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银行合规文化建设体会思考发言2银行合规文化建设体会思考发言2 现阶段“操风格险”是银行业面临的最主要风险，我们必须加强基础管理、强化内部控制。我行在多年的经营进程中，不断更新建立了1系列业务管理办法与操作规程，并设立了合规部门、合规人员，确保我行经营管理能够合规运行。 1、内控制度制约对象不够全面。我行内控制度主要针对业务经办人员，而对管理者的内控制度束缚相对缺少，有很多控制盲点，显现出“控下不控上”的情况。而从产生的许多金融案件来看，对管理者制约不严、监督失控，才是案发的主要缘由。 2、内控制度设计影响业务拓展。制度设计部门片面寻求制度本身的“完善”，常常偏离实际，致使1些内控制度在实际工作中很难操作，逼迫制度履行者采取越轨的作法，并给不良动机者创造作案机会。另外一方面，很多制度规定过于复杂。本来单个层面可以控制业务流程，在制度设计却牵扯了多个层级，致使制度履行本钱太高。 3、内控机制体制建设不足。各部门在制定规章制度的同时基本没有斟酌与其他部门的衔接情况和具体操作部门的实际履行情况，致使规章制度在制定时就不完善。另外，内部控制进程中的主观判断、内部人控制
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