1、证券公司变更公司章程重要条款审批 一、行政许可事项名称：证券公司变更公司章程重要 条款审批 二、关于依据的规定 证券法第 129 条：证券公司设立、收购或者撤销分支 机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调 整，减少注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实 际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公 司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构 批准。 证券公司监督管理条例第 13 条：证券公司变更注册 资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合 并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支 机构的营业场所，在境外设立、收购、参股证券经
2、营机构，应 当经国务院证券监督管理机构批准。 关于第二批授权 12 家派出机构审核部分证券机构行 政许可事项的决定（证监会公告2011 24 号）：自本决定施行 之日起，住所地在、广西壮族自治区、的证券公司， 依法申请公告规定的下列 5 项证券机构行政许可事项，应 当向住所地中国证监会派出机构提出申请，由住所地中国证 监会派出机构依法受理并做出相关行政许可决定。 授权审核事项包括： （一）变更公司章程重要条款； 三、关于条件的规定 证券公司监督管理条例第 13 条：证券公司变更注册 资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合 并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支 机
3、构的营业场所，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应 当经国务院证券监督管理机构批准。 前款所称公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的 条款： （一）证券公司的名称、住所； （二）证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规 则； （三）证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和 内部审批程序； （四）证券公司的解散事由与清算办法； （五）国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定 的其他事项。 本条第一款所称证券公司分支机构，是指从事业务经营 活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。 四、关于期限的规定 证券公司监督管理条例第 16 条：国务院证券监督管 理机构应当对下列申请
4、进行审查，并在下列期限内，作出批 准或者不予批准的书面决定： （三）对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条 款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日 起 45 个工作日。 五、申请材料目录 （一）变更公司章程重要条款的申请书。应当至少包括 以下内容：（1）变更的原因、背景；（2）变更的时间及主要内容； （3）公司对申请材料真实、准确、完整的承诺。公司章程重要 条款变更内容以及新旧对照表应当作为附件（参见示范文本） 。 （二）公司关于变更公司章程的股东（大）会决议和相 关议案。 （三）公司成立以来历次公司章程或公司章程重要 条款变更情况的说明及最近一次变更公司章程或公司章 程重
5、要条款的核准文件。 （四）公司历史沿革及重大事件的说明。 （五）公司现行有效的公司章程。 （六）法律意见书。应当针对公司章程重要条款变更的 程序及内容是否合法合规等问题发表明确意见。律师事务所 及经办律师的执业证书复印件（需加盖律师事务所公章）应 当作为附件。 （七）中国证监会要求的其他材料。 变更公司章程涉及公司名称相关条款的，除提交上述 （一）至（七）项申请材料外，还应当提交名称预核准通知或者 变更后的营业执照副本复印件。 变更公司章程涉及公司住所相关条款的，除提交上述 （一）至（七）项申请材料外，还应当提交以下申请材料：1辖 区内迁址的，提交住所地证监局对新办公场所的验收合格证 明；2跨区迁址的，提交住所地证监局同意迁出、拟迁入地 证监局同意迁入的证明文件，以及拟迁入地证监局对新办公 场所的验收合格证明（本项行政许可由证券公司住所地证监 局授权审核的，不需提交住所地证监局同意迁出的证明文件） 。 六、申请材料示范文本 证券公司章程重要条款变更内容 一、公司章程变更以下条款： （一）第条变更为：第条 （二）第条变更为：第条 二、公司章程新增以下条款： （一）第条 （二）第条 三、公司章程删除以下条款： 第条、第 条予以删除。 证券公司章程重要条款变更新旧对照表 （申请日期：年 月） 原条款序号、内容 新条款序号、内容 变更理由
