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专业知识部分-证券发行与承销完整知识点第一章证券经营机构的投资银行业务 一、投资银行的含义：狭义着重指一级市场上的承销、并购和融资活动的财务顾问；广义的包括公司融资、兼并顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。二、国外投资银行业的发展历史1927年麦克法顿法取消禁止商业银行承销股票的规定，银行业的两个领域重合。1933年的证券法和格拉斯斯蒂格尔法从法律上规定分业经营。1999年11月金融服务现代化法案放松金融管制，意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。三、我国投资银行业务的发展历史：（具体表现在发行监管、发行方式和发行定价三个方面）（一）发行监管制度的演变发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属。核准型和注册型。我国的股票发行监管制度是政府主导型，即核准制。1998年以前，发行规模和发行企业数量双重控制（行政推荐）。 1998年以来中华人民共和国证券法出台（核准制度），由主承销商推荐，由发审委审核
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