隐患排查通用标准.doc

1、附件 1 隐患排查通用标准 （试行） 一、基础管理类事故隐患（是指生产经营单位安全管理体制、机制 及程序等方面存在的缺陷） 隐患类别 隐患内容 说明 1.1.1 缺少资质证照 1.1.2 资质证照未合法有效1.1 资质证照 1.1.3 其他 未按规定取得合法的营业执照、消防 验收（备案）文件、涉及危险化学品的 企业需要的安全生产许可证等资质证 照。 1.2.1 安全生产管理机构 （含职业健康管理机构）设 置缺陷 未按规定建立安全生产管理机构（含 职业健康管理机构）。 1.2.2 安全管理人员（含职 业健康管理人员）配备缺陷 未按规定配备安全管理人员（含职业 健康管理人员），人员配备不足或所配

2、备的人员不符合要求等。 1.2 安全生产 管理机构及 人员 1.2.3 其他 冶金等工贸企业未设有安全生产委员 会等。 1.3.1 安全生产责任制缺陷 未按规定建立、健全安全生产责任制。 1.3 安全规章 制度 1.3.2 安全管理制度缺陷 未按规定建立、健全安全管理制度，如 建设项目安全设施和职业病防护设施 “三同时”管理、生产设备设施报废管 隐患类别 隐患内容 说明 理、隐患排查治理、应急管理、事故管 理、安全培训教育、特种作业人员管理、 安全投入、相关方管理、作业安全管理 等。 1.3.3 安全操作规程缺陷 未按规定制定、完善安全操作规程，如 覆盖主要设备设施生产作业和具有安 全风险的作

3、业活动的安全操作规程等。 1.3.4 制度（文件）管理缺陷 未按规定制定制度编制、发布、修 订等 制度，或未按照制度执行，如制度编制、 发布、修订等过程不规范，制度（文件） 试行、现行有效或过期废止标识不清， 过期废止回收销毁等规定不明确，制 度（文件）发布后宣贯、执行检查不到 位；记录（台账、档案）的数量、格式、 内容不明确，填写不规范等。 1.3.5 其他 1.4.1 主要负责人、安全管 理人员培训教育不足 未按规定取证，取证后没有按年度进 行培训教育或培训教育学时不够等。 1.4 安全培训 教育 1.4.2 特种作业人员、特种 设备作业人员培训教育不 足 未按规定取证，证件过期或证件与实

4、 际岗位不符等。 隐患类别 隐患内容 说明 1.4.3 一般从业人员培训教 育不足 缺少日常教育、 “三级”教育、 “四新”教育、 转岗、重新上岗等安全培训教育，或安 全培训教育达不到规定时间，或内容 不符合要求等。 1.4.4 其他 1.5.1 安全投入不足 冶金、机械等企业未按国家相关规定 提取安全投入资金，其他行业企业未 保证必要的安全投入等。 1.5.2 安全投入使用缺陷 安全投入使用范围或使用金额不符合 要求等。 1.5 安全投入 1.5.3 其他 未按规定购买工伤保险等。 1.7.1 重大危险源辨识与评 估缺陷 未进行重大危险源辨识评估，或辨识 评估不正确等。 1.7.2 登记建档

5、备案缺陷 未按规定进行登记、建档、备案等。 1.7.3 重大危险源监控预警 缺陷 未按规定对重大危险源进行监控，或 监控预警系统不能正常工作。 1.6 重大危险 源管理 1.7.4 其他 1.8.1 个体防护装备配备不 足 未按规定选用、配备、按期发放所需的 个体防护装备。 1.8.2 个体防护装备管理缺 陷 未按规定对个体防护装备实施有效管 理。 1.7 个体防护 装备 1.8.3 其他 1.8 职业健康 1.9.1 职业病危害项目申报 缺陷 未按规定申报危害因素岗位，申报内 隐患类别 隐患内容 说明 容不全，未申请变更等。 1.9.2 职业病危害因素检测 评价缺陷 未按规定对危害因素进行检

6、测评价， 或检测评价因素不全等。 1.9.3 职业病危害因素告知 缺陷 未按规定在劳动合同中写明，检测结 果未公示等。 1.9.4 职业健康检查缺陷 未按规定建立职业健康档案，未开展 职业健康体检，或体检结果未通知劳 动者等。 1.9.5 其他 未按相关规定将职业病患者调离原岗 位等。 1.10.1 应急组织机构和队 伍缺陷 未按规定设置或指定应急管理办事机 构，配备应急管理人员，未按规定建立 专兼职应急救援队伍。 1.10.2 应急预案制定及管 理缺陷 未按规定制定各类应急预案，未对预 案进行有效管理（论证、评审、修 订、 备案和持续改进等）。 1.10.3 应急演练实施及评 估总结缺陷 未

7、按规定进行应急演练，或未对应急 演练进行评估和总结等。 1.10.4 应急设施、装备、物 资设置配备、维修保养和 管理缺陷 未建立应急设施，未配备应急装备、物 资，未按规定进行经常性的检查、 维护、 保养和管理等。 1.9 应急管理 1.10.5 其他 隐患类别 隐患内容 说明 1.11.1 事故隐患排查不足 未按规定开展事故隐患排查工作。 1.11.2 事故隐患治理不足 未按规定开展事故隐患治理工作，或 事故隐患治理不彻底等。 1.11.3 事故隐患上报不足 未按规定对事故隐患进行上报。 1.10 隐患排 查治理 1.11.4 其他 包括未对事故隐患进行统计分析等。 1.11 其他 其他管理

8、上的缺陷。 二、现场管理类事故隐患（是指生产经营单位在作业场所环境、设 备设施及作业行为等方面存在的缺陷） 隐患类别 隐患内容 说明 2.1.1 选址缺陷 作业场所未按规定选择在常年主导风上风 或侧风风向，靠近易燃易爆场所，地 质条件 不良，企业内新建构筑物、装置安全卫生防 护距离不足等。 2.1.2 设计、施工缺 陷 未按规定对建构筑物的防火等级、安全距离、 防雷、防震等进行设计、施工，或改建、扩建、 装修没有按安全要求进行等。 2.1 作业场所 2.1.3 平面布局缺陷 住宿场所与加工、生产、仓储、经营等场所 在同一建筑内混合设置;爆炸危险场所或存 放易燃易爆品场所与易燃易爆场所联通;建

9、隐患 类别 隐患内容 说明 构筑物内，设备布置、机械、电气、防火、防 爆等安全距离不够，或卫生防护距离不够等。 2.1.4 场地狭窄杂乱 作业场所狭窄难以操作，工具、材料放置混 乱等。 2.1.5 地面开口缺陷 坑、沟、池、井等开口的不安全状况，如无安全盖板或安全盖板不符合要求等。 2.1.6 安全逃生缺陷 包括无安全通道，安全通道狭窄、不畅等， 未按规定设置安全出口，包括无安全出口、 安全出口数量不足、设置不合理等。 2.1.7 交通线路的配 置缺陷 容易导致车辆伤害或消防通道不符合要求 等。 2.1.8 安全标志缺陷 未按规定设置安全标志，如无标志标识、 标 志不规范、标志选用不当等。 2

10、.1.9 其他 地面湿滑不平、梯架缺陷、装修材料缺陷等。 2.2.1 工艺流程缺陷 工艺流程布置不顺畅，交叉（平交）点多，产 量增大后没有及时调整工艺路线等易导致 生产安全事故的缺陷。 2.2 设备设施 2.2.2 通用设备设施 缺陷 通用设备设施在设计、安装调试、使用上的 缺陷，如强度、刚度、稳定性、密封性、耐腐 性等缺陷，不符合安全要求，有人 员易触及 的运动部件外露，操 纵器失灵、损坏，设备、 设施表面有尖角利棱，未按规定进行检验等。 隐患 类别 隐患内容 说明 通用设备设施不包括特种设备、电气设备设 施、消防设备设施、有较大危险因素设备设 施以及安全监控设备。 2.2.3 专用设备设施

11、 缺陷 根据行业生产特点，企业拥有的专用设备存 在的安全缺陷，以及未按规定进行检验等。 2.2.4 特种设备缺陷 未按规定取证、建档、定期检验、维护保养， 或特种设备不能达到规定的技术性能和安 全状态等。 2.2.5 消防设备设施 缺陷 未按规定对消防报警系统进行配线、设备选 型安装，未按规定设置合格的给水管网、消 火栓、消防水箱及自动、手动灭火设施器材， 未按规定选用合格的机械防烟排烟设备，或 设备安装不符合要求，防火门、防 护卷帘及 其他消防设备缺陷，以及未按规定进行检验 等。 2.2.6 电气设备缺陷 电气线路、设备、照明不符合标准，保护装 置不完善，移动式设备不完善，防爆电气装 置不符

12、合标准，防雷装置不合格，防静电不 合格，电磁防护不合格，以及未按规定进行 检验等。 2.2.7 有较大危险因 未按规定对存在高温高压、有毒有害、易燃 隐患 类别 隐患内容 说明 素设备设施缺陷 易爆等有较大危险因素的设施设备进行安 全防护，未按规定对其进行经常性维护保养 等。 2.2.8 安全监控设备 缺陷 未按规定安装监控设备监测有毒有害气体、 生产工艺危险点等，安全监控设备设置不合 理，或安全监控设备不能正常工作等。 2.2.9 其他 2.3.1 无防护 没有实施必要的防护措施，如无防护罩、无 安全保险装置、无报警装置、未安装防止 “跑车”的挡车器或挡车栏 等。 2.3.2 防护装置、设施

13、 缺陷 防护装置、设施本身安全性、可靠性差，包 括防护装置、设施损坏、失效、失灵等。 2.3.3 防护不当 未按规定配置、使用合格的防护装置、 设施。 2.3 防护、保 险、信号等装 置装备 2.3.4 其他 2.4.1 一般物品处置 不当 物品存放不当，如成品、半成品、材料和生 产用品等在储存数量、堆码方式等方面存放 不当；物品使用不当，未按规定搬运、使用 物品；物品失效、过期、发生物理化学变化 等。 2.4 原辅物料、 产品 2.4.2 危险化学品处 置不当 对易燃、易爆、高温、高压、有毒有害等危险 化学品处置错误，危险化学品失效、过期、 发生物理化学变化，未按规定记录危险化学 隐患 类别

14、 隐患内容 说明 品出入库情况等。 2.4.3 其他 原辅料调整更换时，未进行安全评价等。 2.5.1 职业病危害超 标 噪声强度超标，粉尘浓度超标，照度不足或 过强，作业场所温度、湿度超出限值，缺氧 或有毒有害气体超限，辐射强度超限等。 2.5.2 职业病危害因 素标识不清 作业场所缺少防护设施，公告栏，警示 标识 等。 2.5 职业病危 害 2.5.3 其他 2.7.1 违章指挥 安排或指挥职工违反规定进行作业，如安排 有职业禁忌的劳动者从事其所禁忌的作业； 指挥工人在安全防护设施、设备有缺陷， 隐 患未解决的条件下冒险进行作业等。 2.7.2 操作错误 操作方式、流程错误，指按钮、阀门、

15、搬手、 把柄等的操作，以及未经许可开动、关停、 移动机器；开动、关停机器时未给信号；开关 未锁紧，造成意外转动、通电或泄漏，忘 记 关闭设备；拆除安全装置，造成安全装置失 效等。 2.7.3 使用不安全设 备、工具 临时使用不牢固的设施，使用无安全装置的 设备，使用已停用或报废的设备等。 2.6 安全技能 2.7.4 工具使用错误 使用不合适的工具，或没有按要求进行使用 等。 隐患 类别 隐患内容 说明 2.7.5 冒险作业 冒险进入危险场所，或在危险场所冒险停留、 冒险作业，如未经允许进入涵洞、油罐、井 等有限空间或高压电设备等其它危险区；攀、 坐不安全位置(如平台护栏、汽车挡板、吊 车 吊

16、钩)，在起吊物下停留；采伐、集材、运材、 装车时，未远离危险区；机器运转时加油、 维修、焊接、清扫等。 2.7.6 其他 包括脱岗、超负荷作业等其他操作错误、 违 反劳动纪律行为。 2.8.1 个体防护装备 使用缺陷 在必须使用个人防护用品用具的作业或场 合中，忽视其使用，如未戴安全帽，未戴 护 目镜或面罩，未佩戴呼吸护具，未戴防 护手 套，未穿防护服，未穿安全鞋等。 2.8.2 不安全装束 在有旋转零部件的设备旁作业穿着肥大服 装、操纵有旋转零部件的设备时戴手套等。 2.7 个体防护 2.8.3 其他 2.9.1 作业前未办理 许可手续 动火作业、有限空间作业、大型吊装作业、 高空作业等作业前未按规定办理手续。 2.9.2 安全措施落实 缺陷 未落实安全措施或安全措施落实不足，作业 完毕未确认安全状态等。 2.8 作业许可 2.9.3 其他 隐患 类别 隐患内容 说明 2.9 其他