博时第三产业成长混合型.DOC

1、博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号1博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书2018 年第 1 号基金管理人：博时基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号2重要提示本基金由裕元证券投资基金转型而来。基金转型经 2007 年 3 月 3 日裕元证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，并获中国证监会 2007 年 3 月 23 日证监基金字200785 号文核准。自 2007 年 4 月 12 日起，由裕元证券投资基金基金合同修订而成的博时第三产业成长混合型证券投资基金

2、基金合同生效。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同 。本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证

3、监会的相关规定） ，在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者在办理基金业务时提交的资料信息须真实、有效。于交易日（T 日）提交的申请，投资者应在 T+2

4、日到销售网点柜台或销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况，投资者提交的申请经登记机构确认（或不被确认）的后果由投资者承担。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，过往业绩并不代表将来业绩。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号3基金招募说明书自基金合同生效日起，每 6 个月更新一次，并于每 6 个月结束之日后的 45 日内公告，更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2018 年 4 月 1

5、2 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号4目 录重要提示重要提示 .2一、绪言一、绪言 .5二、释义二、释义 .6三、基金管理人三、基金管理人 .10四、基金托管人四、基金托管人 .22五、相关服务机构五、相关服务机构 .26六、基金的历史变革六、基金的历史变革 .85七、基金的存续七、基金的存续 .85八、基金的集中申购八、基金的集中申购 .86九、基金份额的申购与赎回九、基金份额的申购与赎回 .88十、基金的投资十、基金的投资 .98十一、基金的业绩十一、基金的业绩

6、.104十二、基金的财产十二、基金的财产 .104十三、基金资产的估值十三、基金资产的估值 .105十四、基金的收益与分配十四、基金的收益与分配 .109十五、基金的费用与税收十五、基金的费用与税收 .109十六、基金的会计与审计十六、基金的会计与审计 .111十七、基金的信息披露十七、基金的信息披露 .112十八、风险揭示十八、风险揭示 .115十九、基金合同的变更、终止与财产清算十九、基金合同的变更、终止与财产清算 .117二十、基金合同内容摘要二十、基金合同内容摘要 .119二十一、托管协议的内容摘要二十一、托管协议的内容摘要 .129二十二、对基金份额持有人的服务二十二、对基金份额持有

7、人的服务 .140二十三、其他事项二十三、其他事项 .141二十四、其它应披露的事项二十四、其它应披露的事项 .141二十五、招募说明书的存放及查阅方式二十五、招募说明书的存放及查阅方式 .143二十六、备查文件二十六、备查文件 .143博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号5一、 绪言本招募说明书依据中华人民共和国证券投资基金法(以下简称“基金法 ”) 、 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 （以下简称“流动性风险管理规定 ”）和相关法律法规及博时第三产业成长混合型证券投资基金基金合同 （以下简称“基金合同” ）编写。基金管理人承诺本招募说明书不存

8、在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照基金法 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

9、博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号6二、 释义基金合同中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：本合同、 基金合同 指博时第三产业成长混合型证券投资基金基金合同及对本合同的任何修订和补充，本基金合同由裕元证券投资基金基金合同修订而成中国 指中华人民共和国(不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件基金法 指 2003 年 10 月 28 日由第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日开始实施的中华人民共和国证券

10、投资基金法销售管理办法 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的证券投资基金销售管理办法及颁布机关对其不时做出的修订。运作办法 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的公开募集证券投资基金运作管理办法信息披露办法 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的证券投资基金信息披露管理办法流动性风险管理规定指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1日实施的公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定及颁布机关对其不时做出的修订元 指中国法定货币人民币元基金或本基金 指依据基

11、金合同所设立的博时第三产业成长混合型证券投资基金，本基金由裕元证券投资基金转型而成裕元基金 指裕元证券投资基金，运作方式为契约型封闭式基金转型 指对包括裕元基金由封闭式基金转为开放式基金，调整存续期限，终止上市，调整投资目标、范围和策略，修订基金合同，并更名为“博时第三产业成长混合型证券投资基金”等一系列事项的统称招募说明书 指博时第三产业成长混合型证券投资基金招募说明书及基金管理人对其定期做出的更新博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号7集中申购公告 指博时第三产业成长混合型证券投资基金集中申购期基金份额发售公告业务规则 指博时基金管理有限公司开放式基金业务

12、规则中国证监会 指中国证券监督管理委员会银行监管机构 指中国人民银行和或中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构基金管理人 指博时基金管理有限公司基金托管人 指中国工商银行股份有限公司（简称：中国工商银行）基金代销机构 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构；基金销售代理人等同于基金代销机构销售机构 指基金管理人及基金销售代理人基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点登记业务 指包括但不限于基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持

13、有人名册等登记机构 指博时基金管理有限公司基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构合格境外机构投资者 指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者投资人 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称基金合同生效日 指博时第三产业成长混合型证券投资基金基金合同生效起始日，原裕元证券投资基金基金合同自同一日起失效集中申购期 指本基金合同生效后仅开放

14、申购、不开放赎回的一段时间，最长不超过 1 个月基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间日/天 指公历日月 指公历月工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日T 日 指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号8T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）申购 指投资者按基金合同规定的条件，申请购买本基金基金份额的行为赎回 指基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金份额的行为巨额赎回转换转托管指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请

15、份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的 10%时的情形。指基金份额持有人可按规定申请将所持有的本基金份额转换为基金管理人所管理并在同一登记机构处登记的其它开放式基金份额。指基金份额持有人按照有关规定申请将其在某一销售机构交易账户持有的基金份额全部或部分转移到另一销售机构交易账户的行为上海证券账户 指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的上海证券交易所人民币普通股票账户(简称“A 股账户”)或证券投资基金账户(简称“基金账户”)，投资者通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理申购、赎回等业务时需持有上海证券账户指定交易 指上海证券交易所

16、全面指定交易制度试行办法中定义的“全面指定交易”基金账户 指注册登记机构为基金投资人开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额变动及其余额情况的账户交易账户 指各销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构办理基金认购、申购、赎回、转换及转托管等业务所引起的基金份额的变动及余额情况的账户定期定额投资计划 指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式基金收益 指基金投资所得股票红利、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及其他合法收入基金资产总值 指基金所拥有的各类证

17、券及票据价值、银行存款本息、本基博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号9金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值和基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程指定报刊 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊不可抗力 指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期

18、存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款） 、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等博时第三产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号10三、 基金管理人一、基金管理人概况名称： 博时基金管理有限公司住所： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层法定代表人：张光华成立时间： 1998 年 7 月 13 日注册资本： 2.5 亿元人民币存续期间： 持续经营联系人： 韩强联系电话： （0755）8316 9999博时基金

19、管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字199826 号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司，持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6；上海汇华实业有限公司，持有股份 12；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6；广厦建设集团有限责任公司，持有股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币。公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。公司下设两大总部和二十九个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部以及宏观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元

20、资产管理部、年金投资部、绝对收益投资部、产品规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央企业务部、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票投资部（含各投资风格小组）、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公