浙江加工贸易转型升级研究[文献综述].doc

1、毕业论文（设计）文献综述题目浙江加工贸易转型升级研究加工贸易在我国近三十年的发展，成为出口创汇、推进工业化进程、繁荣国家和地区经济、提升产业结构、推动企业参与国际分工和竞争的重要手段。2007年国家出台了一系列加工贸易的新政，对浙江加工贸易产生了较大的影响。加工贸易作为一种贸易方式，已经逐步成为我国对外贸易发展中的重要组成部分，与此同时，其与经济增长的关系也逐渐成为研究热点之一。随着经济学家的相关研究，在国内外专家的相关分析下，形成了垂直专业化，形成了加工贸易。本文试图对在对加工贸易国内外理论进行系统的梳理和评述，以期能对进一步认识加工贸易的作用及如何促进浙江经济发展提供一些帮助。一、国外加工

2、贸易相关研究动态（一）加工贸易产生的原因关于加工贸易的产生原因，许多学者都认为，加工贸易是在二战后国际贸易呈现一系列新特点的情况下产生和发展起来的，而产业内贸易和跨国公司的企业内贸易就是国际贸易一系列新特点中的重要方面。加工贸易在很大程度上体现了产业内贸易和公司内贸易。也就是说，加工贸易的产生是伴随着国际分工形式的不断演变而产生的，在性质上其具有较多的“水平分工”成分。ROBERTJCARBAUGH（1998）指出，水平分工的实质是将同一产品的零部件的生产或不同生产工艺过程分布在不同的国家进行，然后统一组装制成成品。因此，加工贸易方式是国际水平分工得以实现的重要手段。DANIELMBERNHO

3、FEN（1998）认为，随着经济全球化的发展和深化，全球范围内正在进行新一轮的产业结构调整，加工贸易固有的特点将促使其进一步成为很多国家参与国际分工的重要形式。HOWARDCHAO（2003）也指出，发展中国家通过接受发达国家产业转移而发展的以劳动密集型产业为主的加工贸易是一种初级的“水平分工”模式，而现代迅速发展并成为趋势的高新技术加工贸易则属于一种高层次的水平分工。（二）加工贸易的定义随着国家贸易的发展和世界科技的进步，国际分工水平日益深化，使得一种产品的生产过程得以在不同国家展开，公司内贸易的出现进一步推动了世界产业内贸易的发展。各国学者开始关注一种产品在不同国家的加工贸易的垂直专业化贸

4、易分工现象。HUMMELS，RAPOPORTANDYI（1998）给出了加工贸易垂直专业化分工贸易（VERTICALSPECIALIZATIONBASEDTRADE）的定义，并认为，通信和运输技术的发达使得垂直专业化分工在各国成为可能，而关税壁垒的消减使这一可能变为了现实，并在其中发挥了极大的推动作用。因此，关税削减带来的贸易自由化将是各国普遍受益。HUMMELS，ISHIIANDYI（2001）准确的定义了加工贸易垂直专业化（VERTICALSPECIALIZATION），并通过扩展的DORNBUSCHFISCHERSAMUELSON李嘉图贸易模型分析了垂直专业化贸易发展的原因，分析结果表明

5、加工贸易垂直专业化贸易分工的发展得益于世界贸易障碍（关税壁垒和运输成本）的削减。DEARDOFF（1998）在研究垂直专业化分工的发生条件时，运用图形分析使我们得以非常直观地理解这一问题。他认为，加工贸易垂直专业化分工在各国的开展取决于专业化技术带来的成本节约与额外资源使用成本之间的权衡（TRADEOFF）。JONEAANDKIERZKOWSKI（2000）则认为，服务贸易成本随规模增大而减少，因此推动了垂直专业化的跨国分工。从产品的垂直专业化生产过程来看，由于不同生产环节在不同的国家进行，对生产活动的协调和组织将会带来额外的交易成本，比如中间产品的运输、产品质量的控制等等。另一方面，各国专业

6、化生产带来的好处能够使得各个生产环节上的生产成本之和比原来的“一站式生产”的成本大大降低。事实上，也只有生产成本的节约超过额外增加的交易成本，垂直专业化贸易分工才有可能在各国展开。（三）加工贸易对发展中国家国内产业结构升级的促进作用JAYBARNEY（2000）就曾指出，跨国公司在东道国投资办厂，当地企业承接其全球生产体系中的加工环节，这不仅可以增加东道国的外汇收入、解决就业等问题，更重要的是发展中国家可以通过加工贸易中跨国公司对东道国的技术转移及其中不可避免的技术外溢来提高本国企业的技术水平，促进本国产业的升级。YENERKANDOGAN（2001）论述道，加工贸易对东道国或地区技术进步的关

7、联促进作用主要通过外商投资企业体现出来。外资企业为获得最大限度的利润，不得不将企业的产品质量管理方法和工艺技能传授给雇佣的当地居民，因而使东道国或地区能更好地掌握技术资料、提高产品设计、质量控制和市场驾驭等方面的能力。因此，加工贸易为东道国或地区带来一种技术溢出效应，这体现为加工贸易对东道国或地区技术进步的关联促进作用。JACKECUKROWSKI（2003）进一步指出，发展中国家的低劳动成本优势在全球占有明显有利的地位，是现阶段不可逆转的必然趋势。把发展中国家劳动力资源丰富的比较优势与发达国家的先进技术和管理水平相结合，就会形成国内外的优势互补，而加工贸易正是这种结合的最适合的方式。加工贸易

8、不但成为发展中国家以商品为载体的变相劳务出口方式，而且推动了发展中国家出口产品结构的升级，成为发展中国家利用外资参与国的捷径二、国内加工贸易相关研究动态（一）加工贸易产业结构升级裴长洪（2001）认为推动加工贸易“转型升级”包含以下三层涵义一是对加工贸易区域分布不均衡现状加以调整，以适应国际产业结构调整和国内产业结构转型升级的要求二是对现存传统加工贸易企业的功能深化，包括向上游产业链推进，重点发展研发和设计产业在中游产业链精选，从事高价值低物耗产品制造向下游产业链延伸，促进国际物流配送的服务企业的发展，促进加工贸易与服务贸易的结合。三是积极配合国家吸引外商投资政策，引导发达国家将高技术产品的加

9、工贸易引入我国。彭磊（2005）进而又提出了加工贸易“转型升级”的具体任务加工贸易的产品结构升级加工贸易的产业链延伸加工贸易的适度重型化，重点发展装备制造业和精细石化产业加工贸易的组织方式优化，促进传统产业转型。进行传统产业的技术改造与技术创新，提高产品附加值与竞争力，从贴牌生产CEM向原创设计制造商（CDM）、原创品牌制造商CBM方式升级加工贸易服务支持体系优化，探索促进加工贸易优化升级支持性政策体系和生产服务体系等等。周明海（2009）指出，加工贸易转型方向和重点在于提升加工贸易企业技术开发、创新和行销能力，优化产品质量，提升产品档次，向高端产业环节升级，改进加工贸易监管模式。又如，赵华（

10、2009）认为，江苏加工贸易未来应沿着价值链复杂化，结构内资化，监管规范科学化，战略长期理性化等方向转型升级18。何海（2009）提出了影响加工贸易转型升级的因素劳动力供给、技术水平、技术吸收和创新能力、机制制约因素等等。同时梁小萌（2009）就加工贸易未来转型升级的方向给出了自己的建议鼓励国内有竞争力的企业为跨国公司提供更高层次的合作配套，不断加快“干中学”和毕业的速度，使加工贸易环节由简单技术和工序的组装，提升到辅件、一般零部件、主要零部件、关键零部件的加工制造，以至升级到高级复杂的知识技术密集型组装环节，真正掌握参与和管理全球化企业的经验和窍门加工贸易的主体要由外商投资企业为主逐步向国内

11、企业，尤其是民营企业为主转变对加工贸易要从严密监管向风险管理、贸易投资便利与规范高效科学的监管方式转型加工贸易的未来转型升级应与新发展观相一致，向经济、社会和自然防调可持续发展的方向转型等等。徐冬青（2005）认为加工贸易未来的转型升级，应该从以下几个方面着手一是推动加工贸易更多地进入先进制造技术和新兴制造业领域，促进加工贸易向高新技术产业发展；二是优化加工贸易企业结构，提高企业自主发展能力三是增强国内配套能力，提高加工贸易的产业关联度四是建立规范高效科学的监管方式五是制定加工贸易发展战略，进一步完善加工贸易的政策和经营环境。张燕生（2004）对加工贸易的转型升级提出了一些政策建议1建立企业守

12、法自律机制和随机检查监督制度相结合；2建立和完善加工贸易的现代监管制度；3大力发展电子化监管体系；4对不同监管机构的职能进行横向整合。（二）加工贸易对经济增长作用的研究王晨钟（2005）运用二元线性回归分析方法证明了加工贸易对我国经济增长的积极促进作用，具体来说有拉动国民经济，推动国内配套产业发展，促进国内产业结构升级和技术进步，增加就业，提高劳动者素质等等。刘志忠（2009）也得出了加工贸易对我国经济增长有重要作用的结论，加工贸易的发展促进了沿海地区经济快速增长，例如，珠江三角洲地区通过加工贸易形成与香港“前店后厂”式的垂直分工，实现本地区资源的有效利用，推动本地区经济起飞；加工贸易的发展增

13、加了社会就业机会。黄志刚（2010）认为这缓解了国企改革和经济结构调整所造成的社会就业压力，维护了社会稳定；加工贸易的发展促进了产业结构优化；加工贸易推动了外贸经营体制改革等等。（三）相关政策环境引导加工贸易发展虽快，但其结构升级受诸多因素的影响，需要相应政策来加以引导。庞大同（2001）认为，促进加工贸易，特别是高新技术产业加工贸易的产业升级换代，应从以下方面入手优化配套环境，制定发展战略，设立研究开发中心，建立出口加工区等。张婧（2003）认为，目前影响我国加工贸易产业升级的主要因素是劳动力资源禀赋状况、国内企业的技术水平、体制因素的制约和相关的政策环境。杨镭（2003）提出，加工贸易很大

14、程度是外资导向的，如果过度依赖外资企业，护士本国自主技术创新和研究开发，将阻碍产业的技术进步与升级，从而在国际竞争中逐渐丧失优势。潘悦（2003）通过对我国加工贸易对产业分布和产品性质进行动态考察和调研分析，逐出中国加工贸易已经进入由劳动密集型向技术密集型产业升级换代的阶段，中国在加工贸易在国际分工中的地位已得到提升；而影响中国加工贸易升级换代的因素主要有以下几个劳动力供给、当地企业的技术水平、体制制约因素、政策环境、外资企业的战略目标。隆国强（2003）在对加工贸易产业升级与技术进步对影响因素分析时认为，劳动力供给、技术进步、产品的国际竞争力构成产业升级和技术进步的基础因素，其他影响因素还包

15、括技术吸收和创新能力、机制制约因素、政策环境和外资企业的战略与目标。张天桂，王瑛（2004）发现，外商直接投资的稳步上升和外资企业的知识及技术外溢效应是促进我国加工贸易结构优化升级的有利因素。三、评述近年来，对外贸易已经成为经济增长的重要动力。而随着加工贸易规模的迅速扩大、水平的不断提升，加工贸易的出口也已经成为外贸出口的重要推动力。在今年该计划全球的背景下，贸易结构从以产业间贸易为主向以产业内贸易为主转变，是发展中国家实行外向型经济发展战略的必然选择，这一点对加工贸易发展特别重要。国外对加工贸易的定义与描述与国内的加工贸易内涵基本一致。国外的这些理论分析主要集中于研究加工贸易垂直化贸易分工对

16、产品原生产国的要素价格和福利的影响，虽然角度不同，但得到的结论基本一致。在理论上，一国参与加工贸易垂直专业化分工并不一定能给该国带来整体福利的增加，这取决于两方面的因素该国的要素禀赋和改过专业化生产环节的要素密集度。另外，以上的研究基本是静态研究，没有考虑一国在专业化链条上的动态转换。而且，大部分文献发来进行研究，分析和结论对发展中国家的适用性尚待探讨和检验。国内学者对加工贸易进行了产业升级的研究，由封闭式想开方式转型，通过产业结构的战略性调整，通过出口结构与产业升级优化的互动作用，选择开放型经济模式来实现经济的转型和产业的全面升级。引导国内产业发展和国际市场接轨，适应世界产业发展的新趋势，其

17、捷径是在于跨国公司的合作中提高产业的技术关联效应，通过技术进步接受原材料的部门的前向关联效应和对供应原材料的部门的后向关联效应，产业每一个环节的生产体系都随技术进步而做出了相应的调整，产业结构也日趋高级化。促进经济增长，重视培养我们的动态比较优势，谋求在更高层次上的竞争优势，逐步形成良性的产业升级机制。来自调整加工贸易监管制度，创造一切条件是产业链“上伸下延”，提高加工贸易的质量和效应。当企业的产业链有效延长，产业层级向高端推进的时候，政府部门管理职能必须及时以平面监管向立体监管跃升。国家制定一系列引资政策，引导外资流向有利于我国产业结构升级的方向，即投资导向从加工出口为主发展到拓展市场为主。

18、论文存在的不足与未来发展方向是从垂直专业化角度来分析加工贸易转型升级研究只是一个初步的尝试，尚缺乏足够的说服力。未来研究的一个重点是通过更全面完善的理论定性定量分析，对加工贸易的本质及其结构升级进行深层次的探讨。对影响加工贸易升级结构的相关因素分析还显得比较薄弱，需要更多理论依据和显示数据作为支撑。参考文献1裴长洪，加工贸易转型升级分析J国际经贸探索，2001（1）9112彭磊，浙江加工贸易产业升级结构J浙江社会科学，2005（10）463周明海，贸易模式转变与劳动收入份额下降，对外经济贸易大学出版社，2009（2）37414赵华，新形势下我国加工贸易转型升级研究，黑龙江对外经贸，2009（3

19、）125何海，外商投资与我国对外贸易实证分析，中国商贸，2009（4）32356梁小萌，全球生产网络与珠三角加工贸易产业转型升级，经济与经济管理，2009（11）2157徐冬青关于我国加工贸易转型升级的思考J学海，2005（2）31348张燕生，我国加工贸易未来转型升级方向，宏观经济研究，2004（2）15179王程钟加工贸易对我国经济增长影响的实证分析J现代财经，2005（8）10刘志忠，加工贸易对我国经济增长作用的实证研究，财经理论与实践，2009611黄志刚，加工贸易经济中的汇率传递，中国经济研究中心，2010（9）474812庞大同，深圳加工贸易产业升级结构优化的思考及建议，企业改革与

20、管理，2001（1）91113张婧，论加工贸易与我国产业结构升级，首都经济贸易大学学报，2003（6）596214杨镭，加工贸易对我国经济增长作用的实证研究J，财经理论与实践，2003621115潘悦，加工贸易产业升级和技术进步，经济研究参考，2003（11）275516隆国强，加工贸易全球化背景下工业化的新道路，经济研究参考，2003（11）21517张天桂，WTO体制下加工贸易的发展与产业结构优化，乡镇企业，2009（9）343618王强，浙江省产业发展报告J，浙江统计，200684719孙国辉，我国加工贸易转型升级机制的研究J，经济管理，2007（5）1315120陈锡康，中国1995年

21、对外贸易投入占用产出表及其应用M，北京中国统计出版社，20021902821郭庆旺，贾俊雪，中国全要素生产率的估算19792004J，经济研究，20056343722闫国庆，陈丽静，加工贸易对我国经济增长作用的实证分析J，国际经贸探索，2005（2）23罗兴武，蔡宜斌，加工贸易对我国经济增长作用的实证研究J，对外经贸实务，20025152724顾灏明江苏省加工贸易现状及其优化途径JL江苏统计调查与分析，20035889725潘永源，加工贸易之我见J，经济学动态，1999（8）31726孔庆峰，李秀娥，加工贸易与经济增长关系的实证研究以山东省为例J，商业经济与管理，2008（1）51927刘嵩，

22、试论我国加工贸易模式的转变J，中国纺织经济，1999（10）21528ROBERTJCARBAUGH，VERTICALSPECIALIZATIONANDTHECHANGINGNATUREOFWORLDTRADE，FEDERALRESERVEBANKOFNEWYORKECONOMICPOLICYREVIEW，1998，42799929DANIELMBERNHOFEN，WHATDOESTHEEVIDENCETELLUSABOUTFRAGMENTATIONANDOUTSOURCING，HEIWORKINGPAPER，NO09/1998,3330JACEKCUKROWSKI,ERNESTAKSENPE

23、RFECTCOMPETITIONANDINTROINDUSTRYTRADEJ,ECONOMICSLETTERS,2003,78434431HOWARDCHAO,LAWRENCESUSSMANVERATONGANDCINDYHUANGLEGALASPECTSOFOEMMANUFACTURINGANDPROCESSINGTRADEINCHINATOPICSINCHINESELAWANOELVENYMYERSLLPRESEARCHREPORT,2003,8222832JONEAANDKIERZKOWSKI,GENEMTRADEANDPROTECTIONWITHMULTISTAGEPRODUCTIONNBERWORKINGPAPER，NO794，198133HUMMEL,ISHIISNDYI，NORTHAMERICANJOURNALOFECONOMICSANDFINANCE，2001，12315334JAYBARNEYANDYENERKANDOGANEVIDENCEBERNHOFENINTRAINDUSTRYTRADEANDSTRATEGICINTERACTIONMTHEORYANDJOURNALOFINTERNATIONALECONOMICS,200112213114,2003