永康五金产业集群拓展升级问题研究的文献综述【文献综述】.doc

1、永康五金产业集群拓展升级问题研究的文献综述一、引言产业集群是一个世界性的经济现象,早期的许多学者对它的概念进行了深入研究,并形成了各自的理论。产业集群升级也随着产业集群的概念的不断深入逐步形成了理论体系，学术界对它们的研究已经很久远了，从多学者们的观点各有各特色，以下就是他们的研究成果。二、产业集群理论研究回顾一新产业区理论新产业区概念的来自20世纪70年代末、80年代初，一些学者研究发现，在一些发达国家经济出现滞胀以及这些国家内部很多地区陷入衰退的卜D时。意大利东北部的艾米利罗一罗马格纳和美国加利福尼亚的硅谷等地区却出现了经济复苏的势头。同时，这两地区在经济运作模式上的相似性极大地激发了学者

2、们的研究兴趣。然而。最早对这种经济模式进行描述的人可以追述到马歇尔。早在19世纪末，马歇尔对英国兰开夏和谢菲尔德的研究中，发现这两个地方小公司集聚程度高，并且联系非常紧密，专业化分工较细。其主要特征是以小型、本地人拥有的公司为主、规模较小，区内的供货商和顾主长期合作联系紧密、灵活性很高等等。这些特征与后来学者发现的意大利东北地区和美国硅谷的特征存在很大的相似度。学者们在马歇尔产业区的基础之上，把这些地区称之为“新产业区NEWINDUSTRIALDISTRICT”。1（二）韦伯集群经济理论2阿尔弗雷德韦伯（ALFREDWEBER,1909）是工业区位理论的创立者他从微观企业的区位选择角度，阐明了

3、企业是否靠近取决于集聚的好处与成本的对比。他在1909年出版的工业区位论一书中，把区位因素分为区域因素和集群因素。韦伯认为，产业集聚分为两个阶段第一阶段是创业自身的简单规模扩张，从而引起产业集中化，这是产业集聚的低级阶段；第二阶段主要是靠大企业以完善的组织方式集中于某一地方，并引发更多同类企业的出现。这时，大规模生产的显著经济优势就是有效的地方性集聚效应。韦伯把产业集群归结为四个方面的因素第一个因素是技术设备的发展。随着技术设备专业化的整体功能加强，技术设备相互依存会促使地方集中化。第二个因素是劳动力组织的发展。韦伯把一个充分发展的、新颖的、综合的劳动力组织看作是一定意义上的设备，由于其专业化

4、，因而促进了产业集群化。第三个因素是市场化因素。韦伯认为这是最重要的因素。产业集群可以最大限度地提高批量购买和出售的规模，得到成本更为低廉的信用，甚至“消灭中间人”。第四个因素是经常性开支成本。产业集群会引发煤气、自来水等基础设施的建设，从而减少经常性开支成本。韦伯还从运输指向和劳动力指向两个不同的途径分析产业集群能够达到的最大规模。韦伯探讨了产业集聚优势的因素，量化了集聚形成的规则，研究成果具有相当的价值。三克鲁格曼新经济地理学理论。220世纪90年代以克鲁格曼为代表的新经济地理学理论为产业集聚的产生提供了很好的解释。克鲁格曼以规模报酬递增、不完全竞争的市场结构为假设前提，在迪克西特斯蒂格利

5、茨（DIXITSTIGLITZ，简称DS模型1）垄断竞争模型的基础上，认为产业集聚是由企业的规模报酬递增、运输成本和生产要素移动通过市场传导的相互作用而产生的。克鲁格曼的产业群模型是基于以下事实企业和产业一般倾向于在特定区位空间集中不同群体，不同的相关活动又倾向于集结在不同的地方，空间差异在某种程度上与产业专业化有关。这种同时存在的空间产业集聚和区域专业化的现象，是在城市和区域经济分析中被广泛接受的报酬递增原则的基础。当企业和劳动力集聚在一起以获得更高的要素回报时，存在本地化的规模报酬递增为产业群的形成提供了理论基础。本地化的规模报酬递增和空间距离带来交易成本之间的平衡，被用来解释现实中观察到

6、的各种等级化的空间产业格局的发展。克鲁格曼（1991）设计了一个模型，假设工业生产具有规模报酬递增的特点，而农业生产规模报酬不变，在一个区域内，工业生产活动的空间格局演化的最终结果将会是集聚。这从理论上证明了工业活动倾向于空间集聚的一般性趋势，并阐明由于外在环境的限制，如贸易保护、地理分割等原因，产业区集聚的空间格局可以是多样的，特殊的历史事件将会在产业区形成的过程中产生巨大的影响力。现实中的产业区的形成是具有路径依赖性的，而且产业空间集聚一旦建立起来，就倾向于自我延续下去。克鲁格曼的模型为人为的产业政策扶持提供了理论依据，产业政策有可能成为地方产业集聚诞生和不断自我强化的促成因素。三、产业集

7、群的定义、类型及研究方法（一）定义美国管理学大师迈克尔波特3认为，所谓产业群或集群CLUSTER，是用来定义在某一特定领域中通常以一个主导产业为核心，大量产业联系密切的企业及相关支撑机构在空间上集聚，并形成强劲、持续竞争优势的现象POTER，1998。由于产业集群现象的大量出现以及成功的发J是实践，从而使之成为许多学者研究的焦点。国内外对于产业集群现象的研究，主要从以下几个方面进行经济学家往往希望通过外部经济、专业化分工、交易成本等理论或概念来解释产业集群的形成和发展机制；社会学家则强调非正式的社会关系网络和人际关系网络以及本地的社会文化环境对于区域经济发展的关键影响；地理学家则强调产业柔性专

8、业化基础上的空间集聚对区域经济发展的作用，强调地理空间对产业的集聚和发展过程的影响。（二）类型PETERKNORRINGA和JORGMEYERSTAMER19984在对发展中国家的产业集研究中，借鉴MARKUSEN1996对产业区的分类方法，把产业集群分为以下三类意大利式产业集群、卫星式产业集群、轮轴式产业集群。LYNNMYTELKA和FULVIAFARINELLI20005又基于产业集群的内在关系把产业集群分为三类非正式群、有组织群和创新群，探讨如何在传统产业中培育创新群，建立创新系统，从而使传统产业保持可持续的竞争优势。（三）研究方法陈剑锋、唐振鹏6认为产业群研究方法主要有1投入产出分析方

9、法；2图分析；3一致性分析；4案例研究方法。四、国内产业集群理论研究我国对产业集群以及区域创新体系的研究，始于20世纪90年代。而大量开始研究则是在2000年以后。目前，国内的产业集群理论研究主要集中在以下几个方面。第一，对中小企业集群的研究。例如，江浙学者从区域经济张仁寿，19997非正式制度等方面进行了一些探讨；广东学者则更着重于从企业网络或企业家网络的角度来研究企业集群，同时也强调企业家创新精神在发展中的重要作用李新春，20028。还有一些学者提出从生态学的角度来研究中小企业集群仇保兴，19999；从产业集群演变特征角度研究姚先国，200210。第二，从知识溢出角度分析聚集现象。例如，叶

10、建亮11认为知识溢出是导致集群的重要原因，它不仅决定了集群的规模，也影响集群组织内企业的生产函数，知识溢出还导致集群内部产品的类同和恶性竞争的发生,知识产权的保护并不是制止恶性竞争的有效手段。宁钟12则认为企业集群存在进入、退出劳动力市场、技术溢出以及需求的动态变化过程。第三,关于产业集群和区域竞争力关系的研究。王缉慈13结合区域发展和区域研究的现实比较分析国内外典型案例，认为培育区域特色产业、发展专业化产业区是提高区域产业竞争力的关键。徐康宁14认为，中国的产业集群和市场供给范围的扩大有关系。一般直接表现为具有很强的出口能力，可以在开放经济的条件下。发挥产业集群的效应，提高产业效率，这对中国

11、产业提高其国际竞争力很有借鉴意义。第四，运用社会关系网络理论解释集群的形成与发展。这方面的研究主要由我国台湾学者来进行，他们从社会学的观点出发进行探讨，他们认为企业家的协作网络关系是建立在网络成员之间彼此的承诺与信任关系之上的，而这种承诺与信任关系则是需要依靠企业主之间的社会关系的建立。因此食业主之间的社会关系是维持网络安定的主要力量。内地学者盖文启15也较为系统地研究了区域刨新网络，他系统地构架了域创新网络的一般理论，运用规模经济和范围经济、交易成本、竞争优势、创新等理论建立了区域创新网络理论体系，并利用这些理论体系来解释产业集群和新产业区创新网络的发展。第五，关于产业集群核心竞争力评价。顾

12、志群、沈友娣、康君16等人着重分析了中小企业集群核心竞争力的内涵，设计了评价指标体系模型，采用二级模糊综合评判方法，将评价指标量化，评价集群的核心竞争力。刘春香17则认为，构建企业竞争力指标体系，对我国企业集群竞争力进行实证分析，应借鉴国外产业集群的发展经验。从战略的角度制定企业集群发展规划并采取相应策略提高产业集群总体竞争力。第六，对产业集群的社会服务机制进行研究。例如笔者麻昌港18在“4S”产业集群社会化服务体系的构建就指出，产业集群社会化服务体系包括四大体系一一区域公共服务体系SECTIONPUBLICSERVICESYSTEM、中介服务机构SERVICEMEDIORGANIZATION

13、、自律性行业协会SELFDISCIPLINEINDUSTRYASSOCIATION以及专业市场体系SPECIALITYMARKETSYSTEM。朱向阳、钱言19两人则对上海市中小企业研究的基础卜，提出了较为完整的社会化服务体系主要子系统的建设问题。五、产业集群升级的相关理论产业集群升级，按照一般的观点，是指产业集群由低级向高级的提升，是以资源的合理配置及生产率全面提高为目标、按市场经济规律要求、通过技术进步的作用促使产业集群的根本改进和整体水平的提升。意大利新产业区学派提出了“第三意大利”的概念，认为“第三意大利”与马歇尔提出的“产业区”。惊人的相似，产业的发展都是得益于经济的外部性以及企业间

14、的协作。意大利式的产业区多以传统产业为主，产品在国际上的竞争力与其说是依赖高新技术的发展，不如说是依赖于创新的传统和民间工艺，比如说制鞋业、制陶业等。因此，该学派所谓的产业集群升级是与民间创新息息相关的。波特20的产业集群理论强调产业与四大基本要素的契合性，与意大利新产业区学派相似，并不过分强调高新技术产业的意义，集群升级并不特指将传统产业过渡到高新技术产业。波特本人反对“朝阳产业”与“夕阳产业”的划分，在他看来，哪怕是所谓的“夕阳产业”，只要能坚持创新，提高集群的竞争力，便有利于产业集群的升级。传统产业还是具有广阔的盈利空间的，政府在制订政策时，不应忽视传统产业。制度学派将交易费用理论应用于

15、产业集群研究，认为集群的优势在于交易费用的节省，众多地理上临近的企业凭借完善的制度安排，可以减少机会主义行为和信息上的不对称。所以，制度学派强调的是有效的制度设计，要升级产业集群，结构升级固然是重要的，制度升级同样是必要的。OECD21对产业集群进行了相关研究，并对丹麦、荷兰、英国等国的产业升级优化战略做了分析。OECD的研究基于国家创新系统的研究，产业集群的升级依赖于国家创新系统中的知识分配能力、人力资源的流动性、创新企业行为等。部分学者认为产业集群应嵌入全球价值链GLOBALVALUECHAIN，参与国际竞争，通过全球价值链的升级而升级。BAZAN和NAVASALEMAN研究发现，嵌入不同

16、的全球价值链的升级方式有区别进入美国链的企业工艺升级最快但功能升级最少，进入欧洲链的企业有较高的功能升级，拉美链的企业则与美国链上的企业完全相反。EMST描绘了从原始设备制造ORIGINALEQUIPMENTMANUFACTURING，OEM到原始设计制造ORIGINALDESIGNMANUFACTURING，ODM再到原始品牌制造ORIGINALBRANDMANUFACTURING，OBM的典型的传统产业升级路线。HUMPHREY和SCHMITZ提出了全球价值链升级的四种方式工艺流程升级、产品升级、功能升级和跨产业升级。当然，对于高新技术在产业集群升级中的作用的研究是无法被忽视的。许多学者都

17、对高新技术产业的发展与经济增长之间的关系做了实证研究，并发展它们之间的联系是显著的。调整产业结构、使之不断高级化，也被认为是产业集群升级的形式。此外，隋映辉200522认为，“国内大多数发展迅速的产业集群或产业集群的地区，特别是沿海开放地区，主要还是通过全球产业转移、外商直接投资以及本土化产业转型形成的“，创新全球化是形成产业集群竞争优势、推动产业集群升级的主要动因之一。黄建康200523认为，经济全球化“拓展了产业集群与外部交流和合作的景框”、“促进了产业集群内部的竞争”，与集群升级息息相关。孙洛平、孙海琳200624研究表明，产业集群的发展与升级依赖于交易费用的节省，但应避免“低价竞争机制

18、”的经济增长模式陷阱。徐康宁200625则指出经济全球化并不能改变产业地方化这一趋势，在保证产品质量的前提下，“成本最低”仍是决定性的因素，产业集群的升级也应以此为目标。布雷克曼（BRAKMAN、盖瑞森GARRETSEN等200426认为，低技能和高技能劳动力的最初分布影响着全球化，根据赫俄模型，全球化下的贸易会损害经合组织OECD国家中低技能劳动力的地位，这种地位的降低偶尔表现为相对工资的降低，更多表现为失业率的上升。简言之，为避免地位降低问题，特定地区的集群结构应随着贸易的发展而调整。日本学者藤田昌久FUJITA与比利时学者雅克弗朗科斯蒂斯THISSE200427在著作中指出，产品的差异化

19、是促进集聚的强大推动力，更高程度的产品差异会使厂商不易受价格竞争的影响，从而促使聚集力超过离散力，因此产业集群的升级与差异化息息相关；与传统分析不同，高技术活动在地理上的不均衡分布揭示不出资源分配的浪费。六、结束语马歇尔虽然系统地研究了产业集群，但是，马歇尔理论中没有考虑区域内企业的成长和区域间企业的迁入、迁出等动态因素的变化，也忽视了区域产业组织的外部接连与创新。在实际经济生活中，产业集聚的形成相当程度上决定于地区的社会文化因素，韦伯却将其抽象掉了，不能不说是一个缺憾。，他比较强调大型公司的内部增长和组织间能量化的市场联系，而忽视了公司活动所产生的难以量化的非物质联系（如信息、技术联系）和非

20、正式联系（如人际关系间基于信任的联系）。综合以上理论，在本文中，产业集群的升级与集群发展到一定阶段所面临的选择息息相关。在特定发展条件下的选择决定了集群升级的路径及其所面临的问题，而产业集群升级路径的优化在某种意义上就是选择的优化。参考文献1丁煌，定明捷“上有政策、下有对策”一案例分析与博弈启示J武汉大学学报哲社版，2004，62吴向鹏,产业集群一个文献综述,2003,93M波特竞争论20034PETERKNORRINGAJORGMEYERSTAMERNEWDIMENSIONSINENTERPRISECOOPERATIONANDDEVELOPMENTFROMCLUSTERSTOINDUSTRI

21、DISTRICTS1998，105LYNNMYTELKAANDFULVIAFARINELLI2000根据UNCTAD1998P8编。6陈剑锋、唐振鹏国外产业集群研究综述期刊论文外国经济与管理2002087张仁寿民营企业制度再创新思路探讨J浙江经济,1999，48李新春企业家协调与企业集群对珠江三角洲专业镇企业集群化成长的分析J南开管理评论，2002，349549仇保兴发展小企业集群要避免的陷阱过度竞争所致的“柠檬市场”J北京大学学报哲学社会科学版，1999110姚先国浙江持续经济竞争力研究J浙江社会科学，2002,311叶建亮知识溢出与企业集群J经济科学，2001，312宁钟创新集群的特征及产

22、业结构演进过程中的技术能力和生产能力口中国科技论坛，2003。5616313王缉慈创新的空间企业集群与区域发展M北京北京大学出版社，200114徐康宁，冯春虎中国制造业地区性集中程度的实证研究J东南大学学报哲学社会科学版，2003，5374215盖文启论区域创新网络对我国高新技术中小企业发展的作用J中国软科学，1999，910210616顾志群，沈友娣，康君中小企业集群核心竞争力评价指标体系研究J经济问题探索。2004，11464817刘春香企业集群竞争力评价指标体系的建立及实证分析J商业研究，2006，12717418麻昌港“4S”产业集群社会化服务体系的构建J企业活力，2007，619朱向

23、阳，钱言上海市中小企业社会化服务体系主要子系统的建设J科技进步与对策，2005，0416016220GEOGRAPHYANDTRADEMCAMBRIDGEMITPRESS，199121OECDINNOVATIVECLUSTERMDRIVERSOFNATIONALINNOVATIONSYSTEMPARIS，200122隋映辉产业集群成长、竞争与战略M青岛青岛出版社，2005年23黄建康产业集群论M南京东南大学出版社，2005年24孙洛平，孙海琳产业聚集的交易费用理论M北京T中国社会科学出版社，2006年25徐康宁产业聚集形成的源泉M北京人民出版社，2006年26荷S布雷克曼，H盖瑞森等地理经济学M成都西南财经大学出版社，2004年27日藤田昌久，比雅克一弗朗科斯蒂斯集聚经济学城市产业区位与区域增长M成都西南财经大学出版社，2004年