天津2016年上半年证券从业资格《证券发行与承销》：企业股份制改组目的考试试题.docx

1、天津 2016 年上半年证券从业资格证券发行与承销：企 业股份制改组目的考试试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、LOF 基金最核心的制度安排是（）。 A结合了银行等代销机构和交易所交易网络二者的销售优势 B一天可以提供一次或多次基金净值报价 C基金份额在场内、场外两个不同性质市场之间的转托管机制 D套利机制 2、按照上市公司证券发行管理办法的有关规定，上市公司申请发行新股， 其财务状况良好，最近 3 年以现金或股票方式累计分配的利润不少于_。 A最近 3 年实现的年均可分配利润的 20% B最近 3 年实现的年均可分配利润的 30

2、% C最近 5 年实现的年均可分配利润的 20% D最近 5 年实现的年均可分配利润的 30% 3、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的_。 A法人机构 B行业组织 C事业单位 D非法人机构 4、证券公司定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息总额的_。 A30% B50% C70% D80% 5、以_为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。 A国债期货 B市政债券期货 C市政债券指数期货 D伦敦银行间同业拆放利率期货 6、股息的来源是公司的_。 A税前利润 B税后利润 C所有利润 D公积金转增收益 7、收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司 发

3、行的新股超过_的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司 通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。 A15% B20% C30% D35% 8、目前我国金融债券的最长年限为_年。 A10 B15 C20 D30 9、证券从业人员职业道德规范的内容包括_四个方面。 A在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责 B正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 C一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法 D自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民 10、我国封闭式基金实行（）日交收。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+5 11、进入 21 世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新

4、热潮也反 映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类_为代表的非标准交 易大量涌现。 A奇异型期权 B巨灾衍生产品 C天气衍生金融产品 D能源风险管理工具 12、BR 选择的市场均衡价值(多空双方都可以接受的暂时定位)是前日的_ A开盘价 B收盘价 C中间价 D最高价 13、下列有关股份有限公司股份转让的叙述，符合我国公司法规定的有 _。 A公司不能接受本公司股票作为质押权的标的 B公司任何情况下都不得收购本公司股票 C发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 2 年内不得转让 D无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，办理股权转让登记 方可发生效力 14、记名证券交易后，证券

5、从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登 记变更的过程称为_。 A交易性过户 B证券账户转让 C集中交易过户 D集中证券账户变更 15、在贷款和融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基 础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。 这是_ A市场预期理论 B合理分析理论 C流动性偏好理论 D市场分割理论 16、通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。 A实物债券 B凭证式债券 C记帐式债券 D票券式债券 17、关于证券投资基金税收政策的通知规定，自 2004 年 1 月 1 日起，对证 券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续

6、免征_。 A所得税 B印花税 C营业税 D增值税 18、结算所实行的结算制度是_。 A逐日盯市制度 B限仓制度 C大户报告制度 D即时结算制度 19、设一张债券的面额为 100 元，年利率为 10%，期限为 5 年，利息在期满时 一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息， 分别为_。 A单利：50；复利：50 B单利： 50；复利：61.05 C单利： 61.05；复利：50 D单利：61.05；复利：61.05 20、在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高 峰，说明经济变动处于_。 A繁荣阶段 B衰退阶段 C萧条阶段 D复苏阶段 21、在

7、一个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管 措施的次数超过_次，中国证监会自确认之日起 3 个月内不受理其推荐，已受 理的责令其撤销推荐。 A2 B3 C1 D4 22、简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在_年的 持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关 注的重点。 A35 B2 3 C1 3 D12 23、基金管理人应在申购、赎回开放日前（）个工作日在至少一种中国证监会 指定的媒体上刊登公告。 A1 B2 C3 D4 24、贴现债券到期时按_偿还。 A发行价格 B市场价格 C票面金额 D本息总额 25、上市公司公开发行新股

8、的基本条件之一是公司在最近（）个年度内财务会 计文件无虚假记载。 A1 B2 C3 D4 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、上海、深圳证券交易所自 2007 年 1 月 8 日起对未完成股改的股票(即 S 股) 实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为_。 A3% B4% C5% D6% 2、我国股份有限公司首次公开发行股票采取_相结合的方式。 A对公众投资者上网发行 B对机构投资者配售 C定向发行 D招标发行 3、证券法将注册资本最低限额与

9、证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券 公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问 业务，注册资本最低限额为人民币_元。 A3000 万 B5000 万 C1 亿 D2 亿 4、指数型 ETF 能否成功发行与_的选择有密切关系。 A成分股票 B基础指数 C受托人 D投资人 5、以下不属于证券交易所会员大会的职权的是_。 A选举和罢免会员理事 B执行会员大会的决议 C制定和修改证券交易所章程 D审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 6、短期 RSI长期 RSI，则属于 _。 A空头市场 B多头市场 C平衡市场 D单边市场 7、下列属于证券公司人力资源管理内部控制内容的

10、有_。 A应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的 专业能力和道德水准 B应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理 C应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工 的法规及业务培训 D应当加强业务人员的从业资格管理 8、不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是_。 A3 天回购 B7 天回购 C14 天回购 D21 天回购 9、下列是证券组合管理基本步骤的是_。 A确定证券投资政策 B进行证券投资分析 C组建证券投资组合 D投资组合业绩评估 10、证券营业部的客户服务主要包括（）。 A客户需求调查 B对客户的一般化服务 C对客户的个

11、性化服务 D客户服务的创新 11、证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是 _。 A每月 B一季度 C每半年 D每年 12、发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合_。 A最近 3 年及 1 期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法 表示意见的审计报告 B资产质量良好 C经营成果真实，现金流量正常 D最近 3 年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近 3 年实现的年均可 分配利润的 10% 13、发行人应在披露上市公告书后（）内，将上市公告书文本一式五份分别报 送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。 A五日 B八日 C十日 D十

12、五日 14、在关于波浪理论的描述中，正确的是_。 A一个完整的周期通常由 8 个子浪形成 B4 浪的浪底一定比 2 浪的浪尖高 C完整周期的波浪数目与弗波纳奇数列有密切关系 D波浪理论中的任何一浪，其要么是主浪，要么是调整浪 E5 浪是上升的最后一浪，所以 5 浪的浪尖是整个周期的最高点 15、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF 的基金份额时， 应遵守下列哪些规定_。 A当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回 B当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出 C当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额 D当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额 16、重大资

13、产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，上市公司董事 会应当对_发表明确意见。 A评估机构的独立性 B评估假设前提的合理性 C评估方法与评估目的的相关性 D评估假设前提和评估方法的法定性 17、以下哪种基金的风险最大_ A成长型基金 B收入型基金 C货币市场基金 D平衡型基金 18、_对任意证券或组合的期望收益率和风险之间的关系提供了十分完整的阐 述。 A资本市场线方程 B证券特征线方程 C证券市场线方程 D套利定价方程 19、发行人应披露股票上市的相关信息，主要包括_。 A上市地点、上市时间、股票简称、股票代码 B发行前股东所持股份流通限制及期限 C发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺

14、D上市保荐人 20、分组比较就是根据_，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对 比较。 A资产配置的不同 B投资人的不同 C投资区域的不同 D风格的不同 21、设某公司权证的某日收盘价是 6.35 元，该公司股票收盘价为 28.00 元，行 权比例为 1，次日该公司股票最多可以上涨或下跌 10%，则其权证次日最大涨 跌幅价格为_元。 A9.85；2.85 B9.15 ；3.55 C9.85 ；3.55 D9.15；2.85 22、对于虚拟资本的定义，下列描述不正确的有_。 A虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，在实体经济运行过 程中发挥一定作用 B虚拟资本是指以有价证券形式存

15、在，并能给持有者带来一定收益的资本 C有价证券是虚拟资本的一种形式 D虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格，与真实资本的重 置价格也相等，其变化能完全反映实际资本额的变化 23、关于归纳法和演绎法，下列论述中，正确的是_。 A归纳法是从个别出发以达到一般性 B演绎法是从个别出发以达到一般性 C归纳法是先推论后观察 D演绎法是先观察后推论 24、根据我国刑法的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息， 扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处_年以下有期徒刑或者 拘役，并处或者单处_罚金。_ A3；1 万元以上 5 万元以下 B5； 1 万元以上 5 万元以下 C3； 1 万元以上 10 万元以下 D5；1 万元以上 10 万元以下 25、证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是_。 A限定性集合资产管理计划 B非限定性集合资产管理计划 C定向资产管理业务 D专项资产管理业务