行政许可类人力资源服务机构资格认定廉政风险防控图.DOC

1、行政许可类“人力资源服务机构资格认定”廉政风险防控图防控措施防控措施风险点申 请1.严格履行服务承诺，建立受理 单 、首 问责任和一次性告知制度；2.政务公开，明确工作程序、时限等，按照 规定办理；3.内部监督检查、投诉举报受理。责任主体：行政审批科 责任主体：综合科工作人员防控措施 流程环节 风险点受 理1.故意刁难申请人2.不能一次告知所需材料3.无原因超时办理4.不按规定程序受理5.不严格审查或故意让虚假资料通过风险等级：中1.按工作流程，严 格复核；2.量化审查标准，实行审批留痕制度；3.定期抽查，集体评议。责任主体：行政审批科审 查1.擅自增加减少审查条件、程序。2.对申报材料的审核

2、把关不严，对 重大质疑点，疏忽或故意隐瞒 。3.未按承诺时限办理事项。风险等级：中1强 化事中 监管，纠正存在问题；2严 格执 行审批 责任追究制度；责任主体：行政审批科1.擅自改变审查结论；2.违反程序、违规 越权审批；3.无故推迟审批。风险等级：高防控措施 风险点风险点防控措施 风险点防控措施电子监察点1.超过三个工作日未办理；2.群众投诉举报；3.未出具一次性告知书1.考察人员不足 2 人；2.超过七个工作日未办理；3.群众投诉举报。1. 超过一个工作日未办理1.落实文书制作限时制度；2.履行办结短信告知义务。责任主体：行政审批科送达 办结决 定1.不及时办结；2.未及时送达。风险等级：

3、低1. 超过一个工作日未送达风险点防控措施行政许可类“台港澳人员在内地就业许可”廉政风险防控图防控措施防控措施风险点申 请1严 格履行服 务 承诺，建立受理 单 、首问责任和一次性告知制度；2政 务公开，明确工作程序、时限等，按照规定办理；3内部监 督检查 、投 诉举报受理。责任主体：行政审批科防控措施 流程环节 风险点受 理1.故意刁难申请人；2.不能一次告知所需材料；3.无原因超时办理；4.不按规定程序受理；5.不严格审查或故意让虚假资料通过。风险等级：中1.按工作流程，严 格复核；2.量化审查标准，实行审批留痕制度；3.定期抽查，集体评议。责任主体：行政审批科审 查1.擅自增加减少审查条

4、件、程序；2.对申报材料的审核把关不严，对 重大质疑点，疏忽或故意隐瞒 ；3.未按承诺时限办理事项。风险等级：中1强 化事中 监管，纠正存在问题。2严 格执 行审批 责任追究制度。责任主体：行政审批科1.擅自改变审查结论；2.违反程序、违规 越权审批；3.无故推迟审批。风险等级：高防控措施 风险点风险点防控措施 风险点防控措施电子监察点1落 实文 书制作限 时制度；2履行办结 短信告知 义务。责任主体：行政审批科送达 办结决 定1.不及时办结；2.未及时送达。风险等级：低风险点 防控措施1.超过一个工作日未办理；2.群众投诉举报；3.未出具一次性告知书1.超过二个工作日未办理；2.群众投诉举报

5、。1. 超过一个工作日未办理1. 超过一个工作日未送达行政许可类“劳务派遣行政许可”廉政风险防控图防控措施防控措施风险点申 请1.严格履行服务承诺，建立受理 单 、首 问责任和一次性告知制度；2政 务公开，明确工作程序、时限等，按照规定办理；3.内部监督检查、投诉举报受理。 责 任主体：劳动关系科防控措施 流程环节 风险点受 理1.故意刁难申请人；2.不能一次告知所需材料；3.无原因超时办理；4.不按规定程序受理；5.不严格审查或故意让虚假资料通过。风险等级：中1.按工作流程，严 格复核；2.量化审查标准，实行审批留痕制度；3.定期抽查，集体评议。责任主体：劳动关系科审 查1.擅自增加减少审查

6、条件、程序；2.对申报材料的审核把关不严，对 重大质疑点，疏忽或故意隐瞒 ；3.未按承诺时限办理事项。风险等级：中1.强化事中监管，纠正存在问题。2.严格执行审批责任追究制度。责任主体：分管领导1.擅自改变审查结论。2.无故推迟审批。风险等级：高防控措施 风险点风险点防控措施 风险点防控措施电子监察点1.落实文书制作限时制度；2.履行办结短信告知义务。责任主体：劳动关系科送达 办结决 定1.不及时办结；2.未及时送达。风险等级：低风险点 防控措施1.超过五个工作日未办理；2.群众投诉举报；3.未出具一次性告知书1.考察人员不足 2 人；2.超过十个工作日未办理；3.群众投诉举报。1. 超过五个

7、工作日未办理1. 超过五个工作日未送达行政许 可类“企业综合计算工时工作制和不定时工作制审批”廉政风险防控图防控措施防控措施风险点申 请1.严格履行服务承诺，建立受理 单 、首 问责任和一次性告知制度；2.政务公开，明确工作程序、时限等，按照 规定办理；3.内部监督检查、投诉举报受理。责任主体：劳动关系科防控措施 流程环节 风险点受 理1.故意刁难申请人；2.不能一次告知所需材料；3.不按规定程序受理；4.不严格审查或故意让虚假资料通过。风险等级：中1.按工作流程，严 格复核。2.量化审查标准，实行审批留痕制度，责任主体：劳动关系科 审 查1.擅自增加减少审查条件、程序；2.对申报材料的审核把

8、关不严，对 重大质疑点，疏忽或故意隐瞒 ；3.未按承诺时限办理事项。风险等级：中1.强化事中监管，纠正存在问题；2.严格执行审批责任追究制度。责任主体：分管领导1.擅自改变审查结论；2.违反程序、违规 越权审批；3.无故推迟审批。风险等级：高防控措施 风险点风险点防控措施 风险点防控措施电子监察点1.落实文书制作限时制度；2.履行办结短信告知义务。责任主体：劳动关系科送达 办结决 定1.不及时办结；2.未及时送达。风险等级：低风险点 防控措施1.群众投诉举报；2.未出具一次性告知书1.超过三个工作日未办理；2.群众投诉举报。1. 超过一个工作日未办理1. 超过一个工作日未送达行政确认类“工伤认

9、定”廉政风险防控图防控措施 流程环节 风险点 电子监察点申 请受 理调 查做出认定送 达1.严格履行职务承诺制度，做到首问责任和一次性告知；2.政务公开，明确工作程序、时限等，按照 规定办理；监督检查、投诉举报受理。责任主体：工伤保险科1.严格履行职务承诺制度，制定受理、审核、 审批操作规程；2.政务公开，明确工作程序、时限等，按照 规定办理；监督检查、投诉举报受理。责任主体：工伤保险科1.严格履行职务承诺制度，制定受理、审核、 审批操作规程；2.政务公开，明确工作程序、时限等，按照 规定办理；监督检查、投诉举报受理。责任主体：工伤保险科1.严格履行职务承诺制度，制定受理、审核、 审批操作规程

10、；2.政务公开，明确工作程序、时限等，按照 规定办理。责任主体：工伤保险科防控措施防控措施防控措施防控措施1.对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予以受理或无正当理由拖延受理；2.收受财物或娱乐消费等；3.未一次性告知和说明所需材料。风险等级：低1.对申请材料的审核把关不严，未对有关证人进行调查取证；2.现场考查及资料审核事实不清、疏忽或故意隐瞒；3.未按规定程序进行操作；4.调查超时。风险等级：中1.违规审批，对不符合法定条件的申请人准予工伤认定，对 符合法定条件的申 请人不予工伤认定；2.刁难申请人，徇私 谋利；3.认定超时。风险等级：高1.未及时送达。2.不及时办结。风险等级：低风险点

11、风险点风险点风险点1.超过一个工作日未办理；2.群众投诉举报；3.未出具一次性告知书1.调查人员不足 2 人；2.超过五十八个工作日未办理；3.群众投诉举报。1. 超过一个工作日未办理；2.群众投诉举报。1. 超过二十日未办理行政确认类“社会保险参保登记”廉政风险防控图防控措施防控措施风险点申 请1.严格按照社会保险登记工作流程办事；2.严格履行服务承诺制度，做到首问负责和一次性告知；3.政务公开，明确工作程序、时限等；4.加强廉政教育建设，严格执行责 任追究制度。责任主体：各社保经办机构防控措施 流程环节 风险点受 理1.利用职务之便吃拿卡要。2.不按社会保险登记工作流程办事。3.未能一次性

12、告知所需材料。4.未按承诺时限办理事项。5.不严格审查或故意让虚假资料通过。风险等级：中1.按社会保险登记工作流程， 严格复核；2.按照承诺时限办事，提高服 务质 量；3.加强廉政教育建设，严格执行责 任追究制度。责任主体：各社保经办机构审 查 1.擅自增加或减少审查条件、程序。2.对申报材料的审核把关不严，对 重大质疑点，疏忽或故意隐瞒 。3.未按承诺时限办理事项。风险等级：高决 定 （发证 ）1.严格执行登记证制作规范；2.落实登记证制作限时制；责任主体：各社保经办机构1.擅自改动内容，制作登 记证不规 范。2.不及时办结。3.未及时送达。风险等级：低防控措施 风险点风险点防控措施 风险点

13、防控措施电子监察点1.群众投诉举报；2.未出具一次性告知书。1.超过一个工作日未办理；2.群众投诉举报。1. 超过一个工作日未办理；2.群众投诉举报。行政确 认类“城镇职工基本医疗保险缴费年限核定”廉政风险防控图防控措施 流程环节 风险点 电子监察点1.严格按规定办事，明确制度，做到初审过关；2.严格履行服务承诺制度，做到首问负责和一次性告知；3.政务公开，明确工作程序、时限等，按照项目核准规定办理；4.内部监督检查、投诉举报受理。责任主体：医保中心征缴科1.故意刁难申请人；2.不按规定程序受理；3.不能一次告知所需材料；4.不严格审查或故意让虚假资料通过；5.重要决定不请示，私自安排，违反工

14、作程序。风险等级：低1.实行审批留痕制度；2.定期抽查、集体评议；3.加强纪检监察；4.设立举报电话、举报箱和信访受理；5.严格执行有关法规政策。责任主体：医保中心征缴科1.擅自增加或减少审查条件、程序；2.对申报材料的审核把关不严，对 重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；3.未按规定程序进行操作；4.发现问题不及时告知单位经办人或故意隐瞒。风险等级：中1.强化事后监管，发现并及时纠正 审批过程中存在的问题；2.严格执行责任追究制度。责任主体：医保中心分管领导1.违反程序、违规 越权审核审批。2.徇私舞弊，不够缴费 年限予以办结 。风险等级：高受 理审 核决 定申 请防控措施防控措施防控措施风险点风险

15、点风险点1.群众投诉举报；2.未出具一次性告知书。1.超过一个工作日未办理；2.群众投诉举报。1.超过一个工作日未办理；2.群众投诉举报。行政确认类“职业资格证书的核发”廉政风险防控图防控措施 流程环节 风险点 电子监察点申 请受 理考核合格验 印1.严格履行职务承诺制度，做到首问责任和一次性告知；2.政务公开，明确工作程序、时限等，按照 规定办理；监督检查、投诉举报受理。责任主体：技能鉴定中心1.加强内部监管，严格执行行政执 法责任追究制度。责任主体：局机关职业能力建设科1.量化审核标准，执行回避制度； 2.严格执行行政执法责任追究制度；3.强化考核监管，发现并及时纠正考核 过程中的问题；纪

16、检监察制度；设立举报电话、举报箱和信访受理。责任主体：技能鉴定中心防控措施防控措施防控措施1.故意刁难申请人。2.不按规定程序受理。3.无原因超时办理。4.不能一次性告知所需材料。5.不严格审查或故意让虚假资料通过。风险等级：低1.擅自降低考核标准；2.违反程序、任其作弊风险等级：高1.不及时告知。风险等级：中风险点风险点风险点核 发 风险点防控措施1.严格履行服务承诺制度。2.加强内部监管。责任主体：局机关职业能力建设科1.未及时发放。风险等级：低1.超过一个工作日未办理；2.群众投诉举报；3.未出具一次性告知书1.群众投诉举报。1. 超过一个工作日未办理；2.群众投诉举报。1. 超过一个工

17、作日未办理行政处罚类“对不办理社会保险登记的处罚”廉政风险防控图防控措施 流程环节 风险点 电子监察点1.加强廉政教育，开展警示活动；2.制定受理、立案操作规程；3.主动公开办事指南和监督电话。责任主体：监察支队1严 格落 实责任追究制度，制定考核奖惩办法；2. 严 格按法律法规政策依据进行合法检查，对违规违纪的，追究相关人 员责任。责任主体：监察支队1.严格落实责任追究制度；2.实行一次性告知制度；3.实行陈述、申 辩 或者听证告知制度。责任主体：监察支队1.执行内部监督检查制度；2. 严 格按法律法规政策依据进行合法检查，对违规违纪的，追究相关人 员责任；3.严格层级审批制度，量化 处罚标

18、 准。4.严格执行听证程序，重大案件必 须集体讨论。责任主体：分管领导1. 加强政策法规 学习，制定符合法律法规、符合工作实际的送达规程，及时送达相关文 书；2.执行内部监督检查制度；3.落实责任追究。责任主体：监察支队发现违法事实 1.对不符合条件的予以立案，对符合条件的不予立案或无正当理由拖延受理、立案，收受财物或娱乐消费等；2.未一次性告知和说明所需材料的。风险等级：中1. 不遵循客观事实，对取证材料不 进行核实；2. 对应该取证的没有进行取证，收受财物或娱乐消费等；3.回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查结果，重要情况不如实向分管领导汇报；4.不按规定调查，执法人员不足 2 人。风险等级

19、：高1. 未告知被处罚单位处罚理由或未在规定时间内告知被处罚单位处罚理由；2. 不遵循客观事实，没有处罚依据的；3. 拒绝听取当事人的陈述或者申辩。风险等级：低1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件 办理；2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3 随意行使自由裁量权；4.法律法规运用错误；5.该上案审会的不上案审会，少数人说了算。风险等级：中1行政 处罚 未报 批就下达的；2. 处罚决定未写明必备条款的；3.截留或私分罚没款物，使用、丢失或损坏扣押的财物。风险等级：中1.未上传立案文书.2.未出具一次性告知书立（受）案调查取证审 查处罚前告知决 定送 达执 行1.未上传执法文书.2.罚没金额低

20、于五百元，高于三千元3.未上传重大案件集体讨论会议纪要1.未上传相关影像资料。2.未上传 2 人以上现场检查的签字笔录防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施风险点风险点风险点风险点风险点结 案1.未按规定上传告知文书。行政处罚类 “对无理抗拒、阻挠劳动保障监察，打击报复举报人员，不按要求报送有关书面材料，隐瞒事实真相，出具伪证或者隐匿、毁灭证据的处罚”廉政风险防控图防控措施 流程环节 风险点 电子监察点1.加强廉政教育，开展警示活动；2.制定受理、立案操作规程；3.主动公开办事指南和监督电话。责任主体：监察支队1严 格落 实责任追究制度，制定考核奖惩办法；2. 严 格按法律法规政策依据进行合

21、法检查，对违规违纪的，追究相关人 员责任。责任主体：监察支队1.严格落实责任追究制度；2.实行一次性告知制度；3.实行陈述、申 辩 或者听证告知制度。责任主体：监察支队发现违法事实 1.对不符合条件的予以立案，对符合条件的不予立案或无正当理由拖延受理、立案，收受财物或娱乐消费等；2.未一次性告知和说明所需材料的。风险等级：中1. 不遵循客观事实，对取证材料不 进行核实；2. 对应该取证的没有进行取证，收受财物或娱乐消费等；3.回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查结果，重要情况不如实向分管领导汇报；4.不按规定调查，执法人员不足 2 人。风险等级：高1. 未告知被处罚单位处罚理由或未在规定时间内告

22、知被处罚单位处罚理由；2. 不遵循客观事实，没有处罚依据的；3. 拒绝听取当事人的陈述或者申辩。风险等级：低1.未上传立案文书.2.未出具一次性告知书立（受）案调查取证审 查处罚前告知1.未上传相关影像资料。2.未上传 2 人以上现场检查的签字笔录防控措施防控措施防控措施风险点风险点1.未按规定上传告知文书。1.执行内部监督检查制度；2. 严 格按法律法规政策依据进行合法检查，对违规违纪的，追究相关人 员责任；3.严格层级审批制度，量化 处罚标 准。4.严格执行听证程序，重大案件必 须集体讨论。责任主体：分管领导1. 加强政策法规 学习，制定符合法律法规、符合工作实际的送达规程，及时送达相关文 书；2.执行内部监督检查制度；3.落实责任追究。责任主体：监察支队1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件 办理；2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3 随意行使自由裁量权；4.法律法规运用错误；5.该上案审会的不上案审会，少数人说了算。风险等级：中1行政 处罚 未报 批就下达的；2. 处罚决定未写明必备条款的；3.截留或私分罚没款物，使用、丢失或损坏扣押的财物。风险等级：中决 定执 行1.未上传执法文书.2.罚没金额低于两千元，高于两万元3.未上传重大案件集体讨论会议纪要防控措施防控措施 风险点风险点结 案送 达风险点