1、序号项目主要风险关键控制点业务部门内审部门备注1招标计划阶段1、招标无计划、导致预算混乱；2、准备不充分，导致招标流于形式，不能控制成本。1、及时公布拟招标项目计划。2、组建相应的评标委员会，明确其职责。3、准备项目的年度、季度和月度招标计划；4、月度招标计划中明确各个招标项目名称、公告发布时间、报名起止时间、考察时间、开标时间等。1、了解相关工程项目及价格信息、了解产品的主要供应商以及合作单位情况；2、月度招标计划公布阶段，及时了解价格变动情况。2招标公告发布阶段1、未充分释放招标信息，导致暗箱操作；2、发布渠道及时间公告不恰当，导致报名单位受限。1、提前公布招标信息；2、在合适的平台发布。
2、1、至少应在招标公告的报名截止日5个工作日之前发布；2、选择合适的发布平台，外部代理、政府平台、公司网站或电话邀标等。1、审查招标公告的渠道及时间是否妥当；2、引入外部监督机制。建议在招标公告和文件的明显位置增加：本公司欢迎贵单位参加投标，我们保证整个招标（议标）过程公开、公平、公正。如在此过程中遇到我方工作人员的不公平待遇，请向我公司内审部反馈。联系人：，联系电话：。3招标报名阶段1、报名单位信息反映不充分。1、报名接待人员全部受理并予以详细登记。1、报名接待人员一般公布不少于2人；2、报名接待人员如实登记报名情况。1、检查报名单位登记表，采取电话回访方式确认登记情况；2、接受外部单位独立举
3、报。业务部门需设计报名登记表，纸质版存档。电子邮件沟通。4招标文件编制阶段1、招标文件不符合国家规定以及公司制度要求；2、评标标准不明确、报价基础不统一、后备方案不明确。1、严格依据建筑行业标准编制招标文件；2、拟订招标失败的备选方案。1、结合公司业务需要，拟订具体项目的招标文件；2、拟订备选方案并在公司范围内相关部门内会签通过。1、依据公司制度审核评标标准是否明确，评分标准是否清晰和易于操作；2、是否有招标失败和废标的标准；3、审核报价基础是否明确一致；4、标底的作用是否明确。对于一些金额重大的工程项目，建议编制标底。5资格预审及考察阶段1、将合格单位通过资格预审环节排除在外；2、考察方案不
4、明确，不能形成有效的考察结论。1、拟订具体的考察标准以及要求；2、明确评标委员会组成，共同办公。1、根据相应项目的要求，决定是否考察。如果考察，拟订具体的考察要求，考察后要有签字及考察报告；2、资格预审时，需相关部门共同办公。1、审核考察方案的可行性以及考察报告的完整性、及时性、准确性；2、参与资格预审的过程。6开标评标阶段1、开标要求不明确，误拒合格单位参与开标；2、废标标准不清晰，现场核对不严格；3、个别评委误导性陈述或相关言论；4、开标过程无书面记录；5、开标过程不可控，出现议而不决现象。1、明确开标的时间、地点和参与人员以及规则；2、详细记录评标过程，形成档案。1、及时通知投标单位、相关评委、确定评标地点和时间等；2、介绍评委及对方投标人员以及评标要求；3、记录评标过程，必要时可以录音。1、接收开标前的相关资料，以电话或现场访谈形式了解通知情况；2、直接参与开标过程；3、直接监督评标过程；4、关注开标评标后的情况，了解是否有低价中标、变更签证频繁等现象发生；5、形成招投标过程的纪要并存档。在开标过程中，要求单独介绍内审参与人员，以示公正。在评标过程中，任何评委或人员不得有引导性或倾向性言论影响其他评委的独立性。一经发现，取消其评委资格。
