温馨提示：由于个人手机设置不同，如果发现不能下载，请复制以下地址【https://www.wenke99.com/d-5256519.html】到电脑端继续下载（重复下载不扣费）。
1: 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。 2: 试题试卷类文档，如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案，请知晓。 3: 文件的所有权益归上传用户所有。 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。 5. 本站仅提供交流平台，并不能对任何下载内容负责。 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。
本文（xx银行反洗钱考评办法.doc）为本站会员（小陈）主动上传，文客久久仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对上载内容本身不做任何修改或编辑。 若此文所含内容侵犯了您的版权或隐私，请立即通知文客久久（发送邮件至hr@wenke99.com或直接QQ联系客服），我们立即给予删除！
.xx银行反洗钱工作考核办法第一章 总 则第一条 为进一步贯彻落实反洗钱法及其有关规定，切实履行银行业反洗钱监督管理职责，防止洗钱行为给我行带来潜在风险，根据国家反洗钱法律法规和人民银行反洗钱管理制度以及区联社的相关要求，并结合我行实际，特制订本办法。第二条 本办法考核对象为各支行、营业部。第三条 反洗钱工作考核以区联社考核及内外部检查结果为考核依据，以“日常监测、现场检查、定期通报、全年总评”为考核原则，采取现场和非现场相结合，考核结果纳入对各支行营业部的年终综合考核分数。第二章 考核内容第四条具体内容包括：（一）建立健全与落实组织机构与内控制度情况1.是否成立反洗钱工作小组； 2.是否设立反洗钱工作岗位职责及指定专人负责反洗钱工作； （二）履行客户身份识别义务情况1.为单位或自然人开立银行账户时是否按规定进行审查、识别客户身份；2.是否为身份不明的的客户提供服务或者与其进行交易；3.是否及时更新客户信息；4.是否及时按规定划分风险等级；（三）履行客户资料与交易记录保存义务情况1
Copyright © 2018-2021 Wenke99.com All rights reserved
工信部备案号：浙ICP备20026746号-2
公安局备案号：浙公网安备33038302330469号
本站为C2C交文档易平台，即用户上传的文档直接卖给下载用户，本站只是网络服务中间平台，所有原创文档下载所得归上传人所有，若您发现上传作品侵犯了您的权利，请立刻联系网站客服并提供证据，平台将在3个工作日内予以改正。
