承包商及制造商质量管理体系审核程序SDCL-1QAD-PP-004.doc

1、 0 发表使用 胡 淑 明 胡 淑 明 段 杰 段杰武祥 东 吴秀章 2004年5月31日 2004年XX月XX日 版号 用途描述 编制人 审核人 批准人 执行日期 中 国 神 华 煤 制 油 有 限 公 司 CHINA SHENHUA COAL LIQUEFACTION CORPORATION LTD. 密级: 秘密 机密 绝密 文件编号: SDCL-1QAD-PP-00402 神华煤直接液化项目 潜在文件控制承包基本规定程序商及制 造商质量控制体系管理体系审核程序 神 华 集 团 SHENHUA GROUP 主编部门：质保部 参编人：吴长军 SDCL-1QAD-PP-0042 文件控制基本

2、规定 程序潜在承包商及制造商质 量管理体系审核程序 1 目 录 1 目的 1 2 适用范围 1 3 职责 1 4 审核程序 1 5 文件与记录 2 6 相关文件 2 7 附表 2 11112221.目的 1 2 适用范围 1 3 说明 1 4 审核程序 1 5 审核内容 2 6 相关文件 4 7 附表 4 1 目的 . 2 适用范围 . 3 说明 . 4 审核程序 . 5 审核内容 . 6 相关文件 3 7 附表 3 SDCL-1QAD-PP-0042 文件控制基本规定 程序潜在承包商及制造商质 量管理体系审核程序 2 1 目的 1 2 适用范围 1 3 文件控制程序 1 4 文件效力 4 5

3、 相关文件 4 6 附表 5 说明: 本规定程序解释权在质保部。 SDCL-1QAD-PP-002 4 潜在 承包商 及制造商文件控制质量管理体系审 核基本规定程序 第 1 1 页 共 42 45 页 1 1 目的的 为了确保神华煤直接液化项目的工程发包给质量管理标准化、质量保证能力强 的承包商，对潜在承包商的质量管理体系进行审核，以便将合同交付给合格的承包 商。同时可建立神华煤直接液化项目合格的承包商资源库，简化以后资格预审的工 作量，特制定本程序。通过建立本程序,确定对工程建设承包商及产品制造商建立的 质量管理体系进行审核的方法,以识别其建立的质量管理体系的符合性有效性及产 品实现过程的控

4、制能力,为神华煤直接液化项目工程建设及产品采购发包选择合格供 方 ,提出评价意见。为确保神华煤直接液化项目的工程质量，实施科学有效的质量管 理。质保部在承包商实施项目前须对其质量控制体系进行审核，审核同意后要求承 包商切实按其上报的质量控制体系运行运行有关文件的适宜性、充分性,对文件的编 制、审批、发放、更新、标识、保存、废止及外来文件的识别、发放等事项进行管 理，以使这些过程始终处于受控状态，使得项目各部门作业面能够及时获得适用、 有效版本的文件。为规范质保工程师审核的程序及内容，特制定本规范。 2 适用范围 本程序适用于在神华煤直接液化项目工程建设及产品采购招标过程中，对供方 或潜在供方承

5、包商资格及产品实现能力进行审核或预审核时,过程中涉及质量管理体 系的审核工作。当招标项目较小且参与投标的承包商较少时，可直接对投标的承包 商进行质量管理体系审核本程序适用于神华煤直接液化项目运行过程中发生的所有 文件和资料的所有承包商，其中包括设计、采购、施工总承包商、承包商、监理公 司的质量控制计划审核。但承包商的质量控制计划可有多种形式： 项目管理程序文件项目管理程序文件 承包商上报的质量控制计划承包商上报的质量控制计划 ； 承包商编写的质量保证措施；承包商编写的质量保证措施； 工程项目执行工程项目执行 /实施过程中产生的文件实施过程中产生的文件 （如：招标询价、合同、项目实施计划、指令、

6、活动及产品记录等）；（如：招标询价、合同、项目实施计划、指令、活动及产品记录等）； 政府职能部门（如：消防、环保、劳动安全、卫生、海关等）及集团公司提政府职能部门（如：消防、环保、劳动安全、卫生、海关等）及集团公司提 出的与项目建设有关的文件；出的与项目建设有关的文件； 外部组织（如：项目参加外部组织（如：项目参加 /合作建设的勘察单位、工程投标合作建设的勘察单位、工程投标 /承包商、制造承包商、制造 / 供货商、监理公司、银行等）提交的与工程建设相关的文件。供货商、监理公司、银行等）提交的与工程建设相关的文件。 适用的法律法规、部令；国家适用的法律法规、部令；国家 /行业工程建设标准规范行业

7、工程建设标准规范 监理公司上报的监理监理公司上报的监理 规规 。 3 文件管理控制程序 职责 3.1 对(潜在的) 工程建设 承包商的资格审核或预审核预审由商务部组织实施。 3.2 对(潜在的) 产品制造商或供货商的资格审核或预审核由采购部组织实施。 3.3 根据商务部或采购部要求，质保部负责对对供方或潜在供方建立、实施的潜在 承包商的质量管理体系进行审核为资格预审的一部分。 SDCL-1QAD-PP-002 4 潜在 承包商 及制造商文件控制质量管理体系审 核基本规定程序 第 2 2 页 共 42 45 页 2 3.4 当质保部人员审核供方或潜在供方程序和作业文件时，如有特殊专业技术背景 及

8、经验要求时，应由设计管理部、施工管理部、项目组及相应部门提供技术支 持。 4 质保部负责对潜在承包商的质量管理体系进行审核，审核后出具“潜在承包 商质量管理体系审核意见表（SDCL-1QAD-PP-004-B1）”，审核意见为合格、不合格 两项。 4 审核不合格的潜在承包商不得参加投标，审核合格的潜在承包商可进入神华 煤直接液化项目的资源库，下次该承包商再次投标时可免去质量管理体系的审核。 4 质保部将审核结果送达商务部，由商务部综合其它方面的审核情况决定潜在 承包商是否进入投标程序。 4 质保部按商务部的要求同时参加资格预审中其它方面的技术审核。 4 对承包商的质量控制计划的审核由质保部负责

9、组织内部文件编制、审批、发表 4 项目管理程序文件 4 项目管理程序文件由项目各部门/项目组根据其工作职责编制，文件编号由 编制部门自行排序，文件编制格式及编号方式见文件编制规定（SDCL-1QAD-PP- 001）。 4 文件编制应充分表述有关项目活动的工作方法、环境、资源需求、职责权 限及记录要求等。文件初稿经编制部门签署（编制、审核）后提交质保部确认，若 质保部确认文件内容涉及其他部门时，应将文件初稿并附“文件会签确认单” （SDCL-1QAD-P-002-B1）提交相应部门评审，评审意见由质保部反馈编制部门修 改，若编制与评审部门意见不能协调一致时，质保部将提请公司主管领导最后裁 决。

10、质保部确认文件初稿适用时，直接提请公司主管领导审议、批准。 4 批准执行的项目程序文件经质保部在“文件传送单”（SDCL-1QAD-P-002- B2）上确定发表范围后，交文控部门发放并保持记录。程序文件若对外部组织或集 团公司发表时，须经项目主管领导批准。纸介质文件每个部门至多发放二份，电子 介质文件由文控部门负责在项目局域网上向有关作业面发表，其登录、置换和下载 权限设置在文控部门；所有文件要求的应用范本和记录表格由文控部门负责另设相 应数据库，各作业面的下载权限将不受限制。 4 项目执行文件 4 项目执行文件即各部门/项目组因项目实施各阶段工作和活动或因外部组织事 项所发生的文件，文件编

11、号由各部门/项目组（包括建设现场）根据文件编制规 定要求自行编排，文件格式由各部门/项目组参考文件编制规定和项目协调 程序（SDCL-1PCD-PP-002）有关要求编制。 4 以部门/项目组的名义发出的项目执行文件必须由部门/项目组经理审核或批 准并签发。部门起草但以项目部的名义发出的文件必须经项目主任组主管领导批准 SDCL-1QAD-PP-002 4 潜在 承包商 及制造商文件控制质量管理体系审 核基本规定程序 第 3 3 页 共 42 45 页 3 并签发。 4 项目执行文件需对其他部门或外部组织（包括政府和集团公司）发表时，由 部门/项目组经理在“文件传送单”确定的发表范围后，交部门

12、秘书负责发放并保持 记录；文件发送外商时,采用英文版本的“DOCUMENTS TRANSMITTAL”（SDCL- 1QAD-PP-002-B3）格式。需要以项目部的名义对外部组织或集团公司发布的项目 执行文件 “文件传送单 ”或“DOCUMENTS TRANSMITTAL”还需经项目主任组 主管领导签署批准，建设现场由项目主管领导授权人签发。对外发表的文件需盖印 章时，应按规定由行政部（包括建设现场）统一办理。 4 各部门/项目组在编制程序文件时，应对工作 /活动需要发生的文件、记录的控 制要求（包括签署层次、发表范围，必要时确定密级），进一步作出适宜的规 定。 4 在神华煤直接液化项目与外

13、部文件接收及转发承包商的合同签订后，承包商向 质保部上报书面的质量控制体系，在质保部审核完成前承包商不得实施合同内容。 4 大型合同的承包商必须编写单独的质量控制计划，小型合同的承包商可编写 具体的质量保证措施。外部组织项目文件 4 （1） 除政府职能部门（包括还具有政府职能的银行、电力、供水等）及集 团公司外，如需规定外部组织提交的项目文件有格式、编号、签署/盖章效力、保密 及签收回执要求时，应在“招标询价”、“合同”或“项目协调程序”等文件中作 出明确规定（包括对电子介质文件的要求）。 4 外部组织文件发送项目本部（北京办公室）时，收件部门/项目组经理应对 收到文件的有效性、适宜性进行识别

14、并签收回执（如有要求），当文件涉及有关部 门时，收件部门应及时转发；当文件内容涉及商务、核心技术、计划、资源需求及 外事事项时，收件部门应及时转送项目主管领导，若此类文件需再转发其他外部组 织时，需经项目主管领导批准。当外部组织文件直接发送项目建设现场时，具体事 项由各部门/项目组现场负责人及项目主管领导授权人处置。 4 政府职能部门及集团公司文件 4 政府（包括地方政府）职能部门及集团公司文件接收及转发控制方式同3.2.1 条要求。 4 法律法规及工程建设标准发放 4 信息收集 4 法律法规及国家/行业工程建设标准信息由文控部门负责收集，地方法律法规 信息由施工部负责收集，所有信息及更新状况

15、通过文控部门在项目局域网建立数据 库并向全员发表。 4 注释：文控部门信息也可以通过其他部门渠道（如学会、协会）获得。 4 购买 4 各部门如有购买需求时，应将注明法律法规或标准规范（包括技术/产品手 SDCL-1QAD-PP-002 4 潜在 承包商 及制造商文件控制质量管理体系审 核基本规定程序 第 4 4 页 共 42 45 页 4 册）名称、编号、份数及购买理由的“标准规范请购单”（SDCL-1QAD-PP-002-B4） 提交文控部门统一购买；地方法律法规由施工部统一购买后在文控部门登记。法律 法规也可以由文控部门在有关政府网站上查询、下载，在项目局域网上建立专门数 据库并向全员开放

16、。 4 发放 4 文控部门将购买的法律法规或标准规范发放使用人时，应在“标准规范发放 单”（SDCL-1QAD-PP-002-B5）上登记备案。当法律法规或标准规范作废或有更 新时，文控部门应根据原发放记录，在使用人保存的法律法规或标准规范封面注明 作废时限并印盖“废止”章。电子介质文本由文控部门在项目局域网上置换并公 告。 4 文件修订与更新承包商应严格按审核后的质量控制体系实施合同，神华煤直接 液化项目的现场质量控制工程师与质保部共同对其实施情况进行必要的检查。若需 对质量控制体系进行较大修改，承包商应重新上报质保部审核。 4 程序文件 4 （1）当程序文件因国家法律法规修改、内部机构调整

17、、职责权限变更、工作 程序需优化完善或由项目领导及有关部门提出改进要求时，文件编制部门或职责归 属部门应对文件的适宜性、充分性进行评审，并将表述评审意见的“文件会签确认 单”提交质保部，经质保部确认后，即可开展文件修订工作。 4 （2）修订更新的程序文件发表过程同3.1.1条。文件控制部门发放新修订更 新的程序文件时，应根据原文件发放记录，在使用部门保存的旧版文件封面注明作 废时限并印盖“废止”章。电子介质文本由文控部门在项目局域网上置换并公告。 4 项目执行文件 4 （1）项目执行文件的修订更新只涉及“计划”类文件。“计划”类文件如需 修订更新时，应由原发生部门负责，批准、发放过程及范围应与

18、前版一致。 4 （2）修订更新的“计划”类文件发表后，旧版“计划”类文件在发件/收件部 门自然作为记录保存。 4 文件更新标识 4 修订更新的文件命名及编号与原文件一致，但版号相应递增，以确保在文件使 用处对文件的更改和现行修订状态得到识别。 4 文件保存与处置 4 项目管理程序文件 4 项目管理程序文件原件保存在文控部门，当文件更新后，印盖“废止”标识的 旧版文件作为记录保存二年后弃毁。各部门/项目组配发的旧版文件可适时弃毁。 4 项目执行文件 4 在项目执行期间，纸介质文件由各部门、项目组秘书负责保存并保持记录。 ， SDCL-1QAD-PP-002 4 潜在 承包商 及制造商文件控制质量

19、管理体系审 核基本规定程序 第 5 5 页 共 42 45 页 5 电子介质文件发送文控部门负责在公司项目局域网上登录并根据密级设置向不同层 次的作业面发表，其下载权限应根据部门职责和岗位层次予以限制。项目执行文件 适时由文件发生部门负责根据工程档案管理规定要求，将纸介质原件及“项目 文件目录清单” （SDCL-1QAD-PP-002-B6）提交文控部门办理归档手续。收件部门可 将文件弃毁，保密文件送文控部门封存并统一处置。 4 对外发送的文件 4 对外发送的文件由外部组织根据“合同”保密条款或“保密协议”处置。 4 外部组织文件 4 在项目执行期间，纸介质文件由各部门秘书负责保存并保持记录（

20、包括转发记 录）。电子介质文件转发文控部门负责在公司项目局域网上登录并根据密级设置向 不同层次的作业面发表，其下载权限应根据部门职责和岗位层次予以限制。外部组 织文件适时由文件最初接收部门负责根据工程档案管理规定要求，将纸介质原 件及“项目文件目录清单”提交文控部门办理归档手续。经转发的收件部门可将文 件弃毁，保密文件送文控部门封存并统一处置。 4 政府职能部门及集团公司文件 4 政府职能部门及集团公司文件的保存与处置方式同3.5.4条要求。 4 记录控制 4 记录要求 4 各部门/项目组文件发放/转发、接收应保持记录，“项目文件目录清单”、 “文件传送单” 、“DOCUMENTS TRANS

21、MITTAL” 与保持的文件装订在一套文 件夹内，并同时归挡。 4 “文件会签确认单”在质保部保存，保存期二年；“标准规范请购单” 在文控 部门保存一年；“标准规范发放单”在文控部门长期保存直至标准规范作废或更 新。 4 记录编号 4 （1）“ 项目文件目录清单 ”、“文件传送单” 、“DOCUMENTS TRANSMITTAL”编号执行文件编制规定要求。 4 （2）“ 标准规范请购单 ”及“标准规范发放单” 不编号。 4 审核程序 4.1 审核方法 4.1.1 当商务部/采购部在开展神华煤直接液化项目工程建设/产品采购招标，或者 需要提前建立相应的潜在合格供方名录时，应将确认参加投标的或预选

22、的潜在供方 组织名称、产品范围及时间安排通知质保部。质保部将安排质量控制工程师并策划 审核内容，以配合商务部/采购部对潜在供方资格及产品实现能力作出评价。 4.1.2 商务部对外发布资格预审文件时应要求潜在承包商提供质量管理体系文件及 SDCL-1QAD-PP-002 4 潜在 承包商 及制造商文件控制质量管理体系审 核基本规定程序 第 6 6 页 共 42 45 页 6 其它相关文件。 4.1.2 质保部将策划的审核内容及审核需要的质量手册、有关程序文件及证实性材 料等信息通过商务部/采购部向潜在供方索取。 注：（1）当商务部/采购部组织到潜在供方直接考查时，上述资料可在潜在供方办公室获 取

23、。 （2）在工程建设招/投标阶段，当承包商投标将工程建设施工安装通过分包实现时， 应要求承包商提供分包商的质量手册、有关程序文件及证实性材料等。 4.1.3 质量控制工程师将针对潜在供方产品范围的特性，依据对照质量管理体系 要求（ISO9001 2000）标准依据，核实其符合性，。 4.1.4 质量控制工程师的评价意见记录在“供方质量管理体系审核评价”（SDCL- 1QAD-PP-004-B1）中，经质保部经理确认后提交商务部或采购部。 4.2 审核原则 4.2.1 质量控制工程师应遵守“公平、公正、真实”的审核原则，要尊重事实及并 实事求是。 4.2.2 质量控制工程师对供方提供的文件要予以

24、保护，如供方有返还文件和保密要 求时，应采取措施予以满足。 4.3 潜在承包商需提供质量管理体系相关文件的具体内容（包括但不限于）： 4.3 ISO9001认证证书及近三年复审证书（潜在承包商应通过ISO9001认证）； 4.3 潜在承包商的质量手册； 4.3 质量体系程序； 4.3 （以上文件应提供原件及复印件各一份，所有原件在质保部查看后及时返还给 承包商，留复印件作为详细审核使用）。 4.3 潜在承包商一个典型项目的详细质量作业文件。 4.3 商务部在收到潜在承包商的质量管理体系文件后，转交给质保部经理。 4.3 质保部经理根据项目情况将审核任务安排给质保工程师。 4.3 质保工程师在审

25、核后将审核意见提交给质保部经理，经理审核后签署最终意 见，并将结果用“潜在承包商质量管理体系审核意见表（SDCL-1QAD-PP-004- B1）” 送达给商务部。文件效力 4.3 项目程序文件及执行文件一经批准发表后，即为项目各项工作、活动的准则， 项目全员均应贯彻执行。在项目执行期间， 文件解释权在编制发表部门质保部 收到承包商上报的质量控制体系后，质保部经理根据项目的性质和特点将审核 工作分配给若干个质保工程师审核。 4.3 若执行部门对条文内容释义产生严重分歧时，由项目主管领导负责协调；确因 文件内容不恰当或不充分时，执行3.3章节要求质保工程师将审核意见在要求的 时间内交给经理，质保

26、部经理将意见汇总后并结合自己审核的意见作出结果。 4.3 若执行部门与外部组织对条文内容释义产生严重分歧时，应执行法律准则及合 SDCL-1QAD-PP-002 4 潜在 承包商 及制造商文件控制质量管理体系审 核基本规定程序 第 7 7 页 共 42 45 页 7 同条款若同意承包商的质量控制计划，签署意见书。将结果回复给承包商并通 报给其它有关部门（施工部、现场项目组、商务部、采购部、设计部等）。 4.3 若不同意承包商的质量控制计划，则将不同意的理由回复给承包商，并要求其 修改后重报。 4.3 4.3 4.3 潜在承包商的质量管理体系审核程序 4.3 SDCL-1QAD-PP-002 4

27、 潜在 承包商 文件控制质量管理体系审核基本规 定程序 第 88 页 共 445 页 8 4.3 4.3 4.3 4.3 4.3 4.3 4.3 4.3 4.3 4.3 4.3 4.3 4.3 4.3 4.3 4.3 4.3 审核内容 4.3.1 对承包商的质量控制体系审核程序 4.3.1 SDCL-1QAD-PP-002 4 潜在 承包商 文件控制质量管理体系审核基本规 定程序 第 99 页 共 445 页 9 4.3.1 核潜在承包商是否通过ISO9001质量管理体系认证核承包商制定的质量目标。 4.3.1 审核潜在供方承包商的ISO9001：2000质量管理体系认证证书原件；。 4.3.

28、2 审核潜在供方承包商的ISO9001：2000质量管理体系近三年复监督审核证书原 件结论；。 4.3.2 审核质量目标是否达到神华煤直接液化项目的要求，该目标不得低于合同和 规范要求。 4.3.2 审核质量目标的可行性。 4.3.2 审核承包商的编制依据 4.3.2 审核其是否依据合同而编制。 4.3.2 审核其依据的规范、标准是否准确，有无用作废的版本现象。 4.3.2 审核承包商的组织机构 4.3.2 审核负责人是否为该项目的领导者，且其资历是否达到合同要求。 4.3.2 审核质量检查人员的能力与资格是否达到要求。 4.3.2 审核其是否行使质量否决制，在项目实施过程中上道工序不合格严禁

29、进入下 道工序、不合格的人员严禁上岗、不合格的材料和构配件严禁用于项目。 4.3.2 审核承包商的质量控制手段 4.3.2 审核承包商的主要上岗人员是否合格，只有合格的人员才能保证合格的工程 质量。 4.3.2 审核承包商用于本项目的机械设备、工器具是否能达到合同要求，合适的机 械与工具能更有效地保证工程质量。 4.3.2 审核承包商拟用于本项目的原材料、构配件是否合格，并且审核承包商对主 要原材料、构配件的检查手段。 4.3.2 审核承包商在项目实施中所用的主要方法（施工承包商为其施工工艺、监理 公司为其监理检查手段、设备制造商为制造工艺、设计院为设计流程）。 4.3.2 5.4.5 审核承

30、包商实施项目的工程环境是否合适。 4.3.2 审核承包商的质量检查记录情况 4.3.2 审核承包商的质量检查记录文件体系是否完整，能否满足规范和合同要求。 4.3.2 审核承包商的质量检查记录能否做到与项目同时进行，即能否做到与项目的 同步性。 4.3.2 若是设计承包商，则应审核其图纸会签制度是否合理。 4.3.2 审核承包商关键工序和特殊过程及作业指导书 4.3.2 审核承包商确定的关键工序和特殊过程及作业是否合理，是否符合项目特 点。 4.3.2 审核承包商编写指导书选用的依据。 4.3.2 审核承包商编写的指导书的合理性、适用性，能否满足规范和合同的要求。 SDCL-1QAD-PP-0

31、02 4 潜在 承包商 文件控制质量管理体系审核基本规 定程序 第 1010 页 共 445 页 10 4.3.2 审核承包商质量保证体系的 4.3.3 潜在供方审核潜在承包商的质量手册；。 4.3.4 潜在供方的旨在满足顾客要求的审核质量手册的编制、审核、批准及发表日 期是否齐全。方针、目标； 4.3.5 潜在供方审核质量手册版本的有效性。 4.3.5 审核质量手册中有无明确的组织机构及职责；。 4.3.6 文件和记录控制审核质量体系程序文件；。 4.3.7 与产品有关要求的确定及评审程序；审核质量体系程序文件的编制、审核、 批准及发表日期是否齐全。 4.3.8 审核质量体系程序文件完整性。

32、 4.3.8 按GB/T19001实施的质量体系至少应包括下列书面程序文件（包括但不限 于）： 4.3.8 合同评审控制程序 4.3.8 设计控制和验证和开发程序； 4.3.9 采购管理/文件和资料控制程序； 4.3.10 采购控制生产和服务提供的控制程序； 4.3.11 生产和服务提供过程需方提供物资的确认控制程序； 4.3.12 标识和可追溯性识别程序； 4.3.13 顾客财产及产品防护程序； 4.3.14 产品监视和测量装置的控制程序； 4.3.15 产品监视和测量程序； 4.3.16 不合格品控制程序； 4.3.17 过程监视和测量程序； 4.3.18 纠正和9预防措施程序； 上述内容

33、是对潜在供方质量管理体系审核的基本内容，但不限于此。质量控制 工程师在审核潜在供方质量管理体系时，应根据其产品范围、特性再作策划，特别 是要确定关键工序、特殊过程内容。 5 文件与记录 5.1 产品标识和可追溯性控制程序 5.1 过程控制程序 5.1 进货检验和试验程序 5.1 最终检验和试验程序 5.1 检验、测量和试验设备控制、校准和维护科学试验 5.1 检验和试验状态控制程序 5.1 不合格品控制程序 SDCL-1QAD-PP-002 4 潜在 承包商 文件控制质量管理体系审核基本规 定程序 第 1111 页 共 445 页 11 5.1 纠正和预防措施程序 5.1 内部质量审核程序 5

34、.1 培训工作程序 5.1 服务工作程序 5.1 统计技术实施和控制程序 5.1 由于产品标识和可追溯性控制程序、过程控制程序最终检验和试验程 序、不合格品控制程序、纠正和预防措施程序、内部质量审核程序对产品的质量起 到了直接的作用，质保工程师应根据项目和潜在承包商的特点对这几个程序进行重 点审核。 5.1 审核详细质量作业文件。 5.1 审核质量作业文件的编制、审核、批准及发表日期是否齐全。 5.1 审核质量作业文件是否满足质量手册的要求。 5.1 审核质量作业文件是否满足质量体系程序的要求。 5.1 审核质量作业文件中的作业指导书。 5.1 审核作业指导书与具体项目相比较是否齐全。 5.1

35、 审核作业指导书能否起到指导具体项目作用。 5.1 审核具体项目的关键工序、特殊过程与作业的正确性。（关键工序、 特殊过程与作业必须有作业指导书）。 5.1 审核质量记录文件。 5.1 审核质量记录的系统性与完整性。 5.1 审核质量记录填写的内容是否符合要求。 5.1 审核质量记录是否有登录人签署及签署的完整性。 5.1 审核质量记录能否与其它质量文件相互验证及追溯。 5.1 其它 5.1 文件/记录编号 文件编号执行文件编制规定（SDCL-1QAD-PP-001）要求。 5.2 文件/记录控制 文件/记录控制执行文件控制程序（SDCL-1QAD-PP-002）要求。 6 质保工程师应根据具

36、体情况对潜在承包商提交的质量管理体系文件的其它方面进 行审核。 相关文件 文件编制规定(SDCL-1QAD-PP-001)； 文件编制规定（SDCL-1QAD-PP-001）； 文件控制程序（SDCL-1QAD-PP-002）。； 项目协调程序(SDCL-1PCD-PP-002)； SDCL-1QAD-PP-002 4 潜在 承包商 文件控制质量管理体系审核基本规 定程序 第 1212 页 共 445 页 12 项目工程档案管理规定(SDCL-1ENG-PP-001)。 7 附表 SDCL-1QAD-PP-0042-B1 潜在文件会签确认单承包商供方质量管理体系审核 审核表评价。； SDCL-

37、1QAD-PP-002-B2 文件传送单； SDCL-1QAD-PP-002-B3 DOCUMENTS TRANSMITTAL； SDCL-1QAD-PP-002-B4 标准规范请购单； SDCL-1QAD-PP-002-B5 标准规范发放单； SDCL-1QAD-PP-002-B6 XX项目文件目录清单。 中 国 神 华 煤 制 油 有 限 公 司 CHINA SHENHUA COAL LIQUEFACTION CORPORATION LTD. 潜 在 承 包 商 供 方 质 量 管 理 体 系 审 核 评 价 审 核 表 SDCL-1QAD-PP-004-B1 编号Serial No: M

38、-SDCL- 1QADXXX 供方名称 审核地点：审核日期： 审核组织部门 审核部门审 核人： 确认人： 供方产品范围 潜在承包商 招标文件编号 审核范围审核 内容 审核内容 审核结果 备注 中 国 神 华 煤 制 油 有 限 公 司 CHINA SHENHUA COAL LIQUEFACTION CORPORATION LTD. 评价意见：其它 审核审核结论意见： 合格 不合格 审核人： 日期： 质保部经理确认人： 日期： 文件会签确认单 SDCL-1QAD-PP-002-B1 Sheet of 文 件 传 送 单 SDCL-1QAD-PP-002-B2 编号Serial No: T-SDC

39、L-1XXX - XXX 注: 外部收件单位应尽快在“ 签收”栏签署并回执,如有问题可在“说明事项”栏表述。 中 国 神 华 煤 制 油 有 限 公 司 CHINA SHENHUA COAL LIQUEFACTION CORPORATION LTD. 中国北京东城区安定门西滨河路 22 号神华大厦 Shenhua Tower, No.22 Xibinhe Road, Andingmen, Dongcheng District , Beijing P.R. China 电话 (Tele) ： : +86 (0)10 64485877 传真 (Fax) ：: +86 (0)10 64485843

40、邮 编(Postcode) ：: 100011 DOCUMENTS TRANSMITTAL SDCL-1QAD-PP-002-B3 Sheet of TO : FROM : Date : ATTN : Depart : Tel : Fax : Tel : Fax : Signed BY Receiver : Signed BY Dept. Manager： Signed BY Project Directors：Please return the copy of transmittal with signature confirming your receipt of the document

41、. TRANSMITTAL NO: TSDCL - 1XXX / XXX - XXX ISSUE PURPOSE : For information For comment Confirmation For approval ADDITIONAL REMARKS BY RECIPIENT: ADDITIONAL REMARKS BY SHENHUA: Item Doc. or List Description Doc. or List No. Rev. Notes 中国北京东城区安定门西滨河路 22 号神华大厦 （邮编：100011 ） 中 国 神 华 煤 制 油 有 限 公 司 CHINA

42、SHENHUA COAL LIQUEFACTION CORPORATION LTD. 中国北京东城区安定门西滨河路 22 号神华大厦 Shenhua Tower, No.22 Xibinhe Road, Andingmen, Dongcheng District , Beijing P.R. China 电话 (Tele) ： : +86 (0)10 64485877 传真 (Fax) ：: +86 (0)10 64485843 邮 编(Postcode) ：: 100011 Shenhua Tower, No.22 Xibinhe Road, Andingmen, Dongcheng Dis

43、trict , Beijing P.R. China (Postcode: 100011 ) 中 国 神 华 煤 制 油 有 限 公 司 CHINA SHENHUA COAL LIQUEFACTION CORPORATION LTD. 中国北京东城区安定门西滨河路 22 号神华大厦 Shenhua Tower, No.22 Xibinhe Road, Andingmen, Dongcheng District , Beijing P.R. China 电话 (Tele) : +86 (0)10 64485877 传真 (Fax) : +86 (0)10 64485843 邮编 (Postcod

44、e): 100011 标准规范购买申请单 SDCL-1QAD-PP-002-B4 Sheet of 序号 标 准 规 范 名 称 编 号 份数 发放人员或部门 购买用途或理由： 增加项目领导审批栏！ 申请部门负责人： 年 月 日 项目领导审批意见： 项目领导： 年 月 日 中 国 神 华 煤 制 油 有 限 公 司 CHINA SHENHUA COAL LIQUEFACTION CORPORATION LTD. 中国北京东城区安定门西滨河路 22 号神华大厦 Shenhua Tower, No.22 Xibinhe Road, Andingmen, Dongcheng District , B

45、eijing P.R. China 电话 (Tele) : +86 (0)10 64485877 传真 (Fax) : +86 (0)10 64485843 邮编 (Postcode): 100011 购买安排： 文控部门质保部负责人： 年 月 日 中 国 神 华 煤 制 油 有 限 公 司 CHINA SHENHUA COAL LIQUEFACTION CORPORATION LTD. 中国北京东城区安定门西滨河路 22 号神华大厦 Shenhua Tower, No.22 Xibinhe Road, Andingmen, Dongcheng District , Beijing P.R.

46、China 电话 (Tele) : +86 (0)10 64485877 传真 (Fax) : +86 (0)10 64485843 邮编 (Postcode): 100011 标准规范发放单 SDCL-1QAD-PP-002-B5 Sheet of 序号 标 准 规 范 名 称 编 号 份数 发放接收人员或部门 中 国 神 华 煤 制 油 有 限 公 司 CHINA SHENHUA COAL LIQUEFACTION CORPORATION LTD. 中国北京东城区安定门西滨河路 22 号神华大厦 Shenhua Tower, No.22 Xibinhe Road, Andingmen, Dongcheng District , Beijing P.R. China 电话 (Tele) : +86 (0)10 64485877 传真 (Fax) : +86 (0)10 64485843 邮编 (Postcode): 100011 发放部门: 中 国 神 华 煤 制 油 有 限 公 司 CHINA SHENHUA COAL LIQUEFACTION CORPORATION LTD. XX文 件 目 录 清 单 SDCL