1、1 江 苏 证 监 局 2015年 监 管 信 息 公 开 工 作 年 度 报 告 根据中华人民共和国政府信息公开条例（以下简称 条例）有关规定，现公布中国证监会江苏监管局 2015 年监 管信息公开工作年度报告。本报告内容包括主动公开信息情 况、投资者教育宣传以及回应社会热点情况、依申请公开信 息情况、信息公开收费与减免情况、因信息公开申请行政复 议及提起行政诉讼情况、信息公开工作存在的问题及下一步 工作打算。报告中所列数据的统计期限自 2015 年 1 月 1 日 起至 2015 年 12 月 31 日止。 1、主动公开信息情况 2015 年，江苏证监局通过互联网站对外主动公开政府信 息
2、730 条，主要涵盖以下方面： （1（重要监管措施及工作动态 在“ 监 管工作 ”栏目发 布我局工作动态 21 条，主要包括 我局重点工作进展、重要工作会议、重要监管举措、培训教 育等情况。 （2（行政审批 2015 年，我局互联网站共发布行政许可批复 45 件；更新 辖区证券营业部开业、负责人变更各类备案信息 39 条；发布 2 证券公司经理层人员任职资格年检公告 1 期；发布拟上市公 司辅导备案受理登记公示信息 62 条，拟上市公司辅导工作 进度信息 4 期。 （3（行政监管措施和行政处罚 2015 年我局在互联网站共发布行政监管措施决定书 14 件；在“ 行政 处罚” 栏 目发布行政处罚
3、决定 书 6 件。 （4（办事指引 在“办事指南 ”栏 目更新发布依申请 公开信息的办事指 引 2 条，对申请的途径、提交资料等予以明确；发布诚信信息 对外服务指南 1 条，明确诚信信息对外服务的范围，对诚信 信息申报、查询、更正等操作作出指引；更新非上市公众公司 管理办法 2 条。 （5（市场统计及机构名录 在“ 统计 信息 ”栏目按月 发布辖区证券期 货市场信息 12 期；在“ 监管 对象” 栏 目定期更新辖区经营 机构名录 9 期，方 便社会公众查询使用。 3 （6（机构职能及设置情况 在“ 证监 局介 绍” 栏 目发布我局机构职 能、处室设置、主 要领导及联系方式等信息 4 项，并根据
4、实际情况及时调整。 （七）投资者保护 在“ 投 资者保 护” 栏目 发布证监会及我局开展投 资者保护 工作动态信息 10 条，发布辖区市场要闻 7 条，发布涉及分级 基金、沪港通、非法证券活动等投资者关注的热点资讯 32 期 共计 451 条。 4 二、宣传及回应情况 2015 年，我局通过新闻媒体发布、主题宣传活动以及 “12386”平台等多种方式，主动宣讲政策，回应投资者诉求。 （1（新闻媒体发布 通过编发新闻通稿、接受记者采访等方式，围绕推进证 券期货监管工作、保护投资者权益、打击非法证券期货经营 活动等主题，及时发布相关信息，宣传我局监管执法工作和 辖区资本市场改革发展动态。全年共向证
5、券时报新华日 报等媒体提供新闻稿件 5 篇，接受人民网访谈，通过主流媒 体刊登我局相关报道 20 篇。 （二）主题宣传 配合证监会，积极开展“公平在身边” 投资者保护专项活 5 动，组织开展辖区内自主宣传，印制并向全辖区证券期货经 营机构下发活动海报 800 余份，指导三个行业协会联合主办 以“ 维护 投 资者合法 权益，守护资本市场公平正义” 为主题的 征文活动。先后开展 2015 年“3.15”中小投资者权益保护系列 宣传教育活动、防范打击非法集资宣传月活动、开展资本市 场诚信建设宣传活动，在主要传统媒体上刊发非法证券活动 案例、辖区 2015 年以来的违法失信案例和辖区诚实守信先 进典型
6、事迹等，撰写宣传口号、警示短语上百条。先后与协 会制作和发放了证券投资者手册、投资者保护宣传折页、 “国九条” 宣 传折页、 “公平在身边”宣传 海报等各类投资者教 育产品 6 万余册。 三、依申请公开信息情况 （一）申请情况 2015 年，我局共收到 10 位申请人提出的政府信息公开 申请 13 件，申请公开 13 项信息，较去年同期增加 20%，其 中，当面申请 6 件，占 46.2%；信函申请 7 件，占 53.8%。 （2（答复情况 我局对 2015 年收到的 13 件政府信息公开申请均已在 法定期限内作出答复。其中，同意公开的 12 件，占 92.3%；申 请信息不存在的 1 件，占
7、 7.7%。 6 4、信息公开收费及减免情况 2015 年，我局没有向监管信息公开申请人收取检索、复 制、邮寄等费用。 五、因信息公开申请行政复议及提起行政诉讼情况 2015 年，我局未发生因信息公开申请导致行政复议的情 形；有 1 位申请人对我局有关其申请公开的信息答复不满， 提起行政诉讼，法院已于 2015 年 3 月 11 日作出一审判决， 驳回原告的诉讼请求，原告没有提起上诉，判决已生效。 六、信息公开存在的问题和下一步工作考虑 2015 年，我局加大了监管信息主动公开力度，取得了较 好的成效，但与投资者和公众的需求相比仍存在一定差距， 如政务信息公开与回应社会关切有待进一步结合，主动信息 公开的渠道有待进一步拓宽，信息公开流程有待进一步优化 7 等。2016 年，我局要继续统筹推进监管信息公开，切实加强 信息发布、解读和回应工作，不断增强信息公开时效，更好 地发挥信息公开对资本市场健康发展的促进作用，进一步提 高信息公开意识，进一步拓展信息公开的形式，加大监管信 息公开的力度，更好地维护市场参与者的知情权、参与权和 监督权。
