2017年重庆省基金从业资格：互换合约之利率互换考试试卷.docx

1、2017年重庆省基金从业资格：互换合约之利率互换考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、证券投资基金法实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有_。A实现从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越B基金业监管的法律体系日益完善C基金行业对外开放程度不断提高D基金业市场营销和服务创新日益活跃 2、个人投资者从基金分配中获得的_，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。A国债利息收入B股票的股息收入C企业债券的利息收入D储蓄存款利息3、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。A

2、1 B2 C3 D4 4、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起_个工作日内支付赎回款项。A3B5C7D95、基金定期定额投资计划的优点有_。A免去投资者多次申购的烦琐手续B风险控制效应C成本效应D复利效应 6、目前，我国的基金管理费、基金托管费实行_。A每日计提B每周计提C按周支付D按月支付 7、_是用来分析货币市场基金的指标。A融资比例B保本期C安全垫D担保人 8、某投资者认购了5 000元的某开放式基金，认购费率为140%，那么该投资者的净认购金额约为_元，所花费的认购费用约为_元。A4 932；68B4 931；69C4 9

3、30；70D5 000；70 9、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于_日起有权赎回该部分基金份额。AT+2BT+3CT+1DT+7 10、下列基金份额净值的公式表示正确的是_。A基金份额净值=基金资产总值/基金总份额B基金份额净值=基金负债/基金总份额C基金份额净值=基金资产总值-基金负债D基金份额净值=基金资产净值/基金总份额11、基金销售监管的公平原则是指_。A基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B基金市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利C对监管对象给予公正的待遇D依法履行监管职

4、权 12、证券发行市场的作用不包括_。A为已经发行的证券提供流通转让的机会B为资金供应者提供投资和获利的机会C为资金需求者提供筹措资金的渠道D促进资源配置不断优化 13、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，_应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。A：基金托管人B：监管机构C：基金管理人D：证券交易所14、下列不属于基金销售基本业务规范的有_。A投资人交易时间外的申请均视为无效B建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理D基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活

5、动和销售政策 15、下列机构属于证券市场服务机构的有_。A证券交易所B证券公司C证券登记结算机构D证券业协会 16、基金销售机构内部控制应履行_原则。A健全性B有效性C独立性D审慎性 17、围绕证券投资基金法，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对_及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。A基金管理人、基金托管人B基金募集C基金交易、管理、托管D基金信息披露、销售 18、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为_。A3%B5%C10%D12% 19、根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模

6、的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A60%B70%C80%D90% 20、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。A高久期高信用债券基金B高久期低信用债券基金C低久期高信用债券基金D低久期低信用债券基金 21、_采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。A：首次发行未上市的股票B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票C：发行未上市的债券和权证D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票 22、下列各项，会直接或间接影响基金业

7、绩的有_。A基金公司的综合实力B市场的系统性风险C基金经理个人的能力D基金公司的风险控制流程23、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在_。A购买基金份额的费用不同B购买基金份额的期间不同C购买基金份额的金额不同D购买基金份额的渠道不同 24、下列关于ETF份额的上市交易，正确的有_。A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为5%，从上市次日开始实行C基金申报价格最小变动单位为0.001元D买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以全部申报卖出25、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是_。A主

8、权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金销售机构从事基金销售活动，不得_。A采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C募集期间对认购费用打折D通过先收后返、财务处

9、理等方式变相降低收费标准 2、2004年6月1日_的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上的又一个重要里程碑。A：中华人民共和国证券投资基金法B：证券投资基金法C：开放式证券投资基金试点办法D：证券投资基金管理暂行办法3、金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照_买卖基础金融资产的合约。A未来价格B资产价格C约定价格D市场价格 4、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括_。A证券投资咨询公司B律师事务所C证券信用评级机构D资产评估机构5、投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管

10、理，向_下达投资指令。A：研究部B：交易部C：监察稽核部D：市场部 6、证券具有高流动性必须满足的条件有_。A发行规模极大B变现的交易成本极小C本金保持相对稳定D很容易变现 7、专业基金销售机构申请基金代销业务资格的，机构高级管理人员应已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者_年以上证券、金融业务的工作经历。A2B3C5D7 8、我国基金业在试点发展阶段中呈现的特点有_。A基金业监管的法律体系日益完善B基金在规范化运作方面得到很大的提高C在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金D对老基金进行了全面规范的清理 9、以下不是按照债券发行者分类的基金是_。A政府债

11、券基金B金融债券基金C公司债券基金D垃圾债券基金 10、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指_。AETF基金BLOF基金CQFII基金DQDII基金11、下列各种监督方式，属于现场检查的有_。A审阅并分析基金管理公司年度报告B进入基金管理公司进行检查C审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告D询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明 12、下列关于保本型基金的说法，不正确的是_。A保本型基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报B安全垫是指保本型基金设定的风险投资者可承受的最高损失限额C安全垫放大的倍数越大，投

12、资风险也越大D本金保证比例为100%或高于100%，但不能低于100% 13、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括_。A基金管理人的直销中心B商业银行C证券公司D证券交易所14、根据中国证监会对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定，基金认购费率统一按_为基础收取。A基金面值B认购金额C净认购金额D认购费率 15、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有_。A公司合规经营情况B公司客户服务情况C公司危机处理情况D公司信息披露情况 16、对于基金投资者来说，申购者希望以_实际价值的价格进行申购;赎回者希望以_实际价值的价格进行赎回。A：低于，高于B：高于，高于C：高于，低于D：

13、低于，低于 17、关于基金销售机构的会计系统控制规范，下列说法正确的有_。A基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理B应当采取适当的会计控制措施，规范资金清算交收工作C应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账D在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账 18、采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是_。A增长型基金B收入型基金C平衡型基金D保本基金 19、证券投资基金评价业务管理暂行办法中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对_开展评级、评奖、单一指标排名等。A基金的收益和风险B基金管理人的预测能力

14、C基金的分析研究及投资咨询D基金管理人的管理能力 20、对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。A人员推销B持续营销C营业推广D公共关系 21、证券投资基金法第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起_个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。_A：3B：9C：12D：6 22、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有_。A募集基金的申请报告B基金合同草案C基金托管协议草案D招募说明书草案23、要使开放式基金合同正式生效，需满足的条件包括_。A募集期限届满后，基金募集份额总额不少于2亿份B募集期限届满后，基金募集金额不少于1亿元人民币C募集期限届满后，基金份额持有人的人数不少于200人D基金管理人按照规定办理验资和基金备案手续完毕 24、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是_。A基金资产净值公告B基金年度报告C基金托管协议D基金招募说明书25、基金管理人的主要收入来源是_。A基金投资收益B基金管理费C基金托管费D基金申购费