年底合规性评价.doc

1、山西和祥建通工程项目管理有限公司 2015年度合规性评价记录2015年合规性评价 批准： 编制： 山西和祥建通项目管理有限公司华润海原西华山风电项目监理部二0一六年一月 华电麻黄滩风电项目监理部 合规性评价记录CL/804-02编号： 序号重要环境因素/重大危险源法律法规名称相应条款运行控制对条款要求的符合程度1环境和职业健康管理监理策划及现场管理电力建设安全健康与环境管理工作规定（国电电源【2002】49）。防止电力生产重大安全事故的25项重点要求。第五十七条 工程建设项目监理承包商必须遵照国家电力公司关于电力建设工程监理实行“安全、质量、工期、造价”四控制的要求，依据国家、行业和上级有关安

2、全生产的法律、法规，执行与项目法人签订的监理合同，履行安全监理职责，对项目建设过程中的安全文明施工进行全面的监督和控制。各项目监理合同中有明确的安全目标及安全管理方面的条款，监理部能够按照合同规定的条款实施四控、两管、一协调第五十八条 电力建设工程安全监理实行项目总监理师负责制。另根据工程项目安全监理工作的实际需要，聘任12名安全监理工程师，从事专职安全监理工作(变电工程可聘任兼职安全监理工程师)。专职安全监理工程师应具有中级及以上技术职务任职资格或担任过电力施工、生产企业安监部门负责人，具备相关专业知识和较强的组织管理能力，并经过专门培训、持证上岗。风电及太阳能项目监理部已配备1名专职安全监

3、理工程师，火电及天然气项目已配备1名安全副总监理师及1名专职安全监理工程师，均持证上岗，证件有效。第五十九条 监理承包商的职责：1、建立以安全责任制为中心的安全监理制度及运行机制。监理部实行了监理工程师负责、全员安全责任制，建立全员参与安全管理的运行机制。1环境和职业健康管理监理策划及现场管理电力建设安全健康与环境管理工作规定（国电电源【2002】49）。防止电力生产重大安全事故的25项重点要求。2、在编制“监理大纲”、“监理规划”时，应明确安全监理目标、措施、计划和安全监理工作程序，并建立相关的程序文件，经项目法人批准后再编制“监理细则”。监理大纲、监理规划中制定安全文明控制目标、措施等要点

4、，并编制专项安全监理细则。3、审查施工承包商施工组织设计、重大技术方案及现场总平面布置所涉及的安全文明施工和环境保护措施。安全监理工程师也进行了审查，并签署意见。4、监督检查施工承包商现场安全文明施工状况，发现问题及时督促整改。监理通过每日、周、月检查，发现问题发出整改通知单，并对存在的问题进行跟踪闭环。5、审查施工承包商大、中型起重机械安全准用证、安装(拆除)资质证、操作许可证，监督检查施工机械安装、拆除、使用、维修过程中的安全技术状况，发现问题及时督促整改。按规定要求进行审查，并建立了管理台帐，组织施工单位签订相邻施工机械安全使用的协议，每月组织一次施工机械检查并将存在问题通报施工单位，限

5、期整改。6、审查设计承包商设计体系履行安全职责的状况，发现问题及时督促解决。暂不涉及7、审查施工承包商编制的安全和健康工作程序；审批单位工程开工报告。按规定进行审查了，并在监理部备案1环境和职业健康管理监理策划及现场管理电力建设安全健康与环境管理工作规定（国电电源【2002】49）。防止电力生产重大安全事故的25项重点要求。8、审查重大项目、重要工序、危险性作业和特殊作业的安全施工措施，并监督实施。安全监理工程师审查，并跟踪监督检查实施情况，确定了需要安全监理旁站的项目，发施工单位，进行旁站后记录。9、协调解决各施工承包商交叉作业和工序交接中存在的影响安全文明施工的问题，对重大问题，应跟踪控制

6、。组织施工单位签订相邻施工机械中存在交叉作业的使用协议，参与工序交接时的安全文明施工状况并进行签证。10、严格控制土建交付安装、安装交付调试以及整套启动、移交生产所具备的安全文明施工条件。凡未经安全监理签证的工序不得进入下道工序施工。安全监理参与交接并进行签证。11、协助项目法人组织安全大检查，并督促落实整改措施。每月组织一次安全大检查，存在问题发通报，并跟踪检查整改情况。12、参加人身重伤以上事故和重大机械、火灾事故以及重大厂内交通事故的调查处理工作。监理细则和监理工作制度中明确如发生安全施工，安全监理工程师参与调查处理。2安全生产建设工程安全生产管理条例第十四条 工程监理单位应当审查施工组

7、织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。监理规划及环境和职业健康安全监理细则中制定了安全监理工作内容，工作程序，明确必须报监理审批的安全技术措施及重大、危险施工作业方案。工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。依据安全生产法，建设工程安全生产管理条例、电力建设安全健康与环境管理工作规定（国电电源【2002】49）电力建设安全工作规程条款执行。2安全生产建设工程安全生产管理条例工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建

8、设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。检查中发现安全隐患的，发整改通知单要求责任单位限期整改。3安全培训安全生产培训管理办法、电力建设安全健康与环境管理工作规定国电电源【2002】49号安全生产培训管理办法第三章 安全培训 第二十条 生产经营单位应当建立安全培训管理制度，保障从业人员安全培训所需经费，对从业人员进行与其所从事岗位相应的安全教育培训；从业人员调整工作岗位或者采用新工艺、新技术、新设备、新材料的，应当对其进行专门的安全教育和培训。未经安全教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。从业人员安全培训情况，生产经营单位应当建档备查。1、监督施工单

9、位按照管规规定，认真执行新聘人员或新进人员三级安全教育，经考试合格后持证上岗作业，并将相关资料建档备查。2、组织对监理人员进行安全培训教育，并进行安全考试，合格后上岗，并将相关资料建档备查。电力建设安全健康与环境管理工作规定第七十八条 对新入厂人员(包括正式工、合同工、临时工、代训工、实习和参加劳动的学生以及聘用其他人员)应进行不少于40个课时的三级安全教育培训，经考试合格，持证上岗工作4应急预案生产安全事故应急预案管理办法第七条 生产经营单位应当根据有关法律、法规和生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则（AQ/T9002-2006），结合本单位的危险源状况、危险性分析情况和可能发生的事故特

10、点，制定相应的应急预案。生产经营单位的应急预案按照针对情况的不同，分为综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案。各项目监理部结合现场情况制定了专项应急响应预案。第二十六条 生产经营单位应当制定本单位的应急预案演练计划，根据本单位的事故预防重点，每年至少组织一次综合应急预案演练或专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练。事业部按照公司编制的应急预案演练计划进行培训、考试；各项目监理部组织监理人员学习、培训、演练，并配备了必要的应急抢险物资。5资源利用中华人民共和国清洁生产促进法国家鼓励社会团体和公众参与清洁生产地宣传、教育、推广、实施及监督。办公用纸双面打印、废旧纸张统一回收。6能源

11、浪费中华人民共和国能源节约法第六条 国家鼓励、支持节能科学技术的研究和推广，加强节能宣传和教育，普及节能科学知识，增强全民节能意识。电能消耗（电脑、照明、插座等）白天减少开灯，做到人走灯关，下班后切断电器设备电源。空调温度控制在26。7水资源浪费中华人民共和国用水法第八条 国家厉行节约用水，大力推行节约用水措施.单位和个人有节约用水的义务。水资源消耗。教育员工树立节约用水的思想，用水后及时关闭龙头；杜绝滴漏现象，保证污水管畅通。8大气污染中华人民共和国大气污染防治法第三十三条 在用机动车不符合制造当时的在用机动车污染物排放标准的，不得上路行驶。机车尾气排放：1、坚持定期保养汽车，车辆状况达标2

12、、实行内部准驾制度，控制车辆的使用3、使用达标的汽油。9液体废物污染环境中华人民共和国固体废物污染环境防治法第十六条 收集、储存、运输、利用、处置固体废物的单位和个人，必须采取防扬散、防流失、防渗漏或者其他防止污染环境的措施。不得在运输过程中沿途丢弃、遗撒固体废物。坚持定期保养车辆，车辆状况达标，无漏油现象10环境噪声污染中华人民共和国环境噪声污染防治法第27条 本法所称建筑施工噪声，是指在建筑施工过程中产生的干扰周围生活环境的声音1、审查施工单位土方开挖、地基处理、木工作业降噪方案。2、提出降噪、减少扰民要求，禁止随意或长时间鸣笛。3、不准使用高音怪音喇叭，减少机械空载时间。第三十三条 在城

13、市市区范围内行驶的机动车辆的消声器和喇叭必须符合国家规定要求。机动车辆必须加强维修和保养，保持技术性能良好，防治环境噪声污染。汽车噪声排放：1、 定期保养车辆，及时维护达标2、 行驶内部准驾制度3、控制车辆使用4、要求驾驶员降低使用喇叭的频率，在禁止鸣号区域严禁使用喇叭11维护道路交通秩序，预防和减少交通事故中华人民共和国道路交通安全法第四十二条 机动车上道路行驶，不得超过限速标志标明的最高时速。在没有限速标志的路段，应当保持安全车速。夜间行驶或者在容易发生危险地路段行驶，以及遇有沙尘冰雹、雨、雾等气象条件时，应当减低行驶速度。对驾车人进行安全教育，自觉遵守交通法规，执行公司车辆管理办法驾驶员

14、管理办法严禁超速行驶，大雾、雪、暴雨天气减速慢行，杜绝出现违章驾驶现象。12维护道路交通秩序，预防和减少交通事故中华人民共和国道路交通安全法第二十二条 机动车驾驶人应当遵守道路交通安全法规、法律的规定，按照操作规范安全驾驶、文明驾驶。饮酒、服用国家管制的精神药品或者麻醉药品，或者患有妨碍安全驾驶机动车的疾病，或者过度疲劳影响安全驾驶的，不得驾驶机动车辆。1、要求驾驶员严禁酒后驾车、疲劳驾驶。2、安排出车时提前通知驾驶员，做好准备。3、出车前检查驾驶员身体状况。13高处坠落电力建设安全工作规程第一部分：火力发电厂8.1.3 高处作业的平台、走道、斜道等应装设由上下两道栏杆（上道栏杆高1.05m-

15、1.2m，下道栏杆高0.5m-0.6m）和栏杆柱组成的防护栏和18cm高的挡脚板，或防护立网。8.1.5 高处作业区周围的空洞、沟道等应设盖板、安全网或栏杆。1、加强事前控制，要求施工单位空洞、沟道必须设盖板，高处平台、走道、临边等设防护栏杆和水平安全网，保证安全设施到位。2、加强安全意识教育和管理，严格按照高空作业规定执行，高空作业必须正确佩戴安全带。3、加强监督检查，存在隐患及时要求施工单位整改。14火灾事故中华人民共和国消防法第二十条电器产品、燃气用具的质量必须符合国家标准或者行业标准。电器产品、燃气用具的安装、使用和线路、管路的设计、敷设，必须符合国家有关消防安全技术规定办公区、生活区

16、用电1、发现隐患及时修理2、配置消防器材3、响应应急预案4、监理部制定了应急准备及响应预案，组织监理人员学习培训，配备了必要的应急抢险物资。第二十条 电器产品、燃气用具的质量必须符合国家标准或者行业标准。电器产品、燃气用具的安装、使用和线路、管路的设计、敷设，必须符合国家有关消防安全技术规定。电器设备使用不当1、操作人员熟练使2、发现隐患及时修3、配置消防器材4、响应应急预案5、监理部制定了应急准备及响应预案，组织监理人员学习培训，配备了必要的应急抢险物资。五、按照国家有关规定配置消防设施和器材、设置消防安全标志，并定期维修检验、维修，确保消防设施和器材完好、有效。1、监理部制定应急准备及响应

17、预案，组织监理人员学习培训，配置了必备的应急抢险物资。2、监督施工单位认真执行国家消防管理法规。3、每月组织有关单位进行防火检查。4、审查施工方案时，重点审查其防火措施。15土方坍塌事故电力建设安全健康与环境管理工作规定第一部分：火力发电厂14.1.13 雨期开挖基坑（槽）时，应注意边坡稳定，必要时可适当放缓边坡坡度或者设置支撑；施工单位应加强对边坡或支撑的检查。施工中应采取措施防止地面水流入坑（槽）内。1、按规定审查施工单位地基处理施工方案及雨季、汛期安全施工措施，并认真监督其执行情况。2、认真检查基坑放坡是否符合施工方案及安全技术规范要求，并保证其稳固、牢靠。3、施工过程中加强巡视检查，发

18、现安全隐患及时通知施工单位整改。16触电事故电业安全工作规程发电厂和变电所电气部分2.1.3 不论高压设备带电与否，值班人员不得单独移开或跨越遮拦进行工作，若有必要移开遮拦时，必须有监护人在场并符合表1的安全距离。误入带电区域1、加强实现教育，要求施工单位设置安全警示标高标示。2、要求施工单位在高压设备危险区工作按照规定办理工作票。3、危险施工作业必须设监护并保持安全距离。17起重伤害事故电力建设安全工作规程第一部分：火力发电厂10.1.8起重工作区域内无关人员不得逗留或通过；起吊过程中严禁任何人员在起重机伸臂及吊物下方逗留或通过。对吊起的物件必须进行加工时，应采取可靠地支撑措施并通知起重机操

19、作人员。10.1.9 起重机吊运重物时一般应走吊运通道，严禁从人员的头顶上方越过。误入吊装作业区1、审查施工单位施工作业指导书，吊装作业严格按照施工方案施工，按确定的吊运通道行走。2、严格执行起重臂下方及吊物下方严禁逗留或通过。3、按规定设置警戒区，安排专人监护。18高空落物伤人中华人民共和国消防法8.1.17 高处作业时，点焊的物件不得移动；切割的工件边角余料等应放置在牢靠的地方或用铁丝扣牢并有防止坠落的措施。8.1.19 在石棉瓦、油毡等轻型或简易结构的屋面上作业时，必须有防止坠落的可靠措施。1、审查施工方案是否明确重大危险因素及控制措施，跟踪检查落实情况。2、现场检查安全设施，是否齐全。

20、19“三宝”使用不当导致人身伤亡事故。电力建设安全工作规程第一部分：火力发电厂8.1.10 高处作业必须系好安全带，安全带应挂在上方的牢固可靠处；高处作业人员应衣着灵便。8.1.16 高处作业人员不得坐在平台或空洞的边缘，不得骑坐在栏杆上，不得躺在走道板上或安全网内休息；不得站在栏杆外作业或凭借栏杆起吊物件。1、认真执行三级安全教育，做好班前安全技术交底。2、工作前检查三宝的佩戴情况。3、加强安全监查，杜绝习惯性违章。20安全警告、警示标志不全、不明显发生事故危险化学品安全管理条例第二十三条 危险化学品专用仓库，应当符合国家标准对安全、消防的要求，设置明显标志。危险化学品专用仓库的储存设备和安

21、全设施应当定期检测。1、要求施工单位严格执行国家危险品管理规定。2、配备消防、灭火器材。3、危险区严禁烟火，设置警示、警告标志，设置安全防护设施。4、定期检查21安全技术措施不完善、不严谨、导致的施工事故电力建设安全健康与环境管理工作规定国电电源【2002】49号施工技术人员编制的作业指导书及安全施工措施，应符合以下要求：针对项目施工的特点指出危险点和重要控制环节与对策。明确作业方法、流程及操作要领。根据人员和机械（机具）配备，提出保证安全的措施。针对工业卫生、环境条件，提出安全防护和文明施工标准。提出出现危险及紧急情况时的针对性预防应急措施。1、按规定对施工单位安全技术措施、特殊危险作业方案

22、进行审查，措施不能满足施工安全要求的退回补充重新报审，方案审查合格的，监理跟踪监督检查执行情况。2、制定必须报审监理审批的安全技术措施、危险施工作业方案。3、确定必须通知安全监理工程师旁站监理的项目清单，发施工单位和业主，要求施工单位提前24小时书面通知监理。22安全设施不到位发生事故电力建设安全健康与环境管理工作规定国电电源【2002】49号正确使用与爱护安全设施未经工地专职安全员批准，不得拆除或挪用安全设施。1、加强安全设施维护，保证安全设施齐全、有效。2、严禁任何单位或个人私自拆除安全设施或将安全设施挪作它用，如工程需要，必须经过设置安全设施的单位统一并经安监部门批准后方可拆除，施工完毕后应及时恢复。14华润海原西华山风电项目监理部