浙商证券有限责任公司员工技能培训现状与对策研究[毕业论文+任务书+开题报告+文献综述+外文翻译].Doc

1、- 1 - 毕业论文 （ 20_ _届） 浙商证券有限责任公司员工技能培训现状与对策研究 所在学院 专业班级 工商管理 学生姓名 学号 指导教师 职称 完成日期 年 月 浙商证券有限责任公司员工技能培训现状与对策研究 I 摘 要 证券产业在推动国民经济持续发展、促进居民合理投资等方面发挥着重要的作用。但是证券公司员工整体素质偏低的 现状制约了公司的长远发展。海宁虽然是浙江沿海证券产业较为完善的城市，但也存在类似的问题。员工技能培训作为证券公司获得人力资源可持续发展的有效手段，直接影响员工绩效与证券公司的竞争能力。 通过培训，可以提高员工的归属感，为公司增加储备人才，提高公司的核心竞争力。 本文

2、首先阐述研究的问题及相关意义。接着，介绍 国内外证券公司员工技能培训的现状 。然后，通过对浙商证券海宁营业部的问卷调查来进行研究和分析，运用 SPSS统计软件对相关数据进行分析，进一步了解浙商证券海宁营业部员工培训现状。最后，就相关研究结果提出若干可行的 对策建议。 关键词： 证券公司 ； 员工 ； 技能培训 浙商证券有限责任公司员工技能培训现状与对策研究 II Abstract Securities industry plays an important role in promoting sustainable development of the national economy and

3、 reasonable investment for the residents etc. However, the low overall quality of the securities company employee status has become the bottleneck of the companys long-term development. Although Haining, Zhejiang coastal city has a perfect securities industry, also has the similar problem. Skills tr

4、aining an a securities company employee access to human resources is a effective means of sustainable development, has a direct impact on employee performance and the competitiveness of securities companise.Through training it could improve staffs sense of belonging, increase the talent pool for the

5、 company to improve the companys core competitiveness. The paper first expounds the research question and related significance. Then, introduced the domestic and foreign securities company staff skill training of the status quo. Then, based on Zheshang securities Haining sales of questionnaire surve

6、y to study and analysis, using SPSS the relative data analysis, further understood Zheshang securities Haining sales staff training situation. Finally, the related research results put forward some feasible countermeasures and Suggestions. Keywords: Securities companies; employees; Skill training浙商证

7、券有限责任公司员工技能培训现状与对策研究 III 目 录 1 引言 . 1 1.1 研究的问题 . 1 1.2 研究的意义 . 2 2 关键概念的界定 . 3 2.1 员工技能培训 . 3 2.2 员工技能培训对企业发展的意义 . 3 3 浙商证券有限责任公司员工技能培训现状 . 4 3.1 国内外证券公司员工技能培训的现状 . 4 3.2 浙商证券有限责任公司员工技能培训的现状 . 6 4 浙商证券有限责任公司海宁营业部员工技能培训的调查研究 . 9 4.1 问卷的设计和样本选择 . 9 4.2 问卷数据统计分析 . 10 4.3 统计结果分析 . 16 5 提高浙商证券有限责任公司员工技能

8、水平的对策建议 . 18 5.1 正确认识技能培训对于企业的价值 . 18 5.2 培训的实施 . 18 5.2.1 培训内容和培训时间的选择 . 18 5.2.2 培训效果的评估 . 19 5.3 培训的保障 . 20 5.3.1 加强对基层客户经理的培训 . 20 5.3.2 提高员工参与培训后的物质奖励 . 20 5.3.3 培训模式与体系的建立 . 21 5.4 证券业协会在公司培训中的重要作用 . 22 5.4.1 协会高度重视，建立健全制度 . 22 5.4.2 公司总部、各营业部共同关注员工素质培育 . 22 5.5 研究的局限性与不足 . 23 结 论 . 24 参考文献 .

9、25 致 谢 . 错误 !未定义书签。 附录：员工技能培训现状的调查问卷 . 26 浙商证券有限责任公司员工技能培训现状与对策研究 1 企业员工的技能培训，始终都是企业不能回避的一个现实的问题。企业之间的竞争体现在产品上，但本质上是企业员工素质间的竞争。虽 然经过三十几年的改革开放，我国企业跟西方企业员工素质的差距有所缩小，但差距仍很明显。纵观企业培训方法无非就是企业内部的培训以及相关政府职能部门制定统一的行业培训规范和方法，企业参与其中。 2008年的国际金融危机，让那些培训机制规范的大企业，甚至一些较小的先进企业也意识到员工素质的重要作用，员工技能培训意义深远。我国市场经济越来越规范，对企

10、业人力资源部门的要求也就越来越高。所以，企业员工的技能培训必将成为未来企业工作的重要重点之一。 1 引言 1.1 研究的问题 加里德斯勒教授就曾提出过：“培训就是给新雇员 或现有雇员传授其完成本职工作所必需的基本技能过程” 。 1虽然目前各大企业的员工技能培训工作进行的如火如荼，但是由于我国企业培训起点低、起步晚、管理落后等相关问题，这些严重阻碍了我国企业水平的提高 (加里德斯勒 1978)。 我国学者大都是从总体上进行企业员工的技能培训进行研究，主要是停留在现有的培训理论上而言，很少深入实地的分析个别企业员工的技能培训现状，且提出的相关对策意见建议都停留在理论层面，很少能够运用到实际中去。

11、在海宁，乃至全国，证券公司之间的竞争也越来越激烈。证券公司之间的竞争往往只停留在股票 交易佣金方面，员工素质方面的服务竞争意识仍不强。随着我国证券市场的逐步规范，对员工素质的要求也越来越高，对员工的技能培训必将成为各大券商的关注重点，进行员工技能培训，提高员工素质已迫在眉睫。 笔者认为，证券公司员工技能培训在各大券商中仍处于初步阶段，公司在员工技能培训方面还能够发挥巨大的作用。 1 Gary Dessler， 美国佛罗里达国际大学管理学教授 浙商证券有限责任公司员工技能培训现状与对策研究 2 1.2 研究的意义 证券产业在推动国民经济持续发展、促进居民合理投资等方面发挥着重要的作用。但是证券公

12、司员工整体素质偏低的现状也成为了公司长远发展的瓶颈。海宁虽然是浙江沿海证券产业较为完善的城市，但是也存在的类似的问 题。员工技能培训作为证券公司获得人力资源的可持续发展有效的手段，直接影响员工绩效与证券公司的竞争能力。通过能力培训，有助于掌握职位所必须的能力，如交易软件的操作、开展客户营销、沟通能力的提高等，为公司储备战略人才，提高行业竞争力。通过培训还能提高员工对于公司的归属感，增加员工对公司的忠诚度，对证券公司技能培训研究有着十分重要的意义。浙商证券有限责任公司员工技能培训现状与对策研究 3 2 关键概念的界定 2.1 员工技能培训 证券公司是依照公司法和证券法规定设立并经国务院证券监督管

13、理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司 或股份有限公司（中华人民共和国证券法 1995）。 1 改革开放以来对于证券流通性的需求催生了证券市场和证券公司，它们的产生方便了居民的证券投资，丰富了我国居民的投资渠道。由于证券公司扮演着投资中介的重要角色，所以在世界各国的经济发展中，证券公司都发挥着不可替代的重要作用。 技能培训 (Skill Training)即采取相关的培训方法，提高员工素质的教育活动。技能培训的落脚点一般在于提高受训人员在现实工作中的实际工作能力，同时也注重提高学员在心理素质、思维能力等方面的能力 2（金延平 1995）。 培训方案 应根据实际情

14、况作相关调整，培训应根据受训者的现实水平、能力倾向、兴趣等相关方面出发，处理好各个方面的关系。培训最重要的就是对受训者潜在能力的一种激发，这就要求相关的公司在培训之前对员工有一定的了解。对于不同的职业，不同的岗位，培训者在培训中应该有所侧重，努力提高受训者工作需求方面的能力，提高培训的效果。 2.2 员工技能培训对企业发展的意义 现代企业管理者越来越重视企业的战略发展，把培训看成是企业生活中重要的组成部分。 对企业来讲，进行员工培训提高了企业员工的素质，减少了从外部招聘员工对于企业的熟悉了解时间 ，可以让员工尽快的投入到新的工作岗位中；培训员工成为企业重要的战略储备力量，提高了整个企业的竞争能

15、力；员工通过培训可以提高其对企业的归属感，增强其在本职岗位上工作的热情和动力，为创造一个学习型企业打下了良好的基础。 1 中华人民共和国证券法 ,1995 2 金延平 ,东北财经大学副教授 浙商证券有限责任公司员工技能培训现状与对策研究 4 3 浙商证券有限责任公司员工技能培训现状 3.1 国内外证券公司员工技能培训的现状 （ 1）国外证券公司员工技能培训的现状 美国证券市场萌芽于独立战争时期，经过 200多年的发展与探索，形成了一个完整可靠的证券市场。美国证券市场十分活跃，已有近亿万人直接或间接拥有股票。美国证券公司的综合实力和国际竞 争力在国际上一直排在前列，这与美国证券拥有的一整套完整的

16、员工招聘和技能培训方案有着重要的关系。硬件方面的要求包括名校、在校成绩、对金融课程掌握程度较好；而软件方面则需要有较强的沟通能力、刻苦主动、分析计算等相关能力。入职后的新员工需在投行部培训一个月，然后在销售交易研究部培训 3个月。经过长时间培训上岗之后如果跟不上公司的发展要求仍会被公司辞退，这就长时间保持了公司人才的高素质。 日本证券市场迄今已有一百多年的历史，其证券公司的发展也一直依靠着高素质人才为后盾。日本最大的证券公司野村证券，他们把员工看成是十分 重要的财产，也将是今后的方向。 2008年雷曼兄弟的破产，日本野村证券公司收购美国雷曼兄弟控股子公司，并提供了近 10亿美金的奖金，用来保留

17、雷曼兄弟旗下子公司的员工。每年，野村证券都会提供丰富的员工培训机会，培训期间员工不仅能学到本行业的各项新知识，还会去野村控股旗下的其他公司参观学习，提高了整个公司的员工素质。 欧洲地区证券公司发展的成熟度毫不逊于日美相关证券公司，欧洲证券公司的进入门槛相对较高。每年证券公司都会提供较多的员工培训机会，一些知识技能达不到公司标准的员工就会被公司辞退。欧洲政府对于证券公司的员工技能培训业工作也相当重视，每年都会为相关公司员工培训提供政府优惠，以切实的政策为证券公司提高国际竞争力保驾护航。 总的来说，欧美与亚洲的日本等地区，由于其证券市场发展早，经过上百年的发展，已经形成了一整套员工招聘和技能培训的

18、理论。在员工培训体系中，证券公司扮演着核心的角色，突出了企业在培训中的主导作用。 笔者认为，我国证券公司可以借鉴日美等先进国家证券公司员工培训的方式方法，并对参与培训的员工一定的物质上的激励，提高参与培训员工的比例，可以促进证券公司员工素质的提高，实现公司的可持续发展。 （ 2）国内证券公 司员工技能培训的现状 浙商证券有限责任公司员工技能培训现状与对策研究 5 证券公司的管理者和员工对于培训的认识仍旧停留在较早时期。证券公司员工由于具有较高的人员流动性，而员工的流失多半会造成公司客户的流失，害怕“为他人做嫁衣裳”，提供的培训机会和培训的规模层次往往较低，仅仅是最基本的培训。员工对于培训的认识

19、也停留在“公司提供培训就参与，没有培训就不主动去询问”的程度上，造成了我国证券公司员工素质一时难以提高的窘境上。 证券公司并不了解参与培训员工的真实需求，培训方法单一，培训方式落后，往往只是将公司所有的员工集合在一起，然后由相关的教师应付式的讲几节课，造成 了员工培训效果低下。在组织员工进行培训之前也很少征求员工的意愿，不全面了解公司员工的培训需求，盲目地组织员工去接受培训教育，培训的针对性不强，导致了培训效果不良，达不到管理者的预期目标。公司员工培训一直采用的是单纯的课堂教学和理论的灌输，造成了理论跟实际的脱节，培训效率低下。 没有一整套完整科学的员工培训体系。我国证券公司的发展由于起步晚、

20、起点低，大都数还没有形成一套完整的员工培训理论。对于参与培训员工的后续反馈工作也进行的很少，培训与员工今后的个人待遇很难挂钩，造成了员工参与积极性不强，应付了事。公司管理 者对于员工进行培训之后会给营业部乃至整个公司带来多少效益也并不知情，只是单纯的去完成公司总部要求的每年组织员工再教育的工作。这不仅不利于培训体系的改进，也违背了公司组织员工进行培训再教育的初衷。 培训效果的转化不明显。金融行业是一项知识技能更新十分迅速的行业，每一项新业务的诞生都需要员工去熟悉去了解。而现在我国大都数证券公司只是形式的组织员工去参与培训，很少去了解培训对于员工在技能、知识等方面的帮助，很少去听取培训员工的意见

21、和建议，并不注重培训计划的与时俱进，久而久之，员工就只把培训当成了一种形式去对待，其 参与培训的效果也会大打折扣。公司应多听取培训员工的想法，在举行相关业务技能培训之前征求受训员工的意见，鼓励员工在培训中的创新行为。 此外，笔者还建议，公司总部应该根据不同员工的工作岗位安排不同的学习培训课程，区分开 IB业务和一般证券业务员工的培训内容，提高培训工作的针对性和专业性。培训方式的多样性，运用小组讨论、远程教育、案例教学、多媒体等相关先进技术，增加培训的趣味性。完善培训后的效果反馈工作，完善培训方案，将培训效果跟员工的个人绩效相挂钩，提高员工参与培训的积极性。 海宁作为浙江沿海证券市场较为发达的城

22、 市，存在着中信金通证券、财通证券和浙商证券三大券商。浙商证券由于进入海宁地区较晚，面临着其他两家浙商证券有限责任公司员工技能培训现状与对策研究 6 券商巨大的竞争压力。在佣金费率低下的今天，如何提高员工素质，增强员工服务意识已成为浙商证券能否在海宁乃至全国发展的关键因素。 3.2 浙商证券有限责任公司员工技能培训的现状 作为浙江省省内唯一一家省属券商，浙商证券一直秉承浙商精神，开拓创新，经过这几年的发展，浙商证券已经在浙江乃至全国打响了自己的品牌。 （ 1） 营业部分布 总部位于浙江省杭州市的浙商证券，截止 2010年 12月共计有营业部 46家，其中省外 14 家， 3家新营业 部正在筹建

23、之中，各大营业部均位于我国沿海发达地区；省内各大城市均设立了营业部，体现了其立足浙江、服务浙江的承诺。 图 1 浙商证券有限责任公司营业部地区构成 （ 2）浙商证券人员构成 77.51%0.40%5.84%14.14%0.79%1.32% 一般证券业务证券投资咨询业务（其他）证券经纪业务营销证券经纪人证券投资咨询业务（分析师）证券投资咨询业务（投资顾问）图 2 浙商证券有限责任公司员工构成 由图 2可见，浙商证券有限责任公司人员主要由一般证券业务人员构成，高素质人才如证券分析师、投资顾问占公司员工比例较低，制约了公司的长远浙商证券营业部省内营业部,69.57%省外营业部,30.43%省外营业部省内营业部