1、1,國際投資分析師(CIIA)初階測驗簡介,證券暨期貨市場發展基金會 107年3月26日,2,報告綱要,CIIA與ACIIA簡介取得CIIA資格之管道CIIA測驗辦理情形CIIA初階測驗CIIA進階測驗結論-CIIA測驗利基,3,認識 CIIA ,國際投資分析師(Certified International Investment Analysts, CIIA)是一項獲國際金融及投資業認可的高級專業資格證照。目前國際上計有包括瑞士、法國、德國、西班牙等眾多歐洲國家及中國大陸、日本、韓國、香港在內的32個會員國均承認其專業資格。CIIA之資格認定由國際投資分析師協會(The Associatio
2、n of Certified International Investment Analysts, ACIIA)負責。,4,ACIIA 組織簡介,ACIIA成立於2000年6月，總部設於瑞士，中華民國證券分析協會於2005年加入為會員之一。由各會員國代表所組成之國際試務委員會(International Examination Committee, IEC)統籌辦理測驗命題事宜，並協助各會員國辦理測驗。亞洲會員代表如中國證券業協會、香港證券與投資學會(HKSI)、日本證券分析師協會(SAAJ)，均為當地辦理證券從業人員資格之機構。,5,取得CIIA資格之管道,分為初階測驗與進階測驗兩部分，初階
3、測驗合格後，始得報考進階測驗。管道一: 初階測驗(Foundation)+進階(Final)測驗管道二: 會員國當地資格測驗如經認證(如台灣分析人員資格已經ACIIA認證通過) ，持有當地資格者，可直接報名進階測驗,6,取得CIIA資格之管道(台灣),通過初階測驗,具證券投資分析人員資格,或,通過進階測驗,取得CIIA授證資格*,*需具備3年銀行、證券、期貨等金融業相關經驗，但可先測驗，後補資格,7,CIIA測驗辦理情形,一年辦理兩次進階測驗(每年3月及9月)，截至2017年9月，全球累計共19,000人次報名，8,500人通過進階測驗。本基金會受中華民國證券期貨分析協會委託，於2006年首次
4、在國內開辦進階測驗，凡具國內證券投資分析人員資格者可直接應試。台灣地區共舉辦26次測驗(2006年3月至2018年3月)，共21人通過進階測驗，取得授證資格。本基金會於2017年取得ACIIA授權，將於2018年9月開辦初階測驗。,8,CIIA初階測驗: 內容與辦理模式,9,CIIA初階測驗:內容與辦理模式(續),題型: 初階測驗共三類科，均為單一選擇題， 設有倒扣機制。題數: 各次測驗不定，但各主題比重維持一定比率報考方式: 應試人可以自由選擇三科應試，不限順序，於線上報名。報名費用: 每類科$2,200(含報考科目中文教材乙套)。成績保留: 已合格之科目成績可永久保留。,10,CIIA初階
5、測驗: 107年辦理時程,11,CIIA初階測驗:107年首次辦理優惠與獎勵方案,報名費優惠方案包括:一次報名2科，優惠價4,000元；一次報名3科，優惠價5,200元。資產管理ALPHA-PLUS培訓計畫結業學員，可申請補助報名費用，上限為新臺幣1,000元。優秀考生獎勵方案包括:每次測驗各科成績前5名之考生，全額補助其報名費。一次通過3科且總成績排名前3名之考生，提供CIIA進階測驗註冊費及報名費獎金。(需於3年內報名進階測驗，始得適用獎勵),12,CIIA進階測驗:內容與辦理模式,進階測驗(含Exam I & Exam II)，題型為申論與計算題，內容包括: Exam I (3小時):
6、財務管理、經濟學、財務會計及財報分析、權益證券之評價與分析Exam II(3小時): 固定收益商品評價與分析、衍生性商品之評價與分析、投資組合管理 瑞士財務分析師協會(Swiss Financial Analysts Association, SFAA) 之教材，免費提供已註冊之考生一套,13,CIIA進階測驗:內容與辦理模式(續),與初階測驗相同，每年3月及9月各辦理一次全英文試題，但考生可選擇以中文或英文作答，並可使用協會提供之公式本CIIA進階測驗費用含: 註冊費$5,000元 (永久性費用) Exam I測驗費$11,000元 (單次性費用) Exam II測驗費$11,000元 (單次性費用),14,結論:CIIA測驗利基專業友善的國際證照,中文測驗: CIIA初階測驗採中文試題，並備有中文教材及中文考古題，準備測驗上可事半功倍。無報考資格限制:合格後可直接銜接進階測驗。進階測驗合格者，可申請轉換為國內證券分析人員資格。得抵免國外從業資格: 以香港為例，可豁免在地法定行業資格考試；中國大陸列為分析師資格。提供報名費優惠:107年度首次辦理，報名科目越多折扣越高。,15,意見交流,
