗位 人员是否掌握“两个体系” 建设培训内容，主要包括风 险分级管控的内容与标准、 工作程序、方法等，隐患排 查治理的内容与标准、工作 程序、方法等。 体系文件 （20 分） 1、企业应制定符合“两个 体系”建设标准要求的风险 分级管控和隐患排查治理制 度、作业指导书等体系文件。 2、体系文件应符合企业实 际、具有可操作性，并传达 至各部门/岗位。 1、未制定风险分级管控制度、作业指 导书等体系文件的，扣 10 分。 2、未制定隐患排查治理制度、作业指 导书等体系文件的，扣 10 分。 3、制度、作业指导书等体系文件不符

6、合企业实际、不具有可操作性，未明确 责任部门、职责、工作内容，一项内容 不符合扣 2 分。 3、制度、作业指导书等体系文件未传 查资料： 1、风险分级管控制度和隐患 排查治理制度或作业指导书 等体系文件文本。 2、制度、作业指导书等体系 文件发放或传达记录。 现场检查： 工作岗位是否已获取有效的 风险分级管控和隐患排查治 考核 指标 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 达到各部门/岗位，发现一个部门/岗位 扣 2 分。 理制度制度或作业指导书等 体系文件。 责任考核 （20 分） 1、企业应建立健全“两个 体系”考核奖惩制度，或在 安全生产奖惩管理制度中涵 盖相关内容，明确

7、考核奖惩 的标准、频次、方式方法等， 并将考核结果与员工工资薪 酬相挂钩。 2、应落实“两个体系”考 核奖惩制度，根据“两个体 系”考核结果予以奖惩。 1、未将考核结果与员工工资薪酬相挂 钩的，扣 5 分。 2、未根据“两个体系”考核结果落实 奖惩的，一项不符合扣 2 分。 否决项： 未建立健全“两个体系”考核奖惩制度， 或未有效落实的，评定验收不通过。 查资料： 1、“两个体系”考核奖惩制 度 2、“两个体系”考核奖惩记 录，相关财务文件。 风险点排查、 确定（30 分） 1、作业活动清单应覆盖企 业生产经营过程中各类作业 活动。 2、设备设施类清单应覆盖 企业生产经营过程中涉及的 设备、设

8、施。 3、职业病危害风险点应覆 盖岗位工人接触职业病危害 的所有工作地点或设施。 1、未建立作业活动清单，扣 10 分。清 单未涵盖主要作业活动的，缺一项扣 2 分。 2、未建立设备设施清单，扣 10 分。清 单未涵盖主要设备、设施的，缺一项扣 2 分。 3、未建立职业病危害风险清单扣 10 分。 清单未涉及产生粉尘、化学物浓度高、 噪声超标的等职业病危害严重的地点/ 场所/岗位，缺一项扣 2 分。 查资料、查信息系统： 1、作业活动清单。 2、设备设施清单。 3、职业病危害风险清单。 查现场： 通过分析工艺流程、生产现 场判断是否遗漏主要作业活 动、设备设施、职业病危害 严重的地点/场所/岗

9、位。 风险 分级 管控 体系 建设 （55 0 分） 危险源辨识、 1、企业应组织相关部门、 1、未针对作业活动清单逐个进行危险 查资料、查信息系统： 考核 指标 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 分析（150 分） 班组、岗位人员进行危险源 辨识、分析。 2、针对作业活动清单，采 用合理的辨识方法对每个作 业活动及作业步骤进行危险 源辨识、分析。 3、针对设备设施类清单， 采用合理的辨识方法进行危 险源辨识、分析。 4、通过调查和工程分析等 方法识别各职业病危害风险 点存在的粉尘、化学物、高 温、噪声、电离辐射等职业 病危害因素及其来源、接触 方式及接触时间、可能导致

10、的职业病和健康损害等。 源辨识、分析的，缺一项扣 5 分。作业 活动危险源辨识、分析不具体、不全面 的，一项不符合扣 2 分。 2、未针对设备设施清单逐个进行危险 源辨识、分析，缺一项扣 5 分。设备设 施危险源辨识、分析不具体、不全面的， 一项不符合扣 2 分。 3、职业病危害风险点可能存在的粉尘、 化学物、高温、噪声、电离辐射等职业 病危害因素未进行识别的，缺一项扣 2 分。 否决项： 根据相关记录文件，抽查 10%相关岗位 人员进行询问,5 人及以上未参与相关危 险源辨识、分析的，评定验收不通过。 1、作业活动分析评价记录。 2、设备设施分析评价记录。 3、职业病危害风险清单。 4、职业

11、病危害因素检测报告。 询问： 询问岗位人员参与危险源辨 识、分析情况。岗位人员是 否了解本岗位存在的风险点、 危险源及其危害后果（事故 类型），是否了解其接触的 职业病危害因素及其对健康 的损害。 考核 指标 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 风险评价 （80 分） 1、风险评价准则应符合法 律法规及企业安全生产实际。 2、参与评价人员应熟知企 业评价准则，合理评价，评 价级别正确。 3、重大风险的确定依据细 则、实施指南进行判定。 4 按照 DB37/T 29732017 中 5.5.1 进行作业岗位职业 病危害风险分级。 1、未结合企业安全生产实际制定风险 评价准则的

12、，扣 5 分。 2、评价人员不熟悉评价准则或者风险 评价取值不合理、评价级别不准确，一 项不符合扣 2 分。 3、应为重大风险而未判定为重大风险 的，一项不符合扣 10 分。企业主要负 责人、部门负责人、岗位人员是否掌握 企业重大风险相关内容，一项不掌握扣 2 分。 4、未进行作业岗位职业病危害风险分 级，一项不符合扣 2 分。 否决项： 应判定为重大风险而未判定为重大风险， 存在三项的，评定验收不通过。 查资料、查信息系统： 1、风险评价准则。 2、工作危害分析及安全检查 表分析等分析记录。 3、作业岗位职业病危害风险 分级报告。 询问： 1、企业主要负责人、部门负 责人、岗位人员是否掌握企

13、 业重大风险相关内容。 2、相关岗位人员是否熟知风 险评价规则并进行正确的评 价。 控制措施 （150 分） 岗位人员从工程技术、管理、 培训教育、个体防护、应急 处置五个方面，针对辨识出 的危险源，提出风险控制措 施，并经过企业相关程序评 审确定，控制措施应与实际 相符，具有可操作性并得到 有效落实。 1、控制措施与实际不符、可操作性较 差、未得到有效落实或遗漏的，一项不 符合扣 2 分。 2、岗位人员未参与控制措施制定的， 每人次扣 2 分。岗位人员未掌握自身岗 位相关控制措施的，每人次扣 2 分。 3、企业未按程序组织进行控制措施评 审确定的，扣 1 分。 否决项： 查资料、查信息系统：

14、 检查控制措施制定过程，是 否全员参与并经过评审确定， 控制措施是否全面、无疏漏、 可操作性强并有效落实。 现场检查： 核查岗位人员是否掌握自身 岗位相关控制措施。 考核 指标 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 根据相关记录文件，核查控制措施， 30%及以上控制措施与实际不相符或不 具有可操作性，或未有效落实，评定验 收不通过。 风险分级管控 （90 分） 1、企业应结合机构设置情 况，合理确定各等级风险的 管控层级。 2、根据风险分级管控原则， 确定风险点、危险源的管控 层级，落实管控责任。 1、风险管控层级不符合地方标准要求 的，扣 5 分。 2、各风险点和危险源未根

15、据管控层级 确定责任部门及人员，落实管控责任的， 每项扣 2 分。 3、抽查企业主要负责人、部门负责人、 岗位人员，未掌握相应管控风险内容的， 每人次扣 5 分。 否决项： 根据相关记录文件，抽查 10%相关岗位 人员,5 人及以上未掌握本岗位应管控风 险及相关控制措施的，验收评定不予通 过。 查资料、查信息系统： 工作危害分析记录、安全检 查表分析记录等资料。 询问： 企业主要负责人、部门负责 人、岗位人员是否清楚应管 控的风险及相关控制措施。 风险分级管控 清单（30 分） 1、企业应编制风险分级管 控清单，清单应由企业组织 相关部门、岗位人员按程序 评审，并由企业主要负责人 审定发布。

16、2、风险分级管控清单的形 式、内容应符合相关地方标 1、未建立作业活动类风险分级管控清 单，扣 5 分。 2、未建立设备设施类风险分级管控清 单，扣 5 分。 2、未建立职业病危害风险分级管控清 单，扣 5 分。 3、风险分级管控清单中信息不符合通 查资料、查信息系统： 1、作业活动类风险分级管控 清单。 2、设备设施类风险分级管控 清单。 3、职业病危害风险分级管控 清单。 考核 指标 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 准要求。 则、细则等地方标准要求的，每项扣 2 分。 4、风险分级管控清单未经企业主要负 责人审定发布的，每项扣 2 分。 风险告知 （20 分） 1、

17、企业应通过有效方式告 知企业主要风险相关内容。 2、对存在重大风险和重大 职业病危害风险的工作场所 和岗位，要设置明显警示标 志。 3、应组织各层级、各岗位 进行风险评价结果的告知培 训。 1、未采取有效方式告知风险的，风险 告知内容不符合要求的，每少一项扣 2 分。 2、对存在重大安全和重大职业病危害 风险的工作场所和区域，未设置明显的 警示标志，每处扣 5 分。 查文件： 1、风险告知相关文件 2、告知方式及内容 2、培训记录等资料 现场检查： 安全风险和职业病危害风 险公告栏及安全警示标志、 监测或预警设施。 隐患 排查 治理 体系 (270 分) 编制隐患排查 清单（50） 1、生产现

18、场类隐患排查清 单内的排查内容及标准应包 含风险分级管控清单中各风 险点、危险源及控制措施。 职业病隐患排查清单应参 照细则及相应行业实施指南 中附录内容编制。 1、 2、基础管理类隐患排查清 1、未建立生产现场类隐患排查清单， 扣 30 分。生产现场类隐患排查清单内 排查内容及标准未包含各风险点、危险 源及控制措施的，每项扣 2 分。 2、未建立基础管理类隐患排查清单， 扣 20 分。基础管理类隐患排查清单中 排查项目不全、排查标准不具体的，每 项扣 2 分。 查资料、查信息系统： 1、生产现场类隐患排查清单。 2、基础管理类隐患排查清单。 考核 指标 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法

19、 考核记录 扣分 单内的排查项目及标准应符 合“两个体系”相关地方标 准要求。 2、 职业卫生基础管理排查清 单应包含用人单位职业病 隐患排查治理体系细则附 录 B 检查内容及标准。 3、排查清单中应明确排查 类型、组织级别、排查周期 等内容。 3、排查类型、组织级别、排查周期不 符合要求的，每项扣 5 分。 否决项： 30%及以上的风险分级管控清单中各风 险点、危险源的控制措施未作为生产现 场类隐患排查清单内的排查内容及标准 的，验收评定不予通过。 确定排查计划 （20 分） 企业应根据生产运行特点， 制定隐患排查计划，明确各 类型隐患排查的排查时间、 排查目的、排查要求、排查 范围、组织级

20、别及排查人员 等。 1、未制定隐患排查计划，扣 20 分。 2、排查计划内容不全，缺一项扣 2 分。 查资料、查信息系统： 隐患排查计划等资料 隐患排查实施 （100 分） 1、企业应按照排查计划， 结合安全生产的需要和特点， 由各组织级别分别按要求组 织隐患排查，并及时、准确 填写相关排查记录。 2、隐患排查类型、周期、 实施主体应符合通则、细则 等地方标准的要求。 1、抽查各组织级别隐患排查记录表， 缺一项扣 10 分。 2、未按隐患排查计划组织隐患排查， 缺一项扣 5 分。 3、排查记录记录不详实的，隐患信息 填写不准确、全面的，发现一项扣 5 分。 查资料、查信息系统： 隐患排查表、排

21、查记录、隐 患登记表等记录 现场检查： 核查项目与标准、结果与现 场的一致性。 考核 指标 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 3、查出的不能立即整改或 危害较高的隐患应记录详实， 如条件允许应保留影像资料。 一般事故隐患 治理（50 分） 1、隐患排查结束后，对于 当场不能立即整改的，由隐 患排查组织部门下达隐患整 改通知，并填写如下内容： 隐患描述、隐患等级、建议 整改措施、治理责任单位和 主要责任人、治理期限等内 容。并以适当方式向从业人 员通报隐患信息。 2、隐患存在单位在实施隐 患治理前应当对隐患存在的 原因进行分析，制定可靠的 治理措施和应急措施或预案， 估算整

22、改资金并按规定时限 落实整改，并将整改情况及 时反馈至隐患排查组织部门。 3、隐患排查组织部门应当 对隐患整改效果组织验收并 出具验收意见。 1、未定期通报隐患排查结果，发现一 项扣 5 分。 2、针对查出的事故隐患未及时下发隐 患整改通知单，发现一项扣 5 分。 3、隐患整改通知单内容不全，缺一项 扣 1 分。 4、隐患治理单位未按期整改且无正当 理由的，缺一项扣 5 分。 5、隐患整改后未对整改情况进行验收 并出具验收意见的，一项扣 2 分。 否决项： 30%及以上隐患未按期整改且无正当理 由的，验收评定不予通过。 查资料、查信息系统： 1、 隐患通报。 2、 隐患整改通知单。 3、 隐患

23、排查治理台账。 考核 指标 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 重大事故隐患 治理（50 分） 1、经判定属于重大事故隐 患的，企业应当及时组织评 估，并编制事故隐患评估报 告书。 2、企业应根据评估报告书 制定重大事故隐患治理方案, 治理方案内容应符合细则的 规定，并将治理方案按相关 规定上报。 3、重大事故隐患治理工作 结束后，企业应组织对治理 情况进行复查评估，并将治 理结果按规定上报有关部门。 4、重大事故隐患排查、评 估报告，治理方案、整改验 收等应保留纸质记录，单独 建档管理。 1、企业存在重大事故隐患未进行评估 并出具评估报告书的，发现一项扣 5 分。 2、评

24、估报告书内容不详实的，未包括 隐患的类别、影响范围和风险程度以及 对事故隐患的监控措施、治理方式、治 理期限的建议等内容，缺一项扣 2 分。 3、未根据评估报告书制定重大隐患治 理方案的，一项扣 10 分。未按照治理 方案要求及时治理的，一项扣 20 分。 4、重大事故隐患治理工作结束后，未 及时组织复查评估，一项扣 5 分。 5、重大事故隐患涉及资料未及时归档 的，一项扣 2 分。 否决项： 根据相关标准，发现应定性为重大隐患 而未定性的，验收评定不予通过。 重大隐患未按规定上报治理方案及治理 结果的，验收评定不予通过。 查资料、查信息系统： 1、重大事故隐患档案（含排 查记录、评估报告书、

25、整改 方案、复查验收记录等）。 2、隐患排查治理台账。 现场检查： 查看隐患治理情况及治理效 果 注：经核查，企业确实不存 在重大隐患的，本项目按满 分 50 分计。 信息 化管 理 （40 分） 信息系统应用 （40 分） 1、 企业“两个体系”实现 信息化管理，相关信息系统 中企业基本信息、“两个体 系”相关组织机构及人员、 设备设施库、作业活动库、 相关管理制度、体系文件等 1、 信息系统中，企业基本信息、“两 个体系”相关组织机构及人员、设备设 施库、作业活动库、相关管理制度、体 系文件等信息填写不完整的，缺一项扣 2 分。 2、 风险分析、评价记录和隐患排查记 查资料、查信息系统：

26、登录相关系统（包括企业自 建系统）对企业填报系统信 息情况进行检查。 考核 指标 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 信息填写完整。 2、 信息系统中，风险分析、 评价记录和隐患排查记录完 整。 3、 信息系统中，风险分级 管控清单和隐患治理台账真 实有效。 4、 企业应用自建信息系统 应与相关监管部门信息平台 实现信息互联互通。 录填写不完整的，缺一项扣 2 分。 3、信息系统中未建立风险分级管控清 单和隐患治理台账的，扣 5 分，相关数 据内容缺失的，缺一项扣 2 分。 4、企业应用自建信息系统，未与相关 监管部门信息平台实现信息互联互通的， 扣 20 分。 评审 （2

27、0 分） 企业每年至少对“两个体系” 建设情况进行一次系统性评 审。 1、每年未至少进行一次风险分级管控 体系运行情况评审的，扣 10 分。 2、每年未至少进行一次隐患排查治理 体系运行情况评审的，扣 10 分。 查资料、查信息系统： 评审记录或评审报告。 注：企业进行首次“两个体 系”建设评定验收时，本项 目按满分 20 分计。 持续 改进 （60 分） 更新 (30 分) 1、企业应适时、及时针对 工艺、设备、人员等重大变 更开展危险源辨识、风险评 价，更新风险信息与风险管 控措施，编制、更新风险管 控清单。 2、应根据风险管控措施的 变化情况或法律法规的变化 及时更新隐患排查清单，并 1

28、、未适时、及时对变更过程的风险进 行危险源辨识、风险评价，发现一项扣 5 分。 2、未及时更新风险管控清单、或控制 措施实效性不强，发现一项扣 5 分。 3、未根据风险变更情况及法律法规的 变化及时更新隐患排查内容，发现一项 扣 5 分。 4、未根据更新的隐患排查表实施隐患 查资料、查信息系统： 1、更新后的危险源辨识、风 险评价记录 2、风险管控清单 3、隐患排查清单 4、隐患排查记录及治理台账 现场检查： 现场核查风险管控和隐患排 查治理变更情况。 考核 指标 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分 按清单编制排查表，及时实 施隐患排查。 排查，发现一项扣 5 分。 注：企

29、业进行首次“两个体 系”建设评定验收时，本项 目按满分 30 分计。 沟通 (10 分) 1、企业应建立内部沟通和 外部沟通机制，及时有效传 递风险信息和隐患信息，提 高风险管控效果与隐患排查 治理的效果和效率。 2、重大风险信息更新后应 及时组织相关人员进行培训。 1、风险信息、隐患信息未及时传达至 相关方的，发现一项扣 5 分。 2、重大风险信息更新后未对从业人员 进行告知的，发现一项扣 5 分 询问： 各层级之间是否进行了沟通， 各层级及与相关方风险信息、 隐患信息沟通采用方式及沟 通的效果如何。 备注：1、本评审标准适用于 “两个体系”建设验收，表中 “两个体系”指安全生产“两个体系”及职业病危害“两个体系”，除特别注明外，表中风险均包 含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。 2、 总分共计 1000 分，累计得分 /总分 X100=实际得分,其中缺项部分按 0 分计入累计得分，相应的考核要点按 0 分计入总分。每一考核要点的分值扣完为止。 3、 标杆企业得分 80 分合格，一般企业得分 60 分合格。 4、考核记录应根据评审标准逐项描述考核情况，并附带相关审查记录，严禁仅简单填写不符合项。 5、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。