等级保护第三级基本要求.doc

1、等级保护第三级基本要求 实施建议 残留问题 1.1.1 物理安全 1.1.1.1 物理位置的选择（G3） 本项要求包括： a) 机房和办公场地应选择在具有防 震、防风和防雨等能力的建筑内； b) 机房场地应避免设在建筑物的高 层或地下室，以及用水设备的下 层或隔壁。 一般选择在建筑物 2-3 层。 （同 B 类安全机房的选址要求。 ） 1.1.1.2 物理访问控制（G3） 本项要求包括： a) 机房出入口应安排专人值守，控 制、鉴别和记录进入的人员； b) 需进入机房的来访人员应经过申 请和审批流程，并限制和监控其 活动范围； c) 应对机房划分区域进行管理，区 域和区域之间设置物理隔离装置，

2、 在重要区域前设置交付或安装等 过渡区域； d) 重要区域应配置电子门禁系统， 控制、鉴别和记录进入的人员。 重要区域物理隔离，并安装电 子门禁系统（北京天宇飞翔， 深圳微耕，瑞士 KABA 或德国 KABA Gallenschutz） 1.1.1.3 防盗窃和防破坏（G3） 本项要求包括： a) 应将主要设备放置在机房内； b) 应将设备或主要部件进行固定， 并设置明显的不易除去的标记； 使用机柜并在设备上焊接铭牌， 标明设备型号、负责保管人员、 维护单位等信息。（设备铭牌 只能被破坏性地去除。） c) 应将通信线缆铺设在隐蔽处，可 铺设在地下或管道中； d) 应对介质分类标识，存储在介质

3、库或档案室中； e) 应利用光、电等技术设置机房防 盗报警系统； 机房安装光电防盗报警系统。 f) 应对机房设置监控报警系统。 机房安装视频监控报警系统。 1.1.1.4 防雷击（G3） 本项要求包括： a) 机房建筑应设置避雷装置； b) 应设置防雷保安器，防止感应雷； 安装电源三级防雷器和信号二 级防雷器（美国克雷太 ALLTEC）。 c) 机房应设置交流电源地线。 1.1.1.5 防火（G3） 本项要求包括： a) 机房应设置火灾自动消防系统， 能够自动检测火情、自动报警， 并自动灭火； 安装有管网气体自动灭火系统。 b) 机房及相关的工作房间和辅助房 应采用具有耐火等级的建筑材料； 进

4、行机房改造，使用防火材料 装修。 c) 机房应采取区域隔离防火措施， 将重要设备与其他设备隔离开。 进行机房改造，重要区域使用 防火玻璃隔断。 1.1.1.6 防水和防潮（G3） 本项要求包括： a) 水管安装，不得穿过机房屋顶和 活动地板下； b) 应采取措施防止雨水通过机房窗 户、屋顶和墙壁渗透； c) 应采取措施防止机房内水蒸气结 露和地下积水的转移与渗透； d) 应安装对水敏感的检测仪表或元 件，对机房进行防水检测和报警。 安装机房动力环境监控系统 （对机房设备的运行状态、温 度、湿度、洁净度、供电的电 压、电流、频率、配电系统的 开关状态、测漏系统等进行实 时监控并记录历史数据），其

5、 中含漏水检测装置。 1.1.1.7 防静电（G3） 本项要求包括： a) 主要设备应采用必要的接地防静 电措施； b) 机房应采用防静电地板。 1.1.1.8 温湿度控制（G3） 机房应设置温、湿度自动调节设施， 安装精密空调系统，配置温湿 度检测装置，并接入动力环境 使机房温、湿度的变化在设备运行所允许 的范围之内。 监控系统。 1.1.1.9 电力供应（A3） 本项要求包括： a) 应在机房供电线路上配置稳压器 和过电压防护设备； 配置线路稳压器和电源保护装 置（如金属氧化物可变电阻、 硅雪崩二极管、气体放电管、 滤波器、电压调整变压器和浪 涌滤波器）。 b) 应提供短期的备用电力供应，

6、至 少满足主要设备在断电情况下的 正常运行要求； 为主要设备配置 UPS。 c) 应设置冗余或并行的电力电缆线 路为计算机系统供电； d) 应建立备用供电系统。 提供备用供电系统，并根据对 业务恢复时间的要求，制定备 用供电系统的切换时间。 1.1.1.10 电磁防护（S3） 本项要求包括： a) 应采用接地方式防止外界电磁干 扰和设备寄生耦合干扰； b) 电源线和通信线缆应隔离铺设， 避免互相干扰； c) 应对关键设备和磁介质实施电磁 屏蔽。 采用屏蔽机柜。 1.1.2 网络安全 1.1.2.1 结构安全（G3） 本项要求包括： a) 应保证主要网络设备的业务处理 能力具备冗余空间，满足业务

7、高 峰期需要； b) 应保证网络各个部分的带宽满足 业务高峰期需要； c) 应在业务终端与业务服务器之间 进行路由控制建立安全的访问路 径； d) 应绘制与当前运行情况相符的网 络拓扑结构图； e) 应根据各部门的工作职能、重要 性和所涉及信息的重要程度等因 素，划分不同的子网或网段，并 按照方便管理和控制的原则为各 子网、网段分配地址段； f) 应避免将重要网段部署在网络边 界处且直接连接外部信息系统， 重要网段与其他网段之间采取可 靠的技术隔离手段； 重要网段与其他网段之间采用 防火墙或网闸进行隔离。 g) 应按照对业务服务的重要次序来 指定带宽分配优先级别，保证在 网络发生拥堵的时候优先

8、保护重 要主机。 在多个业务共用的网络设备上 配置QOS。 1.1.2.2 访问控制（G3） 本项要求包括： a) 应在网络边界部署访问控制设备， 启用访问控制功能； b) 应能根据会话状态信息为数据流 提供明确的允许/拒绝访问的能 力，控制粒度为端口级； c) 应对进出网络的信息内容进行过 滤，实现对应用层 HTTP、 FTP、TELNET、SMT P、POP3 等协议命令级的控制； d) 应在会话处于非活跃一定时间或 会话结束后终止网络连接； e) 应限制网络最大流量数及网络连 接数； f) 重要网段应采取技术手段防止地 址欺骗； g) 应按用户和系统之间的允许访问 规则，决定允许或拒绝用

9、户对受 控系统进行资源访问，控制粒度 为单个用户； h) 应限制具有拨号访问权限的用户 数量。 在网络边界部署防火墙。 1.1.2.3 安全审计（G3） 本项要求包括： a) 应对网络系统中的网络设备运行 状况、网络流量、用户行为等进 行日志记录； b) 审计记录应包括：事件的日期和 时间、用户、事件类型、事件是 否成功及其他与审计相关的信息； c) 应能够根据记录数据进行分析， 并生成审计报表； d) 应对审计记录进行保护，避免受 到未预期的删除、修改或覆盖等。 部署专业的日志审计系统。 1.1.2.4 边界完整性检查（S3） 本项要求包括： a) 应能够对非授权设备私自联到内 部网络的行为

10、进行检查，准确定 出位置，并对其进行有效阻断； 部署终端安全管理系统，利用 IP/MAC 绑定及 ARP 阻断功能 实现非法接入控制。 b) 应能够对内部网络用户私自联到 外部网络的行为进行检查，准确 定出位置，并对其进行有效阻断。 部署终端安全管理系统，提供 非法外联监控功能。 1.1.2.5 入侵防范（G3） 本项要求包括： a) 应在网络边界处监视以下攻击行 为：端口扫描、强力攻击、木马 后门攻击、拒绝服务攻击、缓冲 区溢出攻击、IP 碎片攻击和网络 蠕虫攻击等； b) 当检测到攻击行为时，记录攻击 源 IP、攻击类型、攻击目的、 攻击时间，在发生严重入侵事件 时应提供报警。 部署入侵检

11、测系统。 1.1.2.6 恶意代码防范（G3） 本项要求包括： a) 应在网络边界处对恶意代码进行 检测和清除； b) 应维护恶意代码库的升级和检测 系统的更新。 部署病毒过滤网关系统。 1.1.2.7 网络设备防护（G3） 本项要求包括： a) 应对登录网络设备的用户进行身 份鉴别； b) 应对网络设备的管理员登录地址 进行限制； c) 网络设备用户的标识应唯一； d) 主要网络设备应对同一用户选择 两种或两种以上组合的鉴别技术 来进行身份鉴别； e) 身份鉴别信息应具有不易被冒用 的特点，口令应有复杂度要求并 定期更换； f) 应具有登录失败处理功能，可采 取结束会话、限制非法登录次数 和

12、当网络登录连接超时自动退出 等措施； g) 当对网络设备进行远程管理时， 应采取必要措施防止鉴别信息在 网络传输过程中被窃听； 采用动态电子令牌身份认证系 统（如 RSA SecurID） 。 h) 应实现设备特权用户的权限分离。 1.1.3 主机安全 1.1.3.1 身份鉴别（S3） 本项要求包括： a) 应对登录操作系统和数据库系统 的用户进行身份标识和鉴别； b) 操作系统和数据库系统管理用户 身份标识应具有不易被冒用的特 点，口令应有复杂度要求并定期 更换； c) 应启用登录失败处理功能，可采 取结束会话、限制非法登录次数 和自动退出等措施； d) 当对服务器进行远程管理时，应 采取必

13、要措施，防止鉴别信息在 网络传输过程中被窃听； e) 应为操作系统和数据库系统的不 同用户分配不同的用户名，确保 用户名具有唯一性。 采用操作系统和数据库系统安 全评估和加固服务。 f) 应采用两种或两种以上组合的鉴 别技术对管理用户进行身份鉴别。 采用动态电子令牌身份认证系 统（如 RSA SecurID） 。 1.1.3.2 访问控制（S3） 本项要求包括： a) 应启用访问控制功能，依据安全 策略控制用户对资源的访问； b) 应根据管理用户的角色分配权限， 实现管理用户的权限分离，仅授 予管理用户所需的最小权限； c) 应实现操作系统和数据库系统特 权用户的权限分离； d) 应严格限制默

14、认帐户的访问权限， 重命名系统默认帐户，修改这些 帐户的默认口令； e) 应及时删除多余的、过期的帐户， 避免共享帐户的存在。 f) 应对重要信息资源设置敏感标记； g) 应依据安全策略严格控制用户对 有敏感标记重要信息资源的操作； 采用安全操作系统（如一些国 产 Linux 操作系统或 B1 级操 作系统）或在 C2 级操作系统 中安装内核加固软件（如浪潮 SSR 服务器安全加固系统-适用 Windows） 。 1.1.3.3 安全审计（G3） 本项要求包括： a) 审计范围应覆盖到服务器和重要 客户端上的每个操作系统用户和 数据库用户； b) 审计内容应包括重要用户行为、 系统资源的异常使

15、用和重要系统 命令的使用等系统内重要的安全 相关事件； c) 审计记录应包括事件的日期、时 间、类型、主体标识、客体标识 和结果等； 服务器开启日志功能；重要客 户端安装终端安全管理软件进 行审计。 d) 应能够根据记录数据进行分析， 并生成审计报表； 采用专业的日志审计系统。 e) 应保护审计进程，避免受到未预 期的中断； 服务器采用安全操作系统或安 装内核加固软件，对审计进程 进行守护，防止进程中断；重 要客户端的终端安全管理代理 进程具有自我保护机制。 f) 应保护审计记录，避免受到未预 期的删除、修改或覆盖等。 采用专业的日志审计系统。 1.1.3.4 剩余信息保护（S3） 本项要求包

16、括： a) 应保证操作系统和数据库系统用 户的鉴别信息所在的存储空间， 被释放或再分配给其他用户前得 到完全清除，无论这些信息是存 放在硬盘上还是在内存中； b) 应确保系统内的文件、目录和数 据库记录等资源所在的存储空间， 被释放或重新分配给其他用户前 得到完全清除。 采用安全操作系统（如一些国 产Linux操作系统或B1级操作 系统）或安装Windows平台的 剩余信息保护软件。（同客体 重用。） 1.1.3.5 入侵防范（G3） 本项要求包括： a) 应能够检测到对重要服务器进行 入侵的行为，能够记录入侵的源 IP、攻击的类型、攻击的目的、 攻击的时间，并在发生严重入侵 采用主机或网络入

17、侵检测系统。 事件时提供报警； b) 应能够对重要程序的完整性进行 检测，并在检测到完整性受到破 坏后具有恢复的措施； 采用安全操作系统或安装内核 加固软件。 c) 操作系统应遵循最小安装的原则， 仅安装需要的组件和应用程序， 并通过设置升级服务器等方式保 持系统补丁及时得到更新。 采用操作系统安全评估和加固 服务，并部署补丁服务器。 1.1.3.6 恶意代码防范（G3） 本项要求包括： a) 应安装防恶意代码软件，并及时 更新防恶意代码软件版本和恶意 代码库； b) 主机防恶意代码产品应具有与网 络防恶意代码产品不同的恶意代 码库； c) 应支持防恶意代码的统一管理。 安装网络版防病毒软件并

18、与病 毒过滤网关异构。 1.1.3.7 资源控制（A3） 本项要求包括： a) 应通过设定终端接入方式、网络 地址范围等条件限制终端登录； b) 应根据安全策略设置登录终端的 操作超时锁定； 采用操作系统安全评估和加固 服务。 c) 应对重要服务器进行监视，包括 监视服务器的CPU、硬盘、内存、 网络等资源的使用情况； d) 应限制单个用户对系统资源的最 大或最小使用限度； e) 应能够对系统的服务水平降低到 预先规定的最小值进行检测和报 警。 采用操作系统附带或第三方资 源监控软件。 1.1.4 应用安全 1.1.4.1 身份鉴别（S3） 本项要求包括： a) 应提供专用的登录控制模块对登

19、录用户进行身份标识和鉴别； 进行应用系统二次开发。 b) 应对同一用户采用两种或两种以 上组合的鉴别技术实现用户身份 鉴别； c) 应提供用户身份标识唯一和鉴别 信息复杂度检查功能，保证应用 系统中不存在重复用户身份标识， 身份鉴别信息不易被冒用； 采用数字证书身份认证系统。 d) 应提供登录失败处理功能，可采 取结束会话、限制非法登录次数 和自动退出等措施； e) 应启用身份鉴别、用户身份标识 唯一性检查、用户身份鉴别信息 复杂度检查以及登录失败处理功 能，并根据安全策略配置相关参 数。 进行应用系统二次开发。 1.1.4.2 访问控制（S3） 本项要求包括： a) 应提供访问控制功能，依据

20、安全 策略控制用户对文件、数据库表 等客体的访问； b) 访问控制的覆盖范围应包括与资 源访问相关的主体、客体及它们 之间的操作； c) 应由授权主体配置访问控制策略， 并严格限制默认帐户的访问权限； d) 应授予不同帐户为完成各自承担 任务所需的最小权限，并在它们 之间形成相互制约的关系。 进行应用系统二次开发，并结 合采用第三方身份认证和访问 控制系统。 e) 应具有对重要信息资源设置敏感 标记的功能； f) 应依据安全策略严格控制用户对 有敏感标记重要信息资源的操作； 借助安全操作系统或内核加固 软件提供的强制访问控制功能 实现。 1.1.4.3 安全审计（G3） 本项要求包括： a)

21、应提供覆盖到每个用户的安全审 计功能，对应用系统重要安全事 件进行审计； b) 应保证无法单独中断审计进程， 无法删除、修改或覆盖审计记录； c) 审计记录的内容至少应包括事件 的日期、时间、发起者信息、类 型、描述和结果等； d) 应提供对审计记录数据进行统计、 查询、分析及生成审计报表的功 能。 采用网络审计结合日志审计实 现；应用服务器采用安全操作 系统或安装内核加固软件，对 审计进程进行守护，防止进程 中断。 1.1.4.4 剩余信息保护（S3） 本项要求包括： a) 应保证用户鉴别信息所在的存储 空间被释放或再分配给其他用户 前得到完全清除，无论这些信息 是存放在硬盘上还是在内存中；

22、 b) 应保证系统内的文件、目录和数 据库记录等资源所在的存储空间 被释放或重新分配给其他用户前 得到完全清除。 同主机安全。 1.1.4.5 通信完整性（S3） 应采用密码技术保证通信过程中数据的完 整性。 1.1.4.6 通信保密性（S3） 本项要求包括： a) 在通信双方建立连接之前，应用 系统应利用密码技术进行会话初 始化验证； b) 应对通信过程中的整个报文或会 话过程进行加密。 1.1.4.7 抗抵赖（G3） 本项要求包括： a) 应具有在请求的情况下为数据原 发者或接收者提供数据原发证据 的功能； b) 应具有在请求的情况下为数据原 发者或接收者提供数据接收证据 的功能。 采用

23、SSL 或 IPSEC 技术，结合 基于数字证书的 PKI 体系。 1.1.4.8 软件容错（A3） 本项要求包括： a) 应提供数据有效性检验功能，保 证通过人机接口输入或通过通信 接口输入的数据格式或长度符合 系统设定要求； b) 应提供自动保护功能，当故障发 生时自动保护当前所有状态，保 证系统能够进行恢复。 进行应用系统二次开发。 1.1.4.9 资源控制（A3） 本项要求包括： a) 当应用系统的通信双方中的一方 在一段时间内未作任何响应，另 一方应能够自动结束会话； b) 应能够对系统的最大并发会话连 接数进行限制； c) 应能够对单个帐户的多重并发会 话进行限制； d) 应能够对

24、一个时间段内可能的并 发会话连接数进行限制； e) 应能够对一个访问帐户或一个请 求进程占用的资源分配最大限额 和最小限额； f) 应能够对系统服务水平降低到预 先规定的最小值进行检测和报警； g) 应提供服务优先级设定功能，并 在安装后根据安全策略设定访问 帐户或请求进程的优先级，根据 优先级分配系统资源。 进行应用系统二次开发或采用 第三方应用监控系统。 1.1.5 数据安全及备份恢复 1.1.5.1 数据完整性（S3） 本项要求包括： a) 应能够检测到系统管理数据、鉴 别信息和重要业务数据在传输过 程中完整性受到破坏，并在检测 到完整性错误时采取必要的恢复 措施； 采用 SSL 或 I

25、PSEC 技术，结合 基于数字证书的 PKI 体系。 b) 应能够检测到系统管理数据、鉴 别信息和重要业务数据在存储过 程中完整性受到破坏，并在检测 到完整性错误时采取必要的恢复 措施。 利用安全操作系统或安装内核 加固软件提供的文件完整性保 护功能或数据库系统提供的完 整性保护功能。 1.1.5.2 数据保密性（S3） 本项要求包括： a) 应采用加密或其他有效措施实现 系统管理数据、鉴别信息和重要 采用 SSL 或 IPSEC 技术，结合 基于数字证书的 PKI 体系。 业务数据传输保密性； b) 应采用加密或其他保护措施实现 系统管理数据、鉴别信息和重要 业务数据存储保密性。 利用操作系

26、统和数据库系统提 供的加密存储机制。 1.1.5.3 备份和恢复（A3） 本项要求包括： a) 应提供本地数据备份与恢复功能， 完全数据备份至少每天一次，备 份介质场外存放； 采用磁带机或光盘备份。 b) 应提供异地数据备份功能，利用 通信网络将关键数据定时批量传 送至备用场地； 采用异地数据备份机制。 c) 应采用冗余技术设计网络拓扑结 构，避免关键节点存在单点故障； 关键节点设备采用双机热备份。 d) 应提供主要网络设备、通信线路 和数据处理系统的硬件冗余，保 证系统的高可用性。 主要网络设备、服务器双机热 备份，主要通信线路双线路备 份。 1.2 管理要求 1.2.1 安全管理制度 1.

27、2.1.1 管理制度（G3） 本项要求包括： a) 应制定信息安全工作的总体方针 和安全策略，说明机构安全工作 的总体目标、范围、原则和安全 框架等； b) 应对安全管理活动中的各类管理 内容建立安全管理制度； c) 应对要求管理人员或操作人员执 行的日常管理操作建立操作规程； d) 应形成由安全策略、管理制度、 操作规程等构成的全面的信息安 全管理制度体系。 1.2.1.2 制定和发布（G3） 本项要求包括： a) 应指定或授权专门的部门或人员 负责安全管理制度的制定； b) 安全管理制度应具有统一的格式， 并进行版本控制； c) 应组织相关人员对制定的安全管 理制度进行论证和审定； d)

28、安全管理制度应通过正式、有效 的方式发布； e) 安全管理制度应注明发布范围， 并对收发文进行登记。 1.2.1.3 评审和修订（G3） 本项要求包括： a) 信息安全领导小组应负责定期组 织相关部门和相关人员对安全管 理制度体系的合理性和适用性进 行审定； b) 应定期或不定期对安全管理制度 进行检查和审定，对存在不足或 需要改进的安全管理制度进行修 订。 安全管理咨询服务，帮助用户 建立全面的信息安全管理制度 体系，包括制定安全策略、管 理制度和操作规程等，并协助 用户对管理制度进行发布、评 审和修订。 1.2.2 安全管理机构 1.2.2.1 岗位设置（G3） 本项要求包括： a) 应设

29、立信息安全管理工作的职能 部门，设立安全主管、安全管理 各个方面的负责人岗位，并定义 各负责人的职责； b) 应设立系统管理员、网络管理员、 安全管理员等岗位，并定义各个 工作岗位的职责； c) 应成立指导和管理信息安全工作 的委员会或领导小组，其最高领 导由单位主管领导委任或授权； d) 应制定文件明确安全管理机构各 个部门和岗位的职责、分工和技 能要求。 1.2.2.2 人员配备（G3） 本项要求包括： a) 应配备一定数量的系统管理员、 网络管理员、安全管理员等； b) 应配备专职安全管理员，不可兼 任； c) 关键事务岗位应配备多人共同管 理。 1.2.2.3 授权和审批（G3） 本项

30、要求包括： a) 应根据各个部门和岗位的职责明 确授权审批事项、审批部门和批 准人等； b) 应针对系统变更、重要操作、物 理访问和系统接入等事项建立审 批程序，按照审批程序执行审批 过程，对重要活动建立逐级审批 制度； c) 应定期审查审批事项，及时更新 需授权和审批的项目、审批部门 和审批人等信息； d) 应记录审批过程并保存审批文档。 安全管理咨询服务，帮助用户 建立全面的安全管理组织机构， 包括在岗位设置、人员配备、 职责定义等方面提供合理建议。 1.2.2.4 沟通和合作（G3） 本项要求包括： a) 应加强各类管理人员之间、组织 内部机构之间以及信息安全职能 部门内部的合作与沟通，

31、定期或 不定期召开协调会议，共同协作 处理信息安全问题； b) 应加强与兄弟单位、公安机关、 电信公司的合作与沟通； c) 应加强与供应商、业界专家、专 业的安全公司、安全组织的合作 与沟通； d) 应建立外联单位联系列表，包括 外联单位名称、合作内容、联系 人和联系方式等信息； e) 应聘请信息安全专家作为常年的 安全顾问，指导信息安全建设， 参与安全规划和安全评审等。 1.2.2.5 审核和检查（G3） 本项要求包括： a) 安全管理员应负责定期进行安全 检查，检查内容包括系统日常运 行、系统漏洞和数据备份等情况； b) 应由内部人员或上级单位定期进 行全面安全检查，检查内容包括 现有安全

32、技术措施的有效性、安 全配置与安全策略的一致性、安 全管理制度的执行情况等； c) 应制定安全检查表格实施安全检 查，汇总安全检查数据，形成安 全检查报告，并对安全检查结果 进行通报； d) 应制定安全审核和安全检查制度 规范安全审核和安全检查工作， 定期按照程序进行安全审核和安 全检查活动。 1.2.3 人员安全管理 1.2.3.1 人员录用（G3） 本项要求包括： a) 应指定或授权专门的部门或人员 负责人员录用； b) 应严格规范人员录用过程，对被 录用人的身份、背景、专业资格 和资质等进行审查，对其所具有 的技术技能进行考核； c) 应签署保密协议； d) 应从内部人员中选拔从事关键岗

33、 位的人员，并签署岗位安全协议。 1.2.3.2 人员离岗（G3） 本项要求包括： a) 应严格规范人员离岗过程，及时 终止离岗员工的所有访问权限； b) 应取回各种身份证件、钥匙、徽 章等以及机构提供的软硬件设备； c) 应办理严格的调离手续，关键岗 位人员离岗须承诺调离后的保密 义务后方可离开。 1.2.3.3 人员考核（G3） 本项要求包括： a) 应定期对各个岗位的人员进行安 全技能及安全认知的考核； b) 应对关键岗位的人员进行全面、 严格的安全审查和技能考核； c) 应对考核结果进行记录并保存。 1.2.3.4 安全意识教育和培训（G3） 本项要求包括： a) 应对各类人员进行安全

34、意识教育、 岗位技能培训和相关安全技术培 训； b) 应对安全责任和惩戒措施进行书 面规定并告知相关人员，对违反 违背安全策略和规定的人员进行 安全管理咨询服务，协助用户 建立人员安全管理制度，涵盖 人员录用、离岗、考核、教育， 以及对外部来访人员进行合理 管理等各个方面。 安全培训服务，为用户的各类 人员提供安全意识教育、岗位 安全操作技能培训和相关安全 技术培训等。 惩戒； c) 应对定期安全教育和培训进行书 面规定，针对不同岗位制定不同 的培训计划，对信息安全基础知 识、岗位操作规程等进行培训； d) 应对安全教育和培训的情况和结 果进行记录并归档保存。 1.2.3.5 外部人员访问管理

35、（G3） 本项要求包括： a) 应确保在外部人员访问受控区域 前先提出书面申请，批准后由专 人全程陪同或监督，并登记备案； b) 对外部人员允许访问的区域、系 统、设备、信息等内容应进行书 面的规定，并按照规定执行。 1.2.4 系统建设管理 1.2.4.1 系统定级（G3） 本项要求包括： a) 应明确信息系统的边界和安全保 护等级； b) 应以书面的形式说明确定信息系 统为某个安全保护等级的方法和 理由； c) 应组织相关部门和有关安全技术 专家对信息系统定级结果的合理 性和正确性进行论证和审定； d) 应确保信息系统的定级结果经过 相关部门的批准。 等级保护定级咨询服务。 1.2.4.2

36、 安全方案设计（G3） 本项要求包括： a) 应根据系统的安全保护等级选择 基本安全措施，并依据风险分析 的结果补充和调整安全措施； b) 应指定和授权专门的部门对信息 系统的安全建设进行总体规划， 制定近期和远期的安全建设工作 计划； c) 应根据信息系统的等级划分情况， 统一考虑安全保障体系的总体安 全策略、安全技术框架、安全管 理策略、总体建设规划和详细设 计方案，并形成配套文件； d) 应组织相关部门和有关安全技术 专家对总体安全策略、安全技术 框架、安全管理策略、总体建设 规划、详细设计方案等相关配套 文件的合理性和正确性进行论证 和审定，并且经过批准后，才能 正式实施； e) 应根

37、据等级测评、安全评估的结 果定期调整和修订总体安全策略、 安全技术框架、安全管理策略、 总体建设规划、详细设计方案等 相关配套文件。 等级保护规划咨询服务，按照 安全保护等级对信息系统进行 总体安全规划和详细方案设计。 1.2.4.3 产品采购和使用（G3） 本项要求包括： a) 应确保安全产品采购和使用符合 国家的有关规定； b) 应确保密码产品采购和使用符合 国家密码主管部门的要求； c) 应指定或授权专门的部门负责产 品的采购； d) 应预先对产品进行选型测试，确 定产品的候选范围，并定期审定 和更新候选产品名单。 1.2.4.4 自行软件开发（G3） 等级保护安全集成服务，为用 户提供

38、安全产品供货、安全系 统集成（工程实施、测试验收、 系统交付）等服务。 安全管理咨询服务，帮助用户 指定软件开发和外包管理制度。 本项要求包括： a) 应确保开发环境与实际运行环境 物理分开，开发人员和测试人员 分离，测试数据和测试结果受到 控制； b) 应制定软件开发管理制度，明确 说明开发过程的控制方法和人员 行为准则； c) 应制定代码编写安全规范，要求 开发人员参照规范编写代码； d) 应确保提供软件设计的相关文档 和使用指南，并由专人负责保管； e) 应确保对程序资源库的修改、更 新、发布进行授权和批准。 1.2.4.5 外包软件开发（G3） 本项要求包括： a) 应根据开发需求检测

39、软件质量； b) 应在软件安装之前检测软件包中 可能存在的恶意代码； c) 应要求开发单位提供软件设计的 相关文档和使用指南； d) 应要求开发单位提供软件源代码， 并审查软件中可能存在的后门。 1.2.4.6 工程实施（G3） 本项要求包括： a) 应指定或授权专门的部门或人员 负责工程实施过程的管理； b) 应制定详细的工程实施方案控制 实施过程，并要求工程实施单位 能正式地执行安全工程过程； c) 应制定工程实施方面的管理制度， 明确说明实施过程的控制方法和 人员行为准则。 1.2.4.7 测试验收（G3） 本项要求包括： a) 应委托公正的第三方测试单位对 系统进行安全性测试，并出具安

40、 全性测试报告； b) 在测试验收前应根据设计方案或 合同要求等制订测试验收方案， 在测试验收过程中应详细记录测 试验收结果，并形成测试验收报 告； c) 应对系统测试验收的控制方法和 人员行为准则进行书面规定； d) 应指定或授权专门的部门负责系 统测试验收的管理，并按照管理 规定的要求完成系统测试验收工 作； e) 应组织相关部门和相关人员对系 统测试验收报告进行审定，并签 字确认。 1.2.4.8 系统交付（G3） 本项要求包括： a) 应制定详细的系统交付清单，并 根据交付清单对所交接的设备、 软件和文档等进行清点； b) 应对负责系统运行维护的技术人 员进行相应的技能培训； c) 应

41、确保提供系统建设过程中的文 档和指导用户进行系统运行维护 的文档； d) 应对系统交付的控制方法和人员 行为准则进行书面规定； e) 应指定或授权专门的部门负责系 统交付的管理工作，并按照管理 规定的要求完成系统交付工作。 1.2.4.9 系统备案（G3） 本项要求包括： a) 应指定专门的部门或人员负责管 理系统定级的相关材料，并控制 这些材料的使用； b) 应将系统等级及相关材料报系统 主管部门备案； c) 应将系统等级及其他要求的备案 材料报相应公安机关备案。 1.2.4.10 等级测评（G3） 本项要求包括： a) 在系统运行过程中，应至少每年 对系统进行一次等级测评，发现 不符合相应

42、等级保护标准要求的 及时整改； b) 应在系统发生变更时及时对系统 进行等级测评，发现级别发生变 化的及时调整级别并进行安全改 造，发现不符合相应等级保护标 准要求的及时整改； c) 应选择具有国家相关技术资质和 安全资质的测评单位进行等级测 评； d) 应指定或授权专门的部门或人员 负责等级测评的管理。 等级保护测评支持服务，包括 备案材料准备、等级测评技术 支撑等服务。 1.2.4.11 安全服务商选择（G3） 本项要求包括： a) 应确保安全服务商的选择符合国 家的有关规定； b) 应与选定的安全服务商签订与安 全相关的协议，明确约定相关责 任； c) 应确保选定的安全服务商提供技 术培

43、训和服务承诺，必要的与其 签订服务合同。 1.2.5 系统运维管理 1.2.5.1 环境管理（G3） 本项要求包括： a) 应指定专门的部门或人员定期对 机房供配电、空调、温湿度控制 等设施进行维护管理； b) 应指定部门负责机房安全，并配 备机房安全管理人员，对机房的 出入、服务器的开机或关机等工 作进行管理； c) 应建立机房安全管理制度，对有 关机房物理访问，物品带进、带 出机房和机房环境安全等方面的 管理作出规定； d) 应加强对办公环境的保密性管理， 规范办公环境人员行为，包括工 作人员调离办公室应立即交还该 办公室钥匙、不在办公区接待来 访人员、工作人员离开座位应确 保终端计算机退

44、出登录状态和桌 面上没有包含敏感信息的纸档文 件等。 1.2.5.2 资产管理（G3） 本项要求包括： a) 应编制并保存与信息系统相关的 资产清单，包括资产责任部门、 重要程度和所处位置等内容； b) 应建立资产安全管理制度，规定 信息系统资产管理的责任人员或 责任部门，并规范资产管理和使 用的行为； c) 应根据资产的重要程度对资产进 行标识管理，根据资产的价值选 择相应的管理措施； d) 应对信息分类与标识方法作出规 定，并对信息的使用、传输和存 储等进行规范化管理。 1.2.5.3 介质管理（G3） 本项要求包括： 安全管理咨询服务，协助用户 制定并落实如何对环境、资产、 介质、设备进

45、行安全管理的制 度。 a) 应建立介质安全管理制度，对介 质的存放环境、使用、维护和销 毁等方面作出规定； b) 应确保介质存放在安全的环境中， 对各类介质进行控制和保护，并 实行存储环境专人管理； c) 应对介质在物理传输过程中的人 员选择、打包、交付等情况进行 控制，对介质归档和查询等进行 登记记录，并根据存档介质的目 录清单定期盘点； d) 应对存储介质的使用过程、送出 维修以及销毁等进行严格的管理， 对带出工作环境的存储介质进行 内容加密和监控管理，对送出维 修或销毁的介质应首先清除介质 中的敏感数据，对保密性较高的 存储介质未经批准不得自行销毁； e) 应根据数据备份的需要对某些介

46、质实行异地存储，存储地的环境 要求和管理方法应与本地相同； f) 应对重要介质中的数据和软件采 取加密存储，并根据所承载数据 和软件的重要程度对介质进行分 类和标识管理。 1.2.5.4 设备管理（G3） 本项要求包括： a) 应对信息系统相关的各种设备 （包括备份和冗余设备）、线路 等指定专门的部门或人员定期进 行维护管理； b) 应建立基于申报、审批和专人负 责的设备安全管理制度，对信息 系统的各种软硬件设备的选型、 采购、发放和领用等过程进行规 范化管理； c) 应建立配套设施、软硬件维护方 面的管理制度，对其维护进行有 效的管理，包括明确维护人员的 责任、涉外维修和服务的审批、 维修过

47、程的监督控制等； d) 应对终端计算机、工作站、便携 机、系统和网络等设备的操作和 使用进行规范化管理，按操作规 程实现主要设备（包括备份和冗 余设备）的启动/停止、加电/断 电等操作； e) 应确保信息处理设备必须经过审 批才能带离机房或办公地点。 1.2.5.5 监控管理和安全管理中心 （G3） 本项要求包括： a) 应对通信线路、主机、网络设备 和应用软件的运行状况、网络流 量、用户行为等进行监测和报警， 形成记录并妥善保存； 网络管理系统，应用监控系统， 安全管理系统。 b) 应组织相关人员定期对监测和报 警记录进行分析、评审，发现可 疑行为，形成分析报告，并采取 必要的应对措施； 安

48、全巡检服务。 c) 应建立安全管理中心，对设备状 态、恶意代码、补丁升级、安全 审计等安全相关事项进行集中管 理。 安全设备与策略管理系统，网 络防病毒管理中心，终端安全 管理系统的补丁管理模块，安 全信息管理系统。 1.2.5.6 网络安全管理（G3） 本项要求包括： a) 应指定专人对网络进行管理，负 责运行日志、网络监控记录的日 常维护和报警信息分析和处理工 作； 日常安全运维服务。 b) 应建立网络安全管理制度，对网 络安全配置、日志保存时间、安 全策略、升级与打补丁、口令更 新周期等方面作出规定； 安全管理咨询服务，协助用户 制定并落实网络安全管理制度。 c) 应根据厂家提供的软件升

49、级版本 日常安全运维服务。 对网络设备进行更新，并在更新 前对现有的重要文件进行备份； d) 应定期对网络系统进行漏洞扫描， 对发现的网络系统安全漏洞进行 及时的修补； 网络安全评估和加固服务。可 购置专业漏洞扫描设备。 e) 应实现设备的最小服务配置，并 对配置文件进行定期离线备份； 日常安全运维服务。 f) 应保证所有与外部系统的连接均 得到授权和批准； g) 应依据安全策略允许或者拒绝便 携式和移动式设备的网络接入； h) 应定期检查违反规定拨号上网或 其他违反网络安全策略的行为。 采用终端安全管理系统提供的 网络准入控制功能（防火墙联 动、802.1X准入）和非法外联 监控功能。 1.

50、2.5.7 系统安全管理（G3） 本项要求包括： a) 应根据业务需求和系统安全分析 确定系统的访问控制策略； 系统安全评估和加固服务。 b) 应定期进行漏洞扫描，对发现的 系统安全漏洞及时进行修补； 系统安全评估和加固服务。可 购置专业漏洞扫描设备。 c) 应安装系统的最新补丁程序，在 安装系统补丁前，首先在测试环 境中测试通过，并对重要文件进 行备份后，方可实施系统补丁程 序的安装； 终端安全管理系统的补丁管理 功能模块。 d) 应建立系统安全管理制度，对系 统安全策略、安全配置、日志管 理和日常操作流程等方面作出具 体规定； e) 应指定专人对系统进行管理，划 分系统管理员角色，明确各个