2016年云南省证券从业资格《证券发行与承销》：招股说明书摘要考试试题.docx

1、2016 年云南省证券从业资格证券发行与承销：招股说 明书摘要考试试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、下列情况下，最不可能出现股价上涨(继续上涨)情况的是_ A低位价涨量增 B高位价平量增 C高位价涨量减 D高位价涨量平 2、根据公司法第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注册 资本_以上的，可以不再提取。 A30% B35% C40% D50% 3、代办股份转让系统又称_。 A一板市场 B二板市场 C三板市场 D主板市场 4、下列对我国证券投资基金的认识不正确的是_。 A中国已有中外合资基金 B封闭式基金逐渐成为基金设

2、立的主流形式 C基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化 D证券投资基金管理暂行办法以法律形式确认了基金业在资本市场及社 会主义市场经济中的地位和作用 5、目前在我国尚不存在的基金是_。 A交易型开放式指数基金 B基金中的基金 C系列基金 D上市开放式基金 6、结算头寸用于应付日常结算，其利息按_规定的利率计付给会员。 A中国银行 B中国人民银行 C建设银行 D工商银行 7、收购人按照上市公司收购管理办法规定进行要约收购的，对同类股票的 要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（）个月内收购人取得该种股票 所支付的最高价格。 A3 B4 C5 D6 8、某国债的面值为 100 元，票

3、面利率为 5%。计息日是 7 月 1 日，交易日是 12 月 1 日，则已计息的天数是_天。 A151 B152 C153 D154 9、NASDAQ 采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为_。 A占总市值 90%左右的 NASDAQ 全国市场，占总市值 10%左右的 NASDAQ 小型资本市场 B占总市值 85%左右的 NASDAQ 全国市场，占总市值 15%左右的 NASDAQ 小型资本市场 C占总市值 95%左右的 NASDAQ 全国市场，占总市值 5%左右的 NASDAQ 小型资本市场 D占总市值 80%左右的 NASDAQ 全国市场，占总市值 20%左右的 NASDAQ

4、小型资本市场 10、（）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财 产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的 一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 A证券投资基金 B股票 C封闭式基金 D开放式基金 11、中国主权财富基金的发端是_。 A中国国际金融有限公司 B中国投资有限责任公司 C国家外汇储备管理局 D中国银监会 12、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择_。 A公司内部自由资金 B银行贷款筹资 C股票筹资 D债券筹资 13、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日 收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的

5、_。 A5% B10% C15% D20% 14、1918 年夏天成立的_，是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A天津市企业交易所 B上海证券物品交易所 C青岛物品交易所 D北平证券交易所 15、上海证券交易所和深圳证券交易所自_起实行退市风险警示制度。 A2003 年 4 月 2 日 B2003 年 4 月 3 日 C2003 年 5 月 8 日 D2004 年 5 月 8 日 16、投资者回避信用风险的最好办法是_。 A参考证券信用评级的结果 B分散投资 C增大投资于债券的比例，减少投资于股票的比例 D投资于证券投资基金 17、_是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产

6、按照 国家规定方法、标准进行重新评估。 A价值重估 B资金核查 C损溢认定 D资产重估 18、如果最近 10 个交易日的上证指数分别收盘在 1500、1503、1502、1505、1503、1508、 1504、1500、1502、1503，那么 5 天 和 10 天移动平均线的位置分别在_。 A1503.0;1502.6 B1503.4;1503.0 C1503.0;1505.3 D1502.3;1503.6 19、目前我国债券回购交易的报价方式是以_报价。 A百元面值 B1 手债券面值 C每百元资金到期年收益率 D季收益率 20、在招聘说明书草案初步确定的基础上，应由_编制出详细的验证指引

7、或验 证备忘录，经发行人董事及其他验证人签署确认。 A主承销商 B律师 C注册会计师 D评估机构 21、在我国，国有股权行政管理的专职机构是_。 A国务院 B国有资产管理部门 C国有投资公司 D资产经营公司 22、根据债券的票面形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券、记账式债券 三种，其中具有标准格式券面的是_。 A实物债券 B凭证式债券 C记账式债券 D零息债券 23、_是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行 估算，进而确定基金资产公允价值的过程。 A基金资产估值 B基金资产总值 C基金资产净值 D基金份额净值 24、某可转换债券面额为 1000 元，当股票市价为 2

8、6 元，转换比例为 40，则该 债券当前的转换价值为_元。 A1000 B1040 C1026 D66 25、根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是_。 A总经理 B监事长 C董事长 D公司内部自定 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、普通股股票的主要风险是_。 A利率风险 B信用风险 C经营风险 D财务风险 2、龙债券市场是指在除_以外的国家和地区发行的一种以非亚洲国家货币标价 的公开债券市场。 A香港 B新加坡 C日本 D马来西亚 3、上市公

9、司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向_说明公司有无不当情况。 A董事会 B经理 C股东大会 D监事会 4、下列关于证券市场的说法中，正确的有_。 A按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场 B向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场 C证券次级市场是证券投资者之间的交易 D开放式基金不存在二级交易市场 5、进行被动管理时建立债券组合的目的是为了达到某种设定基准，根据这种设 定基准，被动管理可以分为_。 A单一支付负债下的免疫策略 B利率消毒 C多重支付负债下的免疫策略 D现金流匹配策略 6、证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指_。 A市场风险 B合规风险 C经营风险 D操作风险 7

10、、股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过_票的，应通 过现场进行表决。 A500 万 B800 万 C1 亿 D2 亿 8、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行_。 A短期债券 B中期债券 C长期债券 D不能确定 9、在_情况下，成交价格与债券的应计利息时分解的。 A净价交易 B市价交易 C全价交易 D竞价交易 10、按照规定，下列论述不正确的是_。 A证券承销采取代销或包销方式 B上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行 C发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 3000 万元应当由承销 团承销 D发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承

11、销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 11、2006 年实施的新中华人民共和国证券法对证券公司的业务范围有所扩 充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展_。 A证券投资咨询 B与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 C证券资产管理 D保荐业务 12、某可转换债券面额为 1000 元，规定其转换价格为 20 元，则 10000 元债券 可转换为_股普通股票。 A750 B500 C400 D250 13、债券的发行价格可以分为_。 A平价发行 B折价发行 C同价发行 D溢价发行 14、标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为_。 A标的证券除权，新行权价格=

12、原行权价格( 标的证券除权日参考价/除权前 一日标的证券收盘价) B标的证券除权，新行权比例=原行权比例(除权前一日标的证券收盘价/ 标 的证券除权日参考价) C标的证券除息，新行权价格=原行权价格(标的证券除息日参考价/ 除息前 一日标的证券收盘价) D标的证券除息，新行权比例=原行权比例( 除息前一日标的证券收盘价/标 的证券除息日参考价) 15、根据我国政府对 WTO 的承诺，外国证券机构直接从事 B 股交易的申请可 由_受理。 A中国证监会 B证券交易所 C证券业协会 D国家外汇管理局 16、以下属于简单估计法的是_。 A利用历史数据进行估计 B市场决定法 C回归估计法 D市场归类决定

13、法 17、辅导对象聘请的辅导机构应是_。 A培训公司 B咨询公司 C证券公司 D具有保荐资格的政权机构以及其他经有关部门认定的机构 18、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的_， 通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。 A风险预警指标 B风险监控阀值 C敏感性指标 D风险测量阀值 19、证券公司的主要业务内容是（）。 A股票、债券和基金 B发行、自营与基金管理 C承销、咨询与基金管理 D代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务 20、目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是_。 A7 天回购 B63 天回购 C273 天回购

14、 D365 天回购 21、根据第 1 号准则的规定，发行人应设置招股说明书概览，发行人应在 概览中披露_。 A发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况 B发行人的主要财务数据 C本次发行情况 D募集资金的主要用途 22、_是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特 定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。 A招股公告 B招股说明书 C招股意向书 D招股发行书 23、实际上，大多数清算公司的清算价格总是_账面价值。 A低于 B等于 C高于 D无关于 24、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在 募集资金到账后（）内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户 存储三方监管协议。 A一周 B两周 C10 个工作日 D15 个工作日 25、_是 QDII 基金的会计核算和资产估值的责任主体。 A中国证监会 B基金登记机构 C基金管理公司 D基金托管人