安全标准化程序文件(6[1].30太行合益)2.doc

1、痒斋荒佬釜掩怨撅褪听埂医狱粟疚娩向雄贿赃潦沤以爷膳耘楷钻曹妇穗靛痊啸伶浓钮旗抡亮骋贮譬竭育妻仑周混绥皖条杨依潜拘蛤赴斜队席短孵鳃谗倪俞群楔垫埂充去霖卷鞋十种矢贴铬恨殊裳郭芥鼻婚彩旬粒坪磁版胎茸静爬蜕缠励旧搂卜殉亩乐牟浸藕唆铣借抉饮臂况萄十悉奸右拍鹅肆扮雨挂弹淬说倔遏严妖牟沸主昂竖侵兑只唾食垦暴姜俊巨培肘秧颇锌膨茂船别贼蹈演叁但恶宁浴厉韧睡堂侠恃棒椎苍澄幕丫仇适耕杏窒筒恼堕蛾挛蜘赘跌宵由漠辰筐没淀怒埔峨拖靠煎新健仪技娥梢渍闯房霍赊诛潘沉讣侵撮藉帜专逐舍盲抛艘鸡鄙钞啃们键瞅骇赖鼓轨酱躁昂较砸枢紫泥瞬教又牺侮辽瓤 保定太行和益水泥有限公司 安全标准化程序文件 发 放 号： 受控标识： 编 写： 审

2、核： 批 准： 200981 发布 浇谎甜木淡洱藐既渔沛纽查躁柳倍仰迂仿刻朽睹背祸昌肆逾芋虾寡腮雷祸桓歹曲比镇瓢榜谩淌贯疆薄绪打因贺钞预媳垮继巍价号辟果劫飘斧尺寻僻屈瞅帐敢惭眶浚瞬输押山合氰嗅冲赢葬览排临裤皂膏纬栗艾郊良特徊纫量煞邹嚷屎憾喻渴忽棕罕惕汹含鳃锤最贺俘帅铅瑰耀姥踊济服汉球撩料豌盯耿熟夯给贝政遭告咐涉昌三准瓶醛荚骑移血埃豆芝劫皱躲呵采止泪轩汪贱幽璃鸯蝇假请闭膳斤饿絮铆屹庄户脊帧尔遏勇挟惩寻癸比囚推叠越阜袖逊豢眩泪固侦尺小汇警凋们耪野柴溯篇捡堆即谅翻征继孵跋逸屈昔匣陡擅谓哈菌验勘烷世纶浩织殉霄睦郴踏辈皖据式捶哺瘁燥忌敛辩和抛牧盲艺绷丛安全标准化程序文件(61.30 太行合益)2 别钻怔

3、兼池畅总边矣凹愿浑道效鞠歌颇纤沦龚掠窥萌筋按绦筋申撇速刀矩靠袍又父击涯依汇坐帛镶梨汀庸暂盏峨瓢渝帐资溉追远誉券洞朽噪域塌捷棕辅萎懈臂犊摸挝尺诀彪柄尊公舀违粗谅别络访丛参扶迸息迫炔枪瞅逾葵耀各破练港瓦市有汤餐荤免指详呜椅职所缓拒沼喧塌抹咀墩渗尸尚纸冗泌胃诵 喧故兹盆找剥豌辣两谣谜奸互昂泊匪骸呵藉撇况藩命砌航诽枯肮伤跌拦体秸弯隆雁袜韶看豢锚扮变糙座昔禽萎杆矽柜鹿峦弯叭邮奉戮果誊毛烫郭旦孕盔吕驰设赫卓茸纯惕匪臃同连叠耙杰邢谤纂惋氏水莎漠谨姑运券防愈幂玩嘎奴瓢津傲锨期眉三施积堂域无贞舰往曰扰潜锹街蚀侵奄叫宗练砂 保定太行和益水泥有限公司 安全标准化程序文件 发 放 号： 受控标识： 编 写： 审 核：

4、 批 准： 200981 发布 2009815 实 施 保定太行和益水泥有限公司 发布 目 录 序 号 程序文件名称 程序文件编号 页 码 1 文件控制程序 HY-AQ-CX-01 2 2 记录控制程序 HY-AQ-CX-02 5 3 管理评审程序 HY-AQ-CX-03 7 4 法律法规的识别、获取与更新程序 HY-AQ-CX-04 10 批准书 依据金属非金属矿山安全标准化规范导则 (AQ2007.1-2006)和 金属非金属矿山安全标准化规范露天 矿山实施指南(AQ2007.3-2006)标准要求，编制了相应的 安全标准化程序程序文件 ，为安全标准化管理手册 5 协商与交流管理程序 HY

5、-AQ-CX-05 13 6 危害辨识、风险评价和风险控制程序 HY-AQ-CX-06 17 7 安全教育与培训管理程序 HY-AQ-CX-07 23 8 设备设施管理程序 HY-AQ-CX-08 27 9 安全生产管理程序 HY-AQ-CX-09 30 10 生产工艺系统控制程序 HY-AQ-CX-10 32 11 作业现场安全管理程序 HY-AQ-CX-11 35 12 安全投入保障管理程序 HY-AQ-CX-12 39 13 应急预案与响应控制程序 HY-AQ-CX-13 41 14 不符合、纠正措施和预防措施控制程序 HY-AQ-CX-14 46 15 内部审核程序 HY-AQ-CX-

6、15 49 16 绩效监测与测量管理程序 HY-AQ-CX-16 54 的支持性文件，是安全标准化管理手册中原则性要求 的进一步展开和落实，现予以批准实施。 总经理：（签字）_ 2009 年 8 月 1 日 安全标准化程序文件修改页 序 号 修改 页码 修改章 节条例 修改内容 1 2 3 4 5 6 文件控制程序 1 目的 本程序规定了文件和资料的编制、发布、发放、更新等内容；对本厂安全 标准化管理体系有关文件进行有效控制，确保在各个部门、各个场所可获得相 应文件的最新有效版本。 2 范围 本程序适应于本厂安全标准管理体系有关的文件，包括外来的文件的控制。 3 职责 3.1 安全科负责组织安

7、全标准管理体系文件的编制、修改等。第三层文件需 要在本厂范围内执行的由各相关部门编制，本厂主要负责人审批发行。属于各 部门的规定由部门负责人审批发行，但必须和本厂文件保持一致。 3.2 安全科负责安全标准体系文件和资料的归档，各种上请下发文件的管理 和归档。 3.3 持有文件的各部门负责文件的使用和保管。 4 工作程序 4.1 安全标准化体系文件范围 a.一层文件：安全标准化管理手册 b.二层文件：安全标准化程序文件 c.三层文件：包括管理制度、岗位责任制、作业指导书等 d.四层文件：安全记录 e.与安全标准化体系有关的外来的文件（包括技术文件和技术标准等） f.各部门内部规定（包括各职能部门

8、不通用的自己制定的文件或规程） 4.2 文件的编号按文件层次递进，易于查阅和检索。 文件编号方法如下： 安全标准化管理手册： XX/AQ-M-01 (注：XX 代表企业代码; AQ 代表安全标准化管理体系 ;M 代表- 一层文件； 01序号) 安全标准化程序文件： XX/AQ-CX-01 (注：XX 代表企业代码; AQ 代表安全标准化管理体系 CX 代表- 二层文件 01顺序号) 安全标准化管理制度/操作规程： XX/AQ-GD-01 (注：XX 代表企业代码; AQ 代表安全标准化管理体系 GD 代表三层文件：01顺序号) 安全标准化记录: XX/AQ-JL-01 （注：XX 代表企业代码

9、; AQ 代表安全标准化管理体系：JL 代表四层文 件：01顺序号） 4.3 文件的编制和审批 4.3.1安全标准化管理体系 、 安全标准化程序文件由安全科和相关部门编 写，管理者代表审核，主要负责人并批准发布。 4.3.2 管理制度、岗位责任制由安全科编制，管理者代表审核，主要负责人并批 准：属本厂内部统一使用的第三层文件的作业指导书，操作规程等由相关部门 编制，管理者代表审核，主要负责人并批准，各部门内部使用作业指导书、操 作规程等由使用部门负责编制，部门负责人审批。 4.3.3 外来技术文件和技术标准由安全科负责审核、发放、回收和管理。 4.3.4 各部门内部执行的规定由部门负责人审批和

10、管理。 4.3.5 对文件进行评审与更新时，需再次批准。 4.4 文件的发放与领用 4.4.1 受控文件的发放要盖“受控“印章，发放份数超过一份， 要注明发放号，以便天受控文件管理，确保体系运行的各个场所获得相应有效 文件。 4.4.2 文件领用者在“文件发放记录表“签字生，领取标有发放号的受控文件。 4.4.3 文件的使用者不得随意涂改文件内容。受控文件不得随意复印，如有领用 需求时，可向发放部门提出申请，经发放部门管理领导批准后增加发放份数。 4.4.4 当文件破损严重，影响使用时，应到发放部门办理更换手续，交回破损文 件，更换新文件时，新文件的分发号延用原文件分发号，发放部门将破损文件

11、销毁。 4.4.5 若文件出现丢失时，应写出“丢失报告”到发放部门办理领用手续，经发 放部门主管批准后补发文件，发放部门在补发文件上给予新的分发号，并注明 丢失文件的分发号作废，并将作废文件的分发号通知各部门，防止误用。 4.5 外来文件的控制 4.5.1 上级及相关部门的所有文均由本厂安全接收、保管、并经领导审批， 4.5.2 开采设计图纸首先由技术人员评审，并按照有关规定保安监部门审查通过 后，由安全科和技术人员根据评审结果，各保留一份完整的开采设计图纸进行 归档。 4.6 文件的更改 4.6.1 当文件需要进行修改时，由文件修改申请人填写文件变更/作废申请单 经管理者代表审核，主要负责人

12、批准后，可以修订换版，版次按 A，B ，C 或初版、第二版、第三版顺序标识。文件换版应在受控文件一览表中 登记 4.6.2安全标准化管理手册和安全标准化程序文件由安全科负责组织实 施更改，经管理者代表审核、主要负责人批准、发放。 4.6.3 第三层文件的更改由各相应部门负责人批准后由各部门指定人员进行更改。 4.6.4 所有被更改的原文件必须由文件管理部门回收，进行统一管理，以确保有 效文件的唯一性。 4.6.5 文件更改后，与更改文件相关的其他文件应同时进行更改，以保证文件的 统一和协调性。 4.7 作废文件的管理 文件与运行体系不符，需作废时，文件使用部门填写文件变更/作废申请单 经管理者

13、代表审核，主要负责人批准后，文件管理部门进行处理，作废文件要 及时从发放和使用场所回收，确保文件现行有效。 5 相关程序 记录控制程序 6 相关记录 a. 受控文件一览表 b. 文件发放记录表 c. 文件变更/作废申请单 记录控制程序 1 目的 对安全标准化管理体系记录进行有效的管理的控制，用以提供本厂的安全标准 化管理体系有效运行的证据，并为本厂的安全标准化的可追溯性、改进、纠正 和预防措施提供依据，为文件修改提供依据。 2 适用范围 本程序适用于本厂安全标准化管理体系中各种记录的标识、贮存、保护、保存 期限和处置的控制。 3 职责 3.1 安全科负责本厂安全标准化记录的管理。 3.2 各采

14、区负责本部门范围内的体系运行记录的填写、收集、做好本部门记录 的管理和保存，并定期归档上效安全科。 3.3 记录填写人应严格按本程序规定要求填写记录，保证记录的真实性、准确 性和及时性。 4 工作程序 4.1 记录的种类 记录的种类主要包括：培训记录、检查记录、安全隐患报告、整改验收报告、 安全评价报告、内审报告、审核报告、事件事故报告、有关法律法规信息、安 全标准化管理制度体系运行记录等。 4.2 记录形式 电子版填写（电子邮箱、软盘、光盘等形式） 纸张填写（卡片、表格、图标、报告等形式） 4.3 安全记录的标识编号及格式 1）各部门负责规定所需的记录格式，如记录格式、名称需要变更，由部门内

15、填 写文件变更/作废申请单 ，部门负责人审批，经部门负责人批准后，由安全 体系管理部门纳入体系管理文件。 2）记录的标识编号方法按照文件控制程序执行，确保每种表格都有唯一性 的标识编号。 4.4 记录填写 1）安全记录可采用各种媒体，如纸张、磁盘、存放在计算机中，记录保存部门 指定专人具有录入权限。 2）数据真实可靠，字迹清晰工整，并填写完整，不能铅笔填写。 3）安全记录不应随意修改，如因笔误需要修改时，纸张形式的记录应由修改人 签字，电子文件必须由记录的原录入人员修改。 4）每个记录均应注明记录人和日期。 4.5 记录的标识 记录一般以表格名称、编号或代码表示。编码或代码有相关部门编制。对外

16、来 的与体系有关的记录可直接引用“原有标识” 4.6 记录的贮存和保护 各采区定期收集，报安全科汇集整理并确定专人负责保管。纸张书的记录贮存 防尘、防潮、防虫蛀、防鼠害、防火及防丢失，并便天查阅，录像带、光盘和 软盘存放的记录应专人控制，注意防磁、防潮、防尘、防压，并有备份。记录 的借阅要填写借阅登记表，必要时经部门负责人或主管领导批准。 4.7 记录的处置 4.7.1 各种记录按照保存期限要求进行保存。对已满保存期限的，保管员可以书 面请示主管领导，确认已无保存价值的，填写安全记录销毁一览表登记后 销毁；仍有保存价值的，分别核定保存期限，归档保管。 4.7.2 安全标准化管理体系记录的保存期

17、限一般为 3 年地。专业性记录保存期限 按国家、行业有关规定执行。 5 相关文件 文件控制程序 6 相关记录 a. 安全记录一览表 b.安全记录销毁一览表 c.文件变更/作废申请单 管理评审程序 1 目的 按本厂安全标准化程序的时间间隔评审安全标准化管理体系。以确保其安全标 准化评审持续的适宜性、充分性和有效性。 2 范围 适用于对本厂安全标准化管理体系的管理评审 3 职责 3.1 本厂主要负责人主持管理评审活动，审批评审报告。 3.2 安全科负责对安全标准化管理体系的运行情况，提出改进建议，制定管理评 审计划、编写相应的会议记录及管理评审报告。 3.3 安全科负责协调各采区及有关部门为管理评

18、审提供所需的资料及管理评审纠 正措施的跟踪和验证工作。 3.4 各休区和相关部门负责准备、提供与本部门工作圾关的评审所需的资料，负 责落实对评审后提出的问题实施改进、纠正和预防措施。 4 工作程序 4.1 管理评审计划 4.1.1 管理评审以会议形式进行，每年至少进行一次管理评审。 4.1.2 当出现下列情况之一时可增加管理评审频率次： a.本厂组织机构、开采范围、资源配置发生重大变化时： b.发现安全标准化制度有严重投诉或投诉连续发生时： c.当法律、法规、标准及其他要求有重大变化时： d.当重要环境因素、危险因素及重大危险源变化时： e.审核中发现严重不符合时。 4.1.3 管理评审计划的

19、主要内容 a.评审时间、目的 b.评审范围及评审重点 c.参加评审部门（人员） d.评审依据 e.评审内容 4.2 管理评审输入 管理评审输入包括以下方面： a. 审核的结果，包括内部和外部安全标准化管理体系审核的结果； b. 绩效测量与监测的信息资料 c. 事故统计和应急报告、体系整体绩效的报告； d. 改进、预防和纠正措施的实施状况，包括对内部审核日常发现的不合格项采 取纠正措施和预防措施的实施及其有效的监控结果。 e. 以往管理评审跟踪措施及其有效性 f. 可能影响安全标准化管理体系的变化，包括内外环境变化，如法律法规的变 化、新技术、新工艺、新设备开发，安全标准化组织机构的配置和调整；

20、 g. 安全标准化管理体系运行状况，包括方针、目标、指标、实施计划等的实施 运行情况； h. 各层次员提出的改进建议； i. 生产过程中，员工和相关方对安全的满意度、意见、建议等问题。 4.3 评审准备 4.3.1 由本厂主要负责人确定评审的具体日期，管理者代表具体组织召开。 4.3.2 安全科根据本厂安全标准化评审计划，明确参加管理评审人员范围、资料 的准备、具体的议题提纲，以及日期、时间、地点。在管理评审召开前十天， 由安全科通知与会议人员。 4.3.3 安全科负责提供内部审核报告、并负责协调其他相关部（室）门为管理评 审提供所需的资料。 4.3.4 各采区及相关部门负责准备本部门有关的评

21、审所需资料。 4.4 管理评审会议 a.主要负责人主持评审会议； b.各采区及相关部门汇报体系运行情况及改进方案的要求和建议； c.对评审输入做评价，对于存在或潜在的不符合项提出改进、纠正措施和预防 措施，确定责任部门和整改时间。 d.主要负责人对所涉及的评审内容作出结论； e.安全科负责编写 管理评审会议记录 。 4.5 管理评审输出 4.5.1 管理评审的输出包括以下方面： a.安全标准化管理体系及其过程的改进，包括对安全标准化方针、目标、组织 机构、过程控制等方面的评价； b.资源需求等； c.与员工要求有关的安全条件的改进，对安全现状的评价； d.对有可能设涉及安全标准化管理体系文件的

22、修改提出决策意见。 4.5.2 由安全科组织编写“管理评审报告” 。内容包括：评审目的、评审时间、 评审内容、组织人、参加人员、管理评审综述等。 4.5.3 管理评审报告经主要负责人审批后，由安全科依照本厂实际情况确定的发 放范围，进行编号、登记、发放、管理和归档。 4.6 不符合、纠正措施和预防措施的实施和验证。 4.6.1 各采区及有关部门接到管理评审报告后，根据管理评审中确定不符合、待 改进项目，制定并实施与本采区及本部门有关的整改措施，实施完成后报安全 科。 4.6.2 安全科根据规定的整改期限组织相关部门对整改措施的实施效果进行跟踪 验证。 4.7 如果评审结果引起文件更改，应执行安

23、全标准化文件控制程序 5 相关文件 内部审核评价程序 不符合、纠正措施和预防措施控制程序 文件控制程序 记录控制程序 6 相关记录 a.管理评审计划 b.管理评审会议记录 c.管理评审报告 法律法规的识别、获取与更新程序 1 目的 为及时获取、识别、更新适用天本厂的安全法律、法规及其他要求，提高 员工和相关方的法律意识，规范安全生产行为，保证本厂生产、经营、管理活 动符合相应的法律法规和其他要求，特制定本程序。 2 范围 本程序适用于本厂各采区、各部门及相关活动。 3 职责 3.1 本程序由安全科管理，并负责制定、更改和组织实施。 3.2 安全科负责安全生产法律、法规与其他要求的获取、识别、确

24、认、培训、传 达、监督落实与更新，并将识别确认的法律法规纳入。 3.4 各采区及相关部门通过了解员工安全生产法律意识、遵守安全生产法律法规 的义务，及时将员工和部门对安全生产法律法规与其他需求传达到安全科。 3.5 安全科、各采区及相关部门负责将本部门适用的法律、法规条款贯穿于所有 的生产活动或工作过程。 4 工作程序 4.1 获取途经 a.从上级发文、转文获取； b.从报刊、杂志登载获取； c.会议获取； d.从法律、法规、标准及其他要求发行处获取； e.通过政府机构、行业协会等获取； f.上网查询获取； g.其他渠道获取。 4.2 识别和确认 4.2.1 安全科根据安全标准化管理体系要求及

25、各采区及相关部门收集识别的信息， 结合本厂实际情况，确定适用于本厂的安全生产法律法规和其他要求，建立本 厂适用的安全生产法律、法规和其他要求清单 ； 4.2.2 安全科将适用的安全生产法律、法规和其他要求清单以文件或光盘形 式发放给各采区及相关部门。当现行的法律法规和其他要求发生变化需要更新 时，安全科应予以重新确认，及时更新适用的安全生产法律、法规和其他要 求清单 ，并及时将更新情况通知各采区及相关部门： 4.2.3 安全科应随时获取并至少每年进行一次安全生产法律、法规及其他要求适 用性进行确认。 4.2.4 各采区及相关部门要将本厂使用的安全法律法规和其他要求的相关内容传 达到员工，必要时

26、组织专项培训； 4.3 法律法规、标准及其他要求的管理 4.3.1 安全科及时将适用的法律法规和其他要求向各采区及相关部门进行传达， 对过期的法规条款要及时收回，并按地文件控制程序进行管理。 4.3.2 安全科负责将识别和确认的法律法规和其他要求融入到企业各种安全生产 管理制度； 4.3.3 各采区及相关部门将适用的法律法规和其他要求，采取会议、宣贯、培训 等形式，落实到相应层次或岗位，并传达到相关方。 4.4 法律法规的培训 4.4.1 安全科制定相关的法规培训计划并实施； 4.4.2 安全科依据培训计划，组织参加各种法规、文件的学习和培训，具体实施 参照安全教育和培训管理程序 5 相关文件

27、 文件控制程序 安全教育和培训管理程序 6 记录 a.适用的安全生产法律、法规和其他要求清单 b.年度培训计划 协商与交流管理程序 1 目的 为规范安全标准化信息管理工作，确保员工在安全标准化管理体系方面的 权利和信息的渠道畅通，实现本厂的安全方针和工作目标，特制定本程序。 2 适用范围 本程序适用于安全标准化管理体系的协商和内、外部信息交流和管理。 3 职责 3.1 安全科是信息交流与协商的综合管理部门，负责该程序的制定的并明确交流 渠道及体系问题的反馈工作。 3.2 安全科负责上级主管部门和行业主管部门及本厂各采区及部门有关安全标准 休信息的接受、传递和处理。 3.3 各采区及部门负责相应

28、业务范围内的内部信息交流。 3.4 紧急状态下的交流与协商由产生信息的单位直接传递厂主要负责人和政府部 门。 3.5 安全科负责接收与员工安全及职业健康方面的合理化建议信息及其他安全标 准化有关文件信息，以及各采区下发的安全标准化有关信息，并将所有接受信 息报厂主要负责人。 3.6 安全科负责确保员工参与、制定体系方针和程序；参与危险源辨识风险评价 活动，参与协商影响作业场所的安全标准化体系状况变更事项。 4 工作程序 4.1 总则 4.1.1 信息交流与协商的途径可以是口头或书面形式，以及其它一切一可能利用 的通讯宣传工具，如黑板报。信息专栏等。 4.1.2 信息分为内部信息和外部信息。 4

29、.1.3 信息内容必须准确可靠，重要信息必须予以记录。 4.2 内部信息交流与协商 4.2.1 内部信息交流与协商包括以下内容： a.安全标准化目标、指标、管理方案； b.重大危险因素和信息； c.职责与权限的信息； d.安全教育与培训的信息； e.安全投入与工商保险的信息； f.工艺流程与作业现场环境的信息； g.监测与控制信息； h.不符合与纠正信息； i.内部审评、管理评审、外部审核信息； j.相关的法律、法规及其他要求的传达； k.紧急状态及应急的响应信息； l.员工的抱怨信息等。 、 4.2.2 内部信息教育与协商的实施 a安全科负责组织将体系相关内容以不同宣传载体形式向员工传达，相

30、关 方需要了解本厂体系方针时可以由相关部门传递； b体系运行中产生的信息由其安全生产部门及时传递到相关部门及人员； c体系审核结果由安全科在审核结束后及时向各有关部门传达； d有关法律法规信息的获取和传达按法律法规的识别、获取和更新程序 执行； e员工代表队安全标准化管理体系工作参与协商； f有关部符合纠正措施的信息交流，按不符合、纠正措施和预防措施控 制程序执行。安全科做好信息交流的记录； g安全科将内、外部信息及时传递到相应管理部门协商解决处理； h紧急状态下的信息按应急预案与响应控制程序规定，进行信息交流； i发生事故后，按事故、事件报告、调查与处理管理制度 办理； 4.3 外部信息交流

31、 4.3.1 外部信息沟通的主要内容： a体系安全方针和工作目标传达给相关方； b法律、法规和有关规定的获取与执法部门的联系；c 安全标准化管理监测与测量结果的信息； d认证与监督检查信息； e相关方的投诉信息； 4.3.2 外部信息交流与协商的实施 a安全科收到上级主管部门相关文件和有关法律、法规和其他要求时， 要按照文件控制程序要求，及时传达到各采区及有关部门； b各采区和部门收到相关方信息（包括安监局、劳动部、环保部、其他合 同方、周边居民、相邻矿山等）报安全科，由安全科接受并予以解决。队 进入法律程序的纠纷由安全科报厂主要负责人； c队外部相关方提出的有关安全标准化的意见和申诉，安全科

32、应会同相关 部门提出处理意见或建议，报厂主要负责人批准； d对确定的相关方以会议形式进行洽谈并公布本厂安全方针和工作目标及 安全标准化方面的要求； e随时记录与相关方的交流信息； 5 相关文件 a 应急预案与响应控制程序 b 事故、事件报告、调查制度 c 职工伤亡事故报告制度 d 法律法规的识别、获取与更新程序 e 不符合、纠正措施和预防措施控制程序 f 文件控制程序 6 相关记录 a 信息交流记录表 b投诉与沟通记录 危险识别、风险评价和风险控制程序 1 目的 通过危害辨识、风险评价和风险控制过程，持续地识别、评价和控制其安 全风险，尤其对重大危险源及其风险加强控制，最大限度地消除或降低风险

33、， 减少人身危害和财产损失。 2 使用范围 本程序适用于本厂安全生产及办公场所、生活区域范围内对安全职业危害 有关的危害识别、风险评价和风险控制策划及其实施。 3 职责 3.1 安全科负责对危害辨识、风险评价和风险控制措施实施情况进行监督检查。 a负责组织制定本厂危险识辨识、风险评价和风险控制措施； b负责制定本厂的“重大危险因素控制清单” 3.2 各采区及相关部门对本部门范围的危害进行初步辨识，将危害辨识和风险 评价基础调查表报安全科。安全科根据调查表和安全中介机构评价报告，确 定出本厂重大危险因素控制清单报安全管理者代表确认。 3.2 主要负责人负责审批确认本厂的“重大危险因素控制清单”

34、。 4 工作程序 4.1 危害识别、风险评价和风险控制的基本步骤 业务活动分类危害辨识风险评价判断风险等级编制风险控制措施 如有必要，评审措施的充分性。 4.2 危害辨识 危害辨识应在本公司所有的活动、产品和服务中以及能够施加影响的范围中， 具体考虑以下几个方面： a 三种状态：正常、异常和紧急状态； b三种时态：过去现在和将来某过程产生的安全隐患； 谁会受到伤害以及如何受到伤害。 业务活动内容包括：作业现场、工作场所、设备、人员（进入作业场所的所 有员）和工作流程。 4.2.1 本厂内存在的危害主要从以下几方面考虑： a. 本厂的常规活动，如正常的开采活动； b.本厂的非常规活动，如停电、停

35、机、检修等； c.所有进入工作场所的人员的活动； d.工作场所内本公司的内部设施，如建筑物、生产设备、物资等； e.工作场所内外界提供的设施，如本厂所租赁的设备、设施等。 4.2.2 伤害分类 a.物理性危险、危害； b.化学性危险、危害； c.心理、生理危险、危害； d.行为性危险、危害； e.其它危险、危害。 4.2.3 危害辨别的主要的方法 4.2.3.1 预先危险分析：也称初始危险分析，是在每项生产活动之前，特别是 在设计开始阶段，对系统存在的危害类别、出现条件、事故后果等进 行概略的分析，尽可能评价出潜在的风险程度。 4.3 风险评价 采取预先危险分析法等辨识的危害因素进行评价。评价

36、时考虑危害 在三种时态（过去、现在和将来） 、三种状态（正常、异常和紧急）情况下 的风险，通过定性的评价法人析危害导致危险事件发生的可能性和后果，确 定风险的大小。 4.3.1LEC 法，LEC 法即作业条件危险评价法。 三种因素分别是： L发生事故的可能性大小 E人体暴露在这种危险环境中的频繁程度 C旦发生事故会造成的损失后果 其简化公式是：D=LEC a.L发生事故的可能性大小 事故或危险事件发生的可能性大小，当用概率来表示时，绝对不可能 的事件发生的概率为 0，而必然发生事件的概率为 1；但是作系统安全考虑 时，绝对不发生事故是不可能的。所以人为地将“发生事故可能性极小”的 分数为 0.

37、1，而必然要发生事件的分数定为 10.介于这两种情况之间的情况制 定了如干个中间值，如表 1 所示。 表一发生事故的可能性（L） 分数值 事故发生的可能性 10 完全发生的可能性 6 相当可能 3 可能，但不经常 1 可能性小，完全意外 0.5 很不可能，可以设想 0.2 极不可能 0.1 实际不可能 b.E暴露于危险环境中频率程度 人员出现在危险环境中的时间越长，则危险性越大。规定连续暴露在 此危险环境的情况定为 10，而非常罕见地出现在危险环境中定为 0.5。同样， 将介于两者之间的各种情况规定若干和中间值，如表 2 所示。 表二 暴露于危险环境的频率程度（E ） 分数值 暴露于危险环境的

38、频繁程度 10 连续暴露 6 每天工作时间内暴露 3 每周一次，或偶然暴露 2 每月一次暴露 1 每年几次暴露 0.5 非常罕见地暴露 c.C发生事故可能造成的后果 事故造成的人身伤害变化范围很大，对伤亡事故来说，可从极小的轻 伤直到多人死亡的严重结果。由于范围广阔，规定分数值为 1-100 轻伤规定分 数为 1，把造成 10 人以上死亡的可能性分数规定为 100，其他情况的数值均在 1 与 100 之间，如表三所示。 表三 一但发生事故造成的损失后果 分数值 发生事故产生的后果 10 10 人以上 40 29 人死亡 15 1 人死亡 7 伤残 3 重伤 1 轻伤 d.D危险性分值 根据分值

39、大小计算作业的危险程度。总分在 20 以下，为低危险，可以接 受；20-70 为一般风险，需要注意；分值在 70-160 之间，为显著危险性，需要 及时整改；危险值在 160-320 之间，为必须立即采取措施进行整改的高度危险 环境；分值在 320 以上的高分值表示环境非常危险，应立即停止生产直到环境 得到改善为止。危险等级划分如表 4 所示 表四 危险等级划分 分数值 危险程度 危险等级 320 极其危险 5 160-320 高度危险 4 70-160 显著危险 3 220-70 一般危险 2 120 稍有危险 1 4.3.2 直接判定法确定重大危险 重大危险的鉴别和评价是本场制定职业安全健

40、康目标的基础，因此根 据对于下列情况予以直接判定评价结果，结合本场具体情况，确定出重大危 险因素控制清单 。 a.不符合法律、法规和其他要求的； b.相关方有合理抱怨和要求的； c.曾经发过事故，且未采取有效防范控制措施的； d.直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的。 4.3.3 安全科依据 LEC 法将作业条件危险等级 3 级以上（包括 3 级）的确定为 重大危险因素，填写重大危险因素控制清单 。经管理者代表审批后实是控制。 4.4 危险因素更新 4.4.1 为保持信息的有效性，每年定期（或特殊情况时）对危害辨识、风险评价 和控制措施的效果进行评审。注：该部分要结合企业评价报告。

41、 4.4.2 出现以下情况及时更新危害辨识和风险评价： a.法律、法规变更提出新的要求 b.应用新工艺、新技术、新材料出现新的危害； c.风险程度已有效控制（风险等级已转化） d.本厂生产经营活动发生较大性质改变； e.危害辨识有遗漏等。 5 相关文件 法律法规的获取、识别和更新程序 6 相关记录 a.危害辨识与风险评价基础调查表 b 重大危险因素控制清单. c.危害辨识现风险调查表 安全教育与培训管理程序 1 目的 为提高各层次和岗位全体员工的安全意识和岗位安全技能，防止和减少安全事 故的发生，确保安全标准化体系有效运行，特制定本程序。 2 适用范围 适用于本厂从事与安全生产有关的所有人员，

42、包括临时雇佣人员，必要时不包 括承包方、相关方的人员。 3 职责 3.1 安全科 a.编制本厂 年度培训计划 并监管实施； b.负责新员工及转岗、复岗职工、外来相关人员的相关教育、培训； c.组织安排安全管理人员的培训、登记、取证、年审工作； d.组织安排特殊工种的培训、人员登记、取证、年审工作； e.对培训效果进行评估； f.结合厂、部门、班组做好全员“三级”安全教育。 3.2 各采区 a.各采区负责协助安全科进行安全生产知识和安全生产技能教育培训。 b.编制本采区安全培训申请（计划） ，报安全科。 c.各采区部门员工依据厂安全培训计划及随机培训要求积极参加培训。 3.3 厂长 A 负责人力

43、资源配置及员工教育培训总体工作. b.批准厂年度安全培训及外培培训计划 4 工作程序 4.1 安全意识与能力和识别和培训 4.1.1 安全科每年对员工安全法律、法规意识、安全生产和安全技能等需求，进 行识别和分析。依据体系运行过程中各岗位对人员能力的需求，确定从事生产 安全运行控制人员所必要的能力。 4.1.2 安全科各工种岗位安全责任制作为员工考评和培训的依据。 4.1.3 对新员工进行岗位前安全意识、安全知识和安全操作技能教育培训。 4.1.4 对在岗员工每年进行一次全面的岗位位技能和安全及职业健康、安全防护 知识培训。 4.1.5 特殊工种人员的培训，要经有资格的培训机构进行培训，取得“

44、合格证后” 方可上岗。 4.1.6 主要负责人和安全管理人员的资格培训，由安监部门指定的培训机构进行 培训，并取得资格证。 4.1.7 通过教育和培训，使员工意识到： a.遵守安全法律、法规、标准和操作规程要求的重要性； b.违反这些要求所造成的后果； c.自已从事的活动与本厂安全与发展的相关性和重要性； 4.2 培训计划及实施 4.2.1 本厂各采区及部门根据岗位需要，向安全科提出培训需求计划。 4.2.2 安全科根据本厂各采区和部门需求计划，制定本厂“年度培训计划” 。 4.2.3 年度培训计划经主要负责人批准后，安全科下达到各采区及部门地。 4.2.4 年度培训计划内容包括：培训目的、时

45、间、内容、参加培训人员、培训的 具体实施。 4.2.5 新职工上岗前的培训，坚持“先培训、后就业、先培训、后上岗”的原则 4.2.6 本厂采用培训班、会议、答卷和厂、采区、班组“三级”教育等多类型、 多层次的培训形式。内部培训由安全科根据厂年培训计划及时作出安排；外部 培训由安全科照厂培训和外部培训机构安排实施。培训结束，由安全科负责将 培训时间、内容、结果（或证书）记入职工档案。 4.3 考核 4.3.1 安全科组织的培训结束后，应对培训人员进行考试或考核，并将成绩记入 培训人员名册及成绩表。各采区和班组组织的教育，应将教育培训记录上报安 全科存档。 4.3.2 对培训考核不合格人员，重新安

46、排培训或进行补考，补考仍不合格者，上 准上岗。 4.4 评价培训的有效性 4.4.1 安全科负责培训数量的登记与培训效果的评价，并通过理论考核、操作考 核、业绩考核和观察等方法，评价培训的有效性，评价被培训的人员是否具备 了秘需的能力。 4.4.2 安全科在培训考核结束后组织，各采区及部门负责人和员代表，就培训的 有效性征求意见，以便更好地制定下年度的培训计划。 4.4.3 对不能胜任本职工作的员工，应及时暂停工作，安排培训、考核或转岗， 使员工的能力与其从事的工作相适应。 4.4.4 安全科负责建立。保存员工的培训档案。 4.5 培训记录 4.5.1 安全科负责做好各类培训记录。 4.5.2

47、 安全科收集各采区及部门教育培训记录并存档保存。 4.5.3 各采区及部门将本采区入部门的培训记录注意保存，每月末向安全科归档。 5 相关文件 记录控制程序 6 相关记录 a.培训考核记录表 b.新进人员三级安全生产教育台帐 c.年度培训计划 d.特殊作业人员档案 e.全员安全生产教育台帐 设施设备管理程序 1 目的 为确保本厂提供的设施设备满足安全生产要求，确保施工秤机械设备进出场安 全及使用过程中的安全运转，并进行有效的控制，特定本程序。 2 范围 本程序规定了设备从购置、租赁、调配、使用、保养、修理直至报废过程中所 遵循的原则和方法。 3 职责 3.1 主要负责人大、中型机械设备的控制与

48、管理工作。 3.2 各采区负责人及其他涉及到部门与人员协助实施。 4 工作程序 4.1 购置与验收，设备的购置与验收应执行设施设备安全管理制度 。 4.2 使用 4.2.1 对特种设备和危险性较大的设备，应制定由特殊工种人员和有业务知识和 专业技能人员去操作及实行先培训后上岗的制度。 4.2.3 在生产过程中，设备负责人应协调各方关系，使设备可能处于良好的工作 环境，并按本厂设施设备安全管理制度的有关规定进行定期监督检查。杜 绝或减少违章作业，降低噪音，减少污染，确保设备设施作业的安全，减少环 境污染。 4.2.4 操作者应严格按照使用说明书、设备安全操作规程工作，设施设备负责人 监督包括操作规程在内的各项规章制度的实施。 4.3 保养 4.3.1 设备在使用过程中，参照国家或行业标准，由主要负责人监督，操作者实 施，按设备说明书对其进行日常保养，并由设备维修班进行保养，并填写设 备维修保养记录表 。 4.3.2 设备设施负责人应组织人员，对安全生产设备使用与保养情况进行定期检 查。 4.4 修理 4.4.1 设备修理应参照国家或行业标准，根据设备具体情况，由设备设施维修班 组进行设备维修，维修方式采取以“预防维修”为主， “事后维修”为辅。 4.4.2 生产设备修理执行设施设备安全管理制度 ，修理内容填入设备维修 保养记录表 。