集团公司职能部门设置与职责分工.doc

1、第 1 页 共 50 页 某集团有限公司职能部门设置 与职责分工 根据集团有限公司党的建设、改革发展、经营管 理和企业管控工作需要，按照“合理分工、界限清晰、责 权统一、协调高效”的原则，经集团公司党委会、总经理 办公会研究，集团总部共设 16 个职能部门，具体为： 办公厅（党委办公室、外事办公室） 、法律风控部、投 资管理部、企业发展部、人事部（党委组织部） 、财务部 （资金管理中心） 、科学技术部、矿产勘查部、战略规划部、 审计部、安全生产监督管理部（质量环保部） 、信息中心、 党群工作部（直属机关党委、集团团委） 、巡视工作办公室、 纪检监察室、工会。 各部门内设机构与主要职责分工如下：

2、 一、办公厅（党委办公室、外事办公室） 主要职能：负责集团公司行政后勤、安全保卫、信访 维稳工作，负责公司领导重要活动安排、重要会议记录与 督办、日常服务保障工作，负责集团公司重要会议、活动 组织，负责集团公司公文印制、收发、流转、归档管理及 保密工作，负责对外宣传与品牌推广，负责外事及翻译工 作。 处室设置：办公厅（党委办公室、外事办公室）下设 第 2 页 共 50 页 行政处、文秘处、外事处。各处室具体职责如下： (一)行政处 1.行政管理与保障 - 制订集团总部行政管理规章制度，编制集团领导、 部门预算并负责实施 - 集团总部企业负责人及集团公司二级企业负责人履 职待遇业务支出相关管理

3、- 集团总部固定资产管理 - 集团总部物资采购及管理 - 集团总部车辆管理和用车安排 - 集团总部与出资企业公车改革方案实施与管理 - 集团总部计划生育工作 - 集团总部员工健康体检的组织和安排，医疗费用报 销管理 - 集团总部房产管理 - 办公室绿化 - 集团总部报刊杂志订阅 - 工作所需相关证件、办公用品管理 - 其他行政相关工作 2.接待 - 公司重大活动及会议后勤服务 - 来访客人住宿、用餐、车辆安排 第 3 页 共 50 页 3.安全保卫 - 负责集团公司安全保卫、人防工作 4.信访维稳工作 - 负责集团公司维稳信访工作 (二)文秘处 1.秘书、文秘 - 集团公司领导的重要活动安排与

4、日常服务保障 - 集团公司工作会议、研讨会议等大型会议的筹备与 组织实施；公司领导日常会议安排 - 集团公司党委会、总经理办公会会议记录 - 集团公司党委会、总经理办公会会议决定事项的督 促办理 - 起草集团公司领导综合性工作报告及重要讲话材料 - 审核以集团公司党委、集团公司名义拟发、呈报的 文稿 2.公文管理 - 制订集团公司公文管理办法 - 接收中央及国家部委及外部单位来文 - 制发以集团公司党委、集团公司名义下发的公文 - 各类公文的流转 - 集团公司党委章和集团公司公章管理 - 机要文件的交换 第 4 页 共 50 页 - 相关文件的清退、销毁 3.档案管理 - 制订集团公司档案管理

5、办法、进行文书档案集中统 一管理 - 集团公司文书档案的收集、整理、归档、利用 4.企业宣传 - 参与企业文化建设 - 集团公司整体品牌的推广及管理，指导出资企业的 品牌建设 - 企业内外宣传 - 集团总部展厅的管理、更新及维护 - 起草、审核集团公司对外宣传资料 - 新闻媒体的联络沟通 - 组织实施或协助对外大型主题宣传、会展活动 - 集团公司音像资料的管理与利用 - 设计制作集团公司画册等宣传品 5.信息报送 - 集团公司重大信息的搜集、整理、上报 6.保密 - 集团公司保密办法的制订、实施、督促、检查 - 集团公司保密工作的宣传教育 (三)外事处 第 5 页 共 50 页 1.外事管理

6、- 制订集团外事管理规章制度及跟踪实施 - 集团出国团组任务审批及相应事项申办与管理 - 集团外事教育与管理 - 开展国际交流与合作，负责集团公司及出资企业来 访团组邀请 2.翻译 - 集团公司重要活动的翻译工作、重要文本笔译工作 - 集团公司重要外事活动的组织与执行 二、法律风控部 主要职能：负责法治工作体系建设、三项法律审核和 授权委托管理、法律中介机构的管理、普法宣传教育，为 公司重大决策提供法律支持与服务，负责法律纠纷案件的 处理与管理，负责全面风险管理体系建设。 处室设置：法律风控部下设合同处、风控处。各处室 具体职责如下： （一）合同处 1.三项法律审核和授权委托管理 - 负责集团

7、公司经济合同法律审核工作 - 负责集团公司授权委托管理工作 - 参与集团公司规章制度法律审核 - 参与集团公司重要决策法律审核 第 6 页 共 50 页 - 负责集团公司法律审核信息化建设 - 负责集团公司合同文本库建设 - 负责集团公司法律审核信息收集、档案管理工作 - 负责出资企业法律审核工作的指导与监督 2.专项法律事务工作 - 负责上级国家机关专项法律工作的组织实施、报送 等工作 - 参与集团公司重大项目法律论证、尽职调查、合同 谈判及合规经营法律风险防范工作 - 协助出资企业开展重大项目法律咨询和服务工作 - 负责集团公司注册商标管理 3.法律中介机构管理 - 负责选聘、监督、评价集

8、团公司常年法律顾问,并 组织律师开展日常法律服务工作 - 负责选聘、监督、评价集团公司专项法律顾问，并 组织律师开展专项法律服务工作 - 负责集团公司外聘律师库建设 4.法律支持与服务 - 负责制订集团总部三项法律审核、专项法律服务等 法律制度 - 负责开展法律风险识别与评估，编制专项法律风险 评估报告 第 7 页 共 50 页 - 负责跟踪国内外法律环境变化，编制法律风险防范 建议报告 - 负责集团公司主要投资区域别投资指引编制 - 负责集团公司主要投资区域别法律库建设 （2）风控处 1.全面风险管控 - 研究建立集团公司全面风险管控体系并监督实施 - 进行全面风险管理有效性评估，研究提出全

9、面风险 管理的改进方案 - 指导、监督出资企业开展全面风险管理工作 - 编写集团公司风险管理年度报告 - 组织协调全面风险管理的日常工作 2.法治工作体系建设 - 负责组织制订全集团法治工作规划并实施 - 负责推进出资企业总法律顾问制度建设 - 负责推进出资企业法律事务机构建设 - 负责推进出资企业三项法律审核制度建设 - 负责全集团法律工作人员业务培训 - 负责法律体系建设信息汇总、分析、上报 - 负责各出资企业法治工作绩效考核 - 负责组织集团公司法治工作会议 - 负责定期向国资委对口部门报送集团公司法治 第 8 页 共 50 页 工作开展情况 3.法律纠纷案件管理 - 负责承办集团公司诉

10、讼案件 - 负责协调出资企业间的法律纠纷 - 协助出资企业处理法律纠纷案件 - 负责法律纠纷案件信息汇总、上报 - 负责法律纠纷案件分析，提出法律风险防范建议 4.普法宣传教育 - 负责制订集团公司普法规划 - 负责推进集团总部及出资企业的普法宣传教育工作 - 负责报送与普法工作相关的汇报材料 5.部门综合事务管理 三、投资管理部 主要职能：负责投资政策和环境研究工作，负责投资 项目开发、投资并购，负责项目建设管理、竣工决算和验 收管理，负责出资企业投资管理和监管，负责企业设立， 负责投资计划与综合统计分析工作。 处室设置：投资管理部下设项目开发处、投资并购处、 投资管理处、项目管理处。各处室

11、具体职责如下： （一）项目开发处 1.投资环境研究 - 组织对集团公司有投资意向的政治、经济、法 第 9 页 共 50 页 律、税收等方面政策的专题研究 - 集团公司有投资意向之间的政治、经济、外交 等政策方面的研究 - 国内相关区域的投资环境研究 2.项目开发 - 国内外项目信息和投资机会的收集、筛选、评估 - 项目前期调研、尽职调查、 （预）可行性研究、风险 评估 - 项目投资方案研究并组织实施 - 项目有关的协议和合同的草拟与签订 - 参与项目筹融资方案的研究及实施 - 国内外监管部门的报批工作 3.商务谈判 - 商务谈判方案的研究与制订 - 商务谈判的组织与协调 - 组织项目合作协议的

12、草拟与签订 （二）投资并购处 1. 投资并购 - 研究集团公司投资并购的思路和策略 - 寻找和研究投资并购的潜在目标 - 组织对目标并购公司进行尽职调查、资产和风险评 估 第 10 页 共 50 页 - 组织并购方案的研究及实施 - 参与融资方案的研究及实施 - 国内外监管部门的报批工作 2.并购监管 - 出资企业股权投资项目的审核、备案 - 为集团公司对出资企业的重大股权投资决策履行出 资人职责提出建议 3.投资设立企业的初审、报批 - 组织集团公司投资设立企业注册及报批等相关工作 - 集团公司及出资企业境外投资设立企业、境外并购 等向商务部报批工作 4.综合统计分析 - 负责集团公司对外直

13、接投资数据的统计、分析以及 向商务部的报送工作 - 负责财政预算内投资项目进展情况的分析、报 送工作 5.投资计划 - 组织研究提出集团公司年度投资计划并上报 - 组织审核出资企业年度投资计划并上报 6.部门内部事务管理 - 投资项目档案管理等 （三）投资管理处 第 11 页 共 50 页 1.投资管理 - 组织制订集团公司投资管理制度、工作流程、工作 规范，并负责实施 - 指导、协调、规范、监督出资企业的投资活动 - 研究出资企业投资模式并指导实施 - 建立、健全集团公司投资风险管控体系 2.投资监管 - 出资企业固定资产投资项目的审核、备案 - 为集团公司对出资企业的重大固定资产投资决策履

14、 行出资人职责提出建议 - 出资企业投资项目在国家相关部委的报批工作 3. 政策研究 - 国家对有色行业、中央企业的投资政策研究 - 国家政策性资金支持的申请工作 （四）项目管理处 1.项目建设管理 - 建立、健全集团公司固定资产投资项目建设管理体 系 - 跟踪、监督、指导固定资产投资项目（含军工项目） 建设实施活动 - 负责建设项目开工备案工作 - 审核建设项目重大变更方案; 第 12 页 共 50 页 - 重点项目的投资分析与跟踪，编制项目进展情况定 期报告 - 负责按季度统计集团公司及出资企业投资完成情况， 进行综合分析并报送国资委 2.项目竣工决算管理 - 协调固定资产投资项目工程结算

15、工作 - 审核固定资产投资项目竣工决算报告 - 配合做好固定资产投资项目竣工决算审计工作 3.项目竣工验收管理 - 审核固定资产投资项目竣工验收报告 - 指导、协调固定资产投资项目竣工验收工作 - 督促固定资产投资项目竣工验收整改工作 四、企业发展部 主要职能：负责企业生产经营监测、综合统计分析工 作，负责企业经营业绩考核，负责公司治理工作，负责资 本优化、资产改善、企业改革工作，负责产权登记和管理、 资产评估工作，负责贸易、期货及物资招标采购管理，负 责公司上市发行、管理及证券事务管理。 处室设置：企业发展部下设综合处、经营计划处、企 业改革处、产权管理处、贸易监管处、证券事务处。各处 室具

16、体职责如下： (一)综合处 第 13 页 共 50 页 1.行政支持 - 建立健全部门内部规章制度并监督实施情况 - 部门综合事务工作 - 协助开展外部相关机构的联络工作 2.综合分析 - 汇总整理部门相关资料并起草部门综合性文稿 - 协助进行信息收集与分析工作 - 组织编纂企业年度工作报告 3.综合统计 - 负责向统计局及市（或区）统计局、国资委等 部委报送相关统计信息 (二)经营计划处 1.业绩考核 - 制订集团公司业绩考核相关制度并指导出资企业业 绩考核制度建设 - 研究提出集团公司任期及年度业绩考核指标意见 - 围绕集团公司年度经营目标和整体经营计划，拟定 纳入考核范畴的出资企业负责人

17、业绩考核方案并组织实施， 对业绩考核结果进行综合评定 2.运营监测 - 动态跟踪出资企业的运行状况，收集整理经营信息 - 对集团公司和重点出资企业效益情况进行分析测算 第 14 页 共 50 页 - 依照管理权限参与研究出资企业生产经营重大事项， 提出相关意见和建议 3.公司治理 - 依照管理权限，督导出资企业按照国家有关法律法 规和公司章程，持续完善法人治理结构建设 - 指导出资企业规范股东会（股东大会） 、董事会、 监事会议事规则和决策程序 - 组织研究审核出资企业股东会（股东大会） 、董事 会、监事会相关议题 (三)企业改革处 1.资本优化 - 指导非上市出资企业开展引入外部资本参与企业

18、改 革的工作并审核引入外部资本进行重大混合所有制改革的 方案 - 指导非上市出资企业开展员工持股工作并审核员工 持股方案 - 指导非上市出资企业开展股权和分红权激励工作并 审核股权和分红权激励方案 2资产改善 - 研究制订直接管理的出资企业整合、处置或退出方 案 - 指导出资企业开展内部整合与结构调整工作并审核 第 15 页 共 50 页 重大重组整合与结构调整方案 - 指导和督促出资企业开展剥离办社会职能、解决历 史遗留问题等改革工作 3.改革支持 - 围绕企业改革发展开展与相关国家部委及地方政府 的联络沟通与协调工作 - 跟踪研究国家有关改革动向及政策文件 - 调查研究出资企业的改革工作情

19、况，提出对集团公 司及出资企业改革工作的建议 （四）产权管理处 1.产权管理 - 制订集团公司产权管理制度，健全产权管理工作体 系 - 依照管理权限审核出资企业产权转让与处置行为， 监督和规范产权的进场交易、信息披露等相关工作 - 指导和检查出资企业的产权管理工作 2.资产评估 - 开展资产评估管理工作，制订集团公司资产评估管 理制度 - 监督和指导出资企业规范资产评估业务，对资产评 估项目进行审核与备案 - 建设和管理集团公司资产评估机构库与专家库，组 第 16 页 共 50 页 织开展资产评估信息披露工作 3.产权登记 - 开展产权登记管理工作，制订产权登记管理制度 - 开展出资企业产权设

20、立、变动及注销相关的产权登 记审核工作 - 开展产权登记管理系统维护与产权档案管理工作 （五）贸易监管处 1.制度建设 - 制订集团公司贸易、期货及物资招标采购业务相关 管理制度并组织实施 - 指导出资企业加强贸易、期货及物资招标采购业务 管理制度建设 - 结合出资企业制度建设及执行情况，组织开展贸易、 期货及物资招标采购业务的风险教育与培训 2.审核备案 - 开展贸易业务的审核或备案工作 - 开展期货业务的审批工作 - 开展套期保值方案的审核工作 3.日常监管 - 动态跟踪出资企业贸易及期货套期保值的运行状况， 收集整理相关信息 - 开展贸易、期货及物资招标采购业务的合规性检查 - 开展贸易

21、、期货及物资招标采购业务的专项检查 第 17 页 共 50 页 （六）证券事务处 1.上市发行 - 开展集团公司整体上市或 IPO 及直接管理的出资企 业上市或 IPO 工作 - 审核和指导非直接管理的出资企业上市或 IPO 工作 - 审核和指导已上市出资企业股票增发及可转换债券 发行工作 2.上市管理 - 开展集团公司出售上市公司股权的工作 - 依照管理权限开展对出资企业出售上市公司股权的 审核工作 - 参与涉及并购上市公司的工作 3.证券事务 - 集团公司内幕信息管理工作 - 协调解决上市公司同业竞争、关联交易、信息披露 等问题 - 围绕上市工作及证券事务开展与国家证券监管部门、 国资监管

22、部门及相关中介机构的沟通协调工作 五、人事部（党委组织部） 主要职能：负责领导干部队伍制度建设、集团党委直 接管理的干部的管理及交流任 职 、 干部个人事项监督、员工 教育培训、干部档案管理、干部政审与因私出国管理，负 第 18 页 共 50 页 责高层次及技能人才队伍建设与管理，负责人力资源规划、 组织结构与编制管理、人员招聘与调配、劳动用工管理， 负责人工成本与工资总额管理、集团公司领导班子及总部 员工、出资企业负责人薪酬管理、员工绩效考核管理、社 会保险管理、离退休人员管理。 处室设置：人事部（党委组织部）下设干部管理处 （教育培训处） 、人事调配处、绩效薪酬处。各处室具体职 责如下：

23、(一)干部管理处（教育培训处） 1.集团公司领导干部队伍制度建设 - 研究制订集团公司领导干部队伍建设相关制度，并 对制度落实情况进行监督检查 - 对出资企业选人用人工作进行指导，并开展监督检 查 2.出资企业领导干部队伍建设与管理 - 研究提出集团出资企业领导干部选任、考核、评价 等管理方案并组织实施 - 研究提出集团出资企业董事、监事选派、考察与管 理方案并组织实施 - 出资企业领导班子后备干部队伍建设，研究提出年 度队伍建设方案并组织实施 3.集 团 总 部 干 部 管 理 第 19 页 共 50 页 - 研 究 提 出 集 团 总 部 副 处 职 以 上 干 部 考 察 、 聘 任 、

24、 管 理 方 案 并 组 织 实 施 - 副 处 职 以 下 干 部 职 级 调 整 方 案 拟 定 并 组 织 实 施 4.集 团 公 司 党 委 管 理 干 部 的 交 流 任 职 管 理 - 研 究 提 出 总 部 与 出 资 企 业 、 出 资 企 业 与 出 资 企 业 之 间 干 部 的 交 流 任 职 方 案 ， 并 组 织 实 施 - 研 究 提 出 出 资 企 业 委 派 总 会 计 师 、 纪 委 书 记 交 流 任 职 方 案 ， 并 组 织 实 施 - 研 究 提 出 总 部 与 出 资 企 业 之 间 的 干 部 挂 职 方 案 ， 并 组 织 实 施 - 根 据 海

25、 外 干 部 队 伍 建 设 及 个 人 意 愿 ， 完 成 海 外 干 部 回 国 交 流 任 职 的 安 排 - 研 究 提 出 中 央 博 士 服 务 团 成 员 、 到 国 资 委 挂 职 人 选 、 到 对 口 扶 贫 县 任 第 一 村 支 书 人 选 等 方 案 并 组 织 实 施 5.干部个人事项监督 - 研究制订领导干部个人事项报告的相关制度 - 组织开展年度领导干部个人事项报告工作，并对抽 查工作进行处理 - 组织开展因干部提职检查干部个人事项报告的工作 6.员工教育培训管理 - 研究制订集团公司党委管理干部、后备干部的培训 制度、年度培训方案并组织实施 第 20 页 共

26、50 页 - 研究制订总部员工的培训制度、年度培训方案并组 织实施 - 指导集团公司职教中心的建设与具体工作，审核年 度计划，指导完成年度培训任务。 - 指导出资企业培训工作 7.干部档案管理 - 研究制订人事档案管理制度 - 集团公司党委管理干部及总部员工的档案管理 - 代管部分境外出资企业人事档案 - 指导出资企业人事档案管理工作 （二）人事调配处 1.人力资源规划 - 研究提出集团人力资源规划并组织实施 - 指导、监督出资企业人力资源规划工作 2.组织结构与编制管理 - 研 究 提 出 集 团 公 司 组 织 结 构 、 岗 位 设 置 及 人 员 编 制 方 案 并 组 织 实 施 3

27、人事调配管理 - 集团总部员工招聘、调配、轮岗轮换、离职等管理 - 京内企业应届毕业生接收、总部接收海外留学回国 人员工作 - 军转干部接收管理及信息统计工作 第 21 页 共 50 页 - 京外调干、解决夫妻两地分居工作 - 集团内企业与企业之间人才调配管理 4.高层次人才队伍建设与管理 - 研究提出集团高层次人才队伍建设与管理方案并组 织实施，集团公司“十百千”科技人才培养工程组织与实 施 - 国务院政府特殊津贴等国家级高级专家人选申报、 服务等工作 - 集团及出资企业职称评审工作组织与管理 - 集团引进海外高层次人才工作组织与管理 - 博士后科研工作站申报、管理等工作 5.技能人才队伍建

28、设与管理 - 集团技能鉴定工作组织与管理 - 优秀技能人才评选表彰工作 - 协助开展技能竞赛、岗位练兵、班组长建设等工作 6.总部劳动用工管理 - 研究制订集团总部劳动合同管理办法及合同文本 - 总部员工劳动合同等用工协议的管理 7.集 团 公 司 因 公 出 国 人 员 政 审 管 理 与 员 工 因 私 出 国 管 理 - 集 团 公 司 干 部 管 理 权 限 内 的 因 公 出 国 人 员 政 审 - 集 团 公 司 干 部 管 理 权 限 内 的 备 案 人 员 因 私 出 国 管 理 8.人 力 资 源 信 息 化 建 设 第 22 页 共 50 页 - 集 团 公 司 人 力 资

29、 源 信 息 化 系 统 建 设 、 维 护 - 指 导 、 监 督 出 资 企 业 人 力 资 源 信 息 化 建 设 工 作 9.其他职能 - 部门文件管理及综合事务管理 - 集团公司人员信息统计与分析工作 - 集团公司集体户口管理 (三)绩效薪酬处 1.人工成本与工资总额管理 - 研究制订集团公司人工成本与工资总额管理制度并 组织实施 - 集团公司年度及周期工资总额预算申报、清算及政 策争取工作 - 出资企业工资总额分配、总体水平调控与管理 - 指导、监督出资企业人工成本与工资总额管理工作 - 组织实施集团公司央企薪酬调查填报工作 2.总部薪酬管理 - 研究制订集团总部工资管理办法，确定

30、工资体系与 水平 - 集团总部员工工资日常发放工作 3.集团公司领导班子及出资企业负责人薪酬管理 - 集团公司领导班子薪酬管理工作 - 研究制订出资企业负责人薪酬管理办法 第 23 页 共 50 页 - 出资企业负责人薪酬管理工作 - 研究制订出资企业负责人激励方案并组织实施 4.绩效考核管理 - 研究制订集团总部员工绩效考核管理办法并组织实 施 5.社会保险及住房公积金管理 - 集团总部及部分出资企业社会保险、住房公积金、 商业保险管理工作 - 研究、指导、监督出资企业建立并规范运行社会保 险及住房公积金体系 -集团公司企业年金建立及管理工作 6.离退休人员管理 - 集团公司离退休干部管理及

31、统计工作 - 指导出资企业离退休干部管理工作 7.集团劳动用工管理职能 - 指导、监督出资企业劳动用工管理 - 组织实施农民工、劳务派遣及劳动用工等国资委监 测系统填报工作 - 向人力资源社会保障部报备申请实施特殊工时制，指导 和检查出资企业特殊工时制实行情况 六、财务部（资金管理中心） 主要职能：负责集团公司财务体系建设，负责预算管 第 24 页 共 50 页 理，负责会计核算与管理、财务报表及审计、综合统计与 分析，负责清产核资管理，负责税务管理，负责企业融资、 资金管理和风险控制工作、政策性资金管理、国有资本收 益管理，负责内控管理、考核与监督工作，负责财务信息 系统运维保障。 处室设置

32、：财务部下设综合处、预算管理处、核算管 理处、财税管理处、监督管理处、收付管理处、融资业务 处、信息保障处。各处室具体职责如下： （一）综合处 1.制度建设及战略规划 - 负责职责项下相关制度建设及完善 - 负责集团公司财务战略规划工作 2.综合统计分析 - 负责汇总编制集团公司综合财务分析报告 - 负责集团总部报销单据审核 3.行政支持 - 负责出资企业总会计师委派管理 - 负责集团总部会计档案管理及其他综合事务 （二）预算管理处 1.预算管理 - 负责集团公司全面预算管理 - 负责集团总部费用收支预算管理 第 25 页 共 50 页 - 负责集团公司资金收支预算管理 2.利润分配 - 负责

33、集团公司利润分配管理 （三）核算管理处 1.会计核算与管理 - 负责会计核算相关制度建设 - 指导出资企业会计核算业务 2.财务报表及审计 - 负责集团本部账务处理及报表编制 - 负责集团公司各类报表编制 - 负责组织年度财务决算审计工作 3.财务分析 - 负责集团公司各类报表的财务分析 - 负责集团公司成本费用的分析 - 负责集团公司“两金”占用专项分析 4.财务管理 - 负责集团公司基本建设财务管理 - 负责相关平台公司财务核算与管理事项 （四）财税管理处 1.清产核资管理 - 负责集团公司清产核资工作 2.税务管理 第 26 页 共 50 页 - 负责集团公司整体税务筹划和风险控制 -

34、负责集团总部日常税务管理 3.政策性资金管理 - 负责政策性资金的申报、请款、拨付以及监督使用 4.国有资本收益管理 - 国有资本收益的上缴 （五）监督管理处 1.内控管理 - 负责集团公司内部控制体系建设及管理 2.考核与监督 - 负责财务部内部各项经营管理活动的监督 - 负责会计达标升级考核 - 负责集团总部银行对账 （六）收付管理处 1.资金使用与管理 - 负责集团公司内外资金收付及调拨 - 负责各项利息计提 - 负责财政资金拨付 - 负责银行账户管理及维护 （七）融资业务处 1.企业融资 - 负责集团公司整体授信把控、内外部融资权限管理 第 27 页 共 50 页 - 负责融资工作 -

35、 负责出资企业借款及担保事项的管理 2.融资风险控制 - 负责融资风险控制 - 负责利率风险和汇率风险管理 （八）信息保障处 1.ERP 财务系统管理 - 负责集团公司 ERP 财务系统管理 2.财务系统运营 - 负责各财务信息系统运营优化 - 负责协调信息中心为财务信息系统的正常运营提供 技术支持 七、科学技术部 主要职能：负责科技创新、发展与成果应用的规划、 体系和制度建设，负责科技项目管理、科技成果及其转化 管理、知识产权管理，负责企业科技绩效考核，负责研发 平台管理。 处室设置：科学技术部下设创新建设处、发展计划与 新材料处、成果应用处。各处室具体职责如下： （一）创新建设处 1.科技

36、创新规划与管理 - 根据集团公司发展战略，研究拟订集团公司科技创 第 28 页 共 50 页 新体系建设规划，制订创新管理相关制度 - 负责创新体系的设计与建设 - 负责创新机构、创新平台和技术创新组织的管理 2.科技绩效考核 - 负责出资企业科技绩效考核 3.科技信息系统建设与管理 - 负责科技信息平台建设与维护 - 负责科技统计、分析与运用 - 负责专家库的建设与维护，与专家联络、沟通 - 负责与专业机构、政府部门及其他外部合作单位的 联络、沟通 4.研发平台管理 - 负责指导、协调出资企业研发平台建设，组织申报 国家级创新资质和研发平台，协助国家有关部委开展平台 建设检查、验收 - 负责

37、研发平台建设预算编制 5.部门综合事务管理 （二）发展计划与新材料处 1.科技计划规划与制度建设 - 依据国家科技与产业政策以及集团公司发展战略， 研究拟订集团公司科技计划规划，制订相关管理制度 2.科技计划管理 第 29 页 共 50 页 - 根据集团公司科技发展规划和出资企业实际需求， 提出重大科技攻关及产业化项目，申请列入国家科技计划 并组织申请立项、实施、检查验收 - 根据集团公司科技发展规划和出资企业实际需求， 提出重点科技攻关及产业化项目，列入集团公司重点科技 计划，并负责组织实施和检查验收 - 征集出资企业科技项目，建立项目数据库,组织项目 列入集团公司科技计划并实施 3.新材料

38、计划管理 - 负责军品配套科研项目的论证、申报、组织实施和 过程管理 - 负责军工关键设备设施的登记、更新管理和项目材 料归档管理 - 协助国防科工局组织实施情况检查、保密教育等工 作 4.技术支持与服务 - 负责与科技计划相关的产学研合作协调管理 - 为集团公司重大投资和并购项目提供技术决策支持 - 负责科技计划项目预算编制 - 负责纵向科技计划项目材料归档和备案工作 （三）成果应用处 1.科技成果应用规划及制度建设 第 30 页 共 50 页 - 依据集团公司科技发展战略，研究拟订集团公司科 技成果应用发展规划，制订科技成果管理、科技奖励相关 管理制度 2.科技成果管理 - 负责科技成果评

39、价、登记工作 - 负责集团科技奖励评审工作 - 负责国家级和行业科技奖励组织申报工作 3.科技成果应用管理 - 负责组织内部科技成果转化应用立项、考核、后期 评价和奖励工作 - 负责组织外部科技成果在出资企业转化应用立项， 考核、后期评价和奖励工作 - 负责科技成果应用转化工作中产学研合作协调管理 - 负责科技成果应用项目、成果奖励资金预算编制 4.知识产权管理 - 负责集团公司科技类知识产权管理 八、矿产勘查部 主要职能：负责集团矿产勘查规划、矿业趋势跟踪分 析、矿产资源开发项目机会分析、资源开发项目参与实施， 负责矿山地质技术管理与统计，负责出资企业地质勘查项 目监督与管理。 处室设置：矿

40、产勘查部下设勘查管理处、资源开发处。 第 31 页 共 50 页 各处室具体职责如下： （一）勘查管理处 1.集团矿产勘查规划 - 科学编制集团矿产勘查规划并组织实施 2.出资企业勘查项目监督管理 - 指导和监督出资企业矿产勘查工作 - 争取国家政策支持 - 重大矿产勘查项目管理 - 出资企业年度勘查实施情况统计 3.矿山地质技术管理与统计 - 集团所属矿山勘查技术支持 - 集团现有矿产资源量、储量统计和动态管理 （二）资源开发处 1.矿产资源开发项目机会分析 - 国内外矿产资源勘查与开发项目信息的收集、筛选、 评估 - 寻找矿产资源勘查与开发的投资机会 - 负责矿产资源勘查项目尽职调查、风险

41、评估 2.资源勘查与开发项目监督管理 - 参与对出资企业拟并购的矿产勘查项目进行审核 - 参与对出资企业拟并购的矿产开发与生产项目审核， 负责项目资源量与地质工作程度的核查与评估 第 32 页 共 50 页 - 为出资企业收、并购矿产资源投资项目提供技术支 持 3.参与集团拟投资资源开发类项目的前期调研、尽职 调查、风险评估，负责项目资源量与地质工作程度的分析 与评估。 4.矿业趋势跟踪分析 - 跟踪分析国内外金属矿业发展趋势，及时对集团 资源开发布局提出建议 九、战略规划部 主要职能：负责战略规划管理，负责社会责任管理， 负责市场分析、政策研究、集团发展专项策划工作。 处室设置：战略规划部下

42、设规划处、政研处。各处室 具体职责如下： （一）规划处 1.规划管理 - 负责集团公司战略管控体系建设,包括战略管控的组 织体系、文本体系以及运行机制等 - 制订集团公司中长期及三年发展规划，根据集团公 司战略意图和经营环境的变化及时进行滚动调整与修订 - 协调总部各部门制订职能业务规划 - 审核评价出资企业发展战略与规划，提出调整意见 - 负责集团公司战略规划的目标分解与任务分工，形 第 33 页 共 50 页 成集团公司总体战略实施方案与计划并组织推进；指导监 督出资企业战略实施方案及计划制订与实施;跟踪评价集团 公司各部门及出资企业战略规划实施情况，及时提出改进 建议 - 对集团公司及出

43、资企业的战略规划实施结果进行评 估，形成评估报告并提出整改建议 2.社会责任管理 - 负责集团公司社会责任报告编制及对外宣介，组织 出资企业开展社会责任报告的编制及相关工作 - 编制集团公司年度对外捐赠预算报告,对集团公司对 外捐赠事项进行审核 - 负责集团公司扶贫工作的组织、沟通、指导以及具 体项目的立项、实施等 （二）政研处 1.市场分析 - 开展宏观经济、行业和货币、股票、大宗商品等重 要市场以及重要竞争对手、合作伙伴信息情报的搜集、整 理、发布；分析识别集团公司面临的重大市场风险与机会， 组织内外部专家力量进行研究，形成分析报告及相关政策 建议 - 对集团公司主要行业及生产经营品种进行

44、跟踪分析， 定期撰写分析报告 第 34 页 共 50 页 - 收集战略合作相关信息，筛选可行合作机会 - 组织开展主要出资企业的行业竞争研究 2.政策研究 - 跟踪国家宏观经济政策及所处行业的产业政策 - 研究国家有关部门对中央企业的相关政策 - 负责集团公司政策研究课题的管理，包括政策研究 课题的征集、立项、实施、验收，评优等 - 联络外部专家、学者和咨询机构，协调集团公司内 部研究力量，构建开放式研究平台，推动集团公司智库建 设,为集团发展提供研究咨询服务 3.专项策划 - 研究提出集团公司发展中的全局性、综合性重大问 题，对集团公司的重大专项问题进行可行性分析，提出政 策建议 - 研究提

45、出集团公司业务布局和战略性调整建议 - 对集团公司可能进入的新产业及新业务进行战略可 行性分析 - 研究提出集团公司投融资管理、资本运作、人力资 源管理等涉及重大发展问题的专项规划建议,参与相关专项 规划的编制。 十、审计部 主要职能：负责经济责任审计、投资项目审计、专项 第 35 页 共 50 页 审计和调查、审计整改督查，负责内控评价、投资项目后 评价，负责指导出资企业内部审计工作 处室设置：审计部下设审计一处、审计二处。各处室 具体职责如下： （一）审计一处 1.经济责任审计 - 组织对出资企业开展离任经济责任审计 - 组织对出资企业开展任中经济责任审计 2.专项审计和调查 - 结合集团

46、公司及出资企业相关经营、财务数据信息， 开展各类专项审计和调查 3.审计整改督查 - 对各类审计、检查发现问题督促整改，并对整改进 度进行定期检查和评价 4.建立和完善内审制度、程序和规范 （二）审计二处 1.内控评价 - 组织对集团公司本部和各出资企业内部管理和控制 的健全和有效性测试并评价，并完成有关工作报告的编制、 报审 2.投资项目审计 - 组织对集团公司直接管理投资项目的建设中期、竣 第 36 页 共 50 页 工决算审计 3.投资项目后评价 - 建立、健全集团公司投资项目后评价体系，组织对 出资企业重点项目进行投资后评价 4.内部审计业务管理 - 指导出资企业内部审计工作 - 聘用

47、、评价内部审计专员和内部审计顾问 - 组织集团公司内部审计相关人员业务培训、研讨等 5.部门综合事务管理 - 负责编写集团公司内审年度工作报告 - 其他部门综合事务 6.其他事务 - 配合和协助外部监管机构的监督检查、资料收集和 报送 - 参与集团公司兼并、重组、改革、改制工作，协助 开展尽职调查 十一、安全生产监督管理部（质量环保部） 主要职能：负责安全生产规划与制度建设、安全生产 检查和监督、安全生产事故调查处理、安全生产宣传和教 育、安全生产许可证管理、安全生产信息化及数据统计分 析管理，负责环保、节能减排、质量监督管理、建筑业相 关资质管理。 第 37 页 共 50 页 处室设置：安全

48、生产监督管理部（质量环保部）下设 安全生产监督处、环保节能处、质量监督处。各处室具体 职责如下： (一)安全生产监督处 - 研究提出集团的安全生产规划与相关制度、体系建 设方案并组织实施 - 负责集团安全生产的检查和监督及应急管理 - 参与或组织集团生产安全事故的调查处理 - 指导和监督出资企业开展安全生产工作 - 负责集团安全生产相关的宣传教育与培训及注册安 全工程师的继续教育工作 - 负责集团安全生产许可证的申办、变更、延续等管 理以及安全生产“三类人员”考试、考核和资格证件管理 - 负责集团注册安全工程师的注册管理相关工作 - 安全生产信息化运维工作及相关数据统计、分析、 上报、存档 -

49、 对口主管部门、行业协会的相关工作 (二)环保节能处 1.环保监督 - 研究提出集团环保规划与相关制度、体系建设方案 并组织实施 - 负责集团及出资企业的环保监督以及相关事故的调 第 38 页 共 50 页 查处理 - 指导和监督出资企业开展环保工作 - 环保相关的教育与培训 - 环保相关数据统计、分析、上报、存档 - 对口主管部门、行业协会的相关工作 2.节能减排监督 - 研究提出集团节能减排规划与相关制度、体系建设 方案并组织实施 - 负责集团和出资企业的节能减排监督以及相关问题 的调查处理 - 指导和监督出资企业开展节能减排工作 - 节能减排相关的教育与培训 - 节能减排相关数据统计、分析、上报、存档 (三)质量监督处 1.质量监督 - 研究提出集团质量规划与相关制度、体系建设方案 并组织实施 - 负责集团和出资企业的质量监督及相关的项目质量 监督 - 负责集团公司产品品牌建设与监管 - 参与或组织集团质量事故的调查处理 - 指导和监督出资企业开展质量工作 第 39 页 共 50 页 - 质量相关的教育与培训 - 质量相关数据统计、分析、上报、存档 2.建筑业相关的资质管理 - 负责研究制订集团建筑业相关的资质管理规章制度 并组织实施 - 指导和监督出资企业开展建筑业相关的资质管理工 作 - 负责集团及相关出资企业资质申报、升级、变更、