单位处室廉政风险点风险等级防控措施登记表.DOC

1、1单位（处室）廉政风险点风险等级防控措施登记表单位（处室）名称：巢湖市规划局 时间：2017-11-5风险类别序号 廉政风险主要内容及表现形式风险等级 防控措施 责任领导 责任科室1 在行政许可工作中原则性不强，审查不严， 监管不严。 中级 认真贯彻学习廉政自律各项规定，健全和完善 监督长效机制。 丁敏生 规划局2 办事效率低，未按承诺工作时 限办结项目，服 务意识不足。 中级 严格按照承诺时限的要求办结项目审批工作。 丁敏生 规划局3 接受服务对象礼品、礼金或发 生权钱交易。 高级 坚持原则，按程序规章办事，建立自我约束力。 丁敏生 规划局4 不根据工作需要任用干部或突击任用干部，不能充分

2、发扬民主。 中级 严格按照党政领导干部选拔任用条例坚持任人唯贤，唯才是举。 丁敏生 规划局5 未严格履行第一责任人职责，落 实廉政责任一级抓一级不到位。 高级 严格落实履行第一责任人制，按照 谁主管谁负责原则，坚决执行。 丁敏生 规划局6 不按局党组会、局长办公会议 决定处理事项。 高级 坚持局长办公会集体决策，科学决策、民主决策，推进党务、政力公开工作，权力阳光运行。 丁敏生 规划局7 对违法建设行为进行袒护包庇为他人谋取利益。 高级 严格依法依纪办案，按照有关政策 规定， 执行党的纪律。 丁敏生 规划局8 违规甚至违法办理审批并使之合法化或为其减轻处罚“开绿灯”。 高级 严格按照相关规定，

3、对违法建 设行为进行严肃查处。 丁敏生 规划局9 违反财务管理制度，么设小金 库。 高级 建立自我约束，严格按照财务 管理规定坚决杜绝。 丁敏生 规划局规划局10 在规定程序选址、审查、审批过程中吃拿卡要。 高级 坚持原则，严格按章程办事，建立自我约束力。 丁敏生 规划局892单位（处室）廉政风险点风险等级防控措施登记表单位（处室）名称：巢湖市规划局 时间：2017-11-5风险类别序号 廉政风险主要内容及表现形式风险等级 防控措施 责任领导 责任科室1 勘查现场了解情况不深入、不全面。 中级 组织 2 人以上深入现场踏勘，做好 记录并有踏勘人员签字。 丁敏生 规划局2 图纸审查不细，不按相关

4、规 定要求擅自降低审核标准，把关不严。 中级 根据有关法律和规范，审查 修建性详细规划或方案是否符合规范和规划要求，是否合理等。 丁敏生 规划局3 未严格按程序对设计方案进行调整，未 组织专家论证评审。 中级 根据有关法律法规和技术规定， 组织专家对规划设计条例调整的必要性和可行性并组织实地踏勘。 丁敏生 规划局4 未组织专家论证、评审，不能及时完成材料审核。 中级 应根据总平面图建筑方案，并 结合专家评审会意见，及时材料的审核校对。 丁敏生 规划局5 核对不准确，对相关法律和规 划成果不熟悉，不能及时勘查任务。 中级 严格按规划成果实地认真核对相关资料，及 时深入现场进行踏勘。 丁敏生 规划

5、局6 不能及时核发审查意见。 低级 及时核对审查意见，加盖图纸审查 章。 丁敏生 规划局7 与审批意见不一互致，办事拖拉。 低级 认真核对审查限时办结。 丁敏生 规划局8 在规划审查、审批等工作中违规 操作。 中级 认真执行城乡规划法安徽省城乡规划条例 丁敏生 规划局规划局9 在财务审批中把关不严，违规审 批有关开支。 中级 坚持原则，严格审查核对，按相关制度执行。 丁敏生 规划局3单位（处室）廉政风险点风险等级防控措施登记表单位（处室）名称：规划局办公室 时间：2017116风险类别序号 廉政风险主要内容及表现形式风险等级 防控措施 责任领导 责任科室1 在国有资产监管，行政事务中管理不 严

6、，不 负责任，造成国有资产流失。 低级 认真贯彻学习说法自律各项规定，健全和完善 监管长效机制。 杨少奎 办公室2 人事、工资、财务管理失误，造成损失。 低级 坚决执行单位各项规章制度，自 觉遵守各项法律法规。 杨少奎 办公室3 管理不严，核算错误，造成经济损失。 低级 在财务工作中严格遵守财经工作纪律，加 强自我约束。 杨少奎 办公室4 审查把关不严，私驾公车。 低级 认真执行公车管理定规，实行定点 车辆维护，禁止公 车私用。 杨少奎 办公室5 违反涉密文件管理规定，泄密并造成 严重后果。 低级 自觉执行局公文管理的有关规定和要求。 杨少奎 办公室6 接受服务对象吃请、礼品礼金或 发生权钱交

7、易。 低级 持原则，按程序规章办事，建立自我约束力。 杨少奎 办公室7 随意招待，超标准接待。 低级 严格审查，按标准接待。 杨少奎 办公室办公室8 未经领导批准使用公章。 中级 严格执行局公章使用规定，做好登 记备案。 杨少奎 办公室4单位（处室）廉政风险点风险等级防控措施登记表单位（处室）名称：监督检查科 时间：2017116风险类别序号 廉政风险主要内容及表现形式风险等级 防控措施 责任领导 责任科室1 城市规划区内农民建房审批时把不住人情关，放松 审查 低级 严格按照建房管理规定办理，把住人情关 方钦 督查科2 行政处罚时严格按照法律、法 规的规定办理，擅自减少 罚金 低级 处罚决定由

8、局 业务会集体研究决定，杜绝擅自做主。 方钦 督查科3 举报、信访件办理时徇私情，未能严肃查处 低级 严格按照信 访条例做好答复工作，做到件件有落 实。 方钦 督查科监督检查4 对乡镇、街道的双月考评时把关不 严，接受吃 请 中级 严格按照考 评办法兑现奖惩，做到公平、公正、公开。 方钦 督查科5单位（处室）廉政风险点风险等级防控措施登记表单位（处室）名称：规委办 时间：2017116风险类别序号 廉政风险主要内容及表现形式风险等级 防控措施 责任领导 责任科室1 针对各项目单位需上报规委会的议题，未 经审查就提交规委会研究。 低级 严把规委会议题初审关，确保上会 议题质量。 刘文兵 规委办2

9、 开展房地产项目督查时放松标准。 低级 严格按要求对房地产项目进行督查. 刘文兵 规委办3 未经主要负责人同意擅自使用公章。 中级 严格按相关要求使用公章. 刘文兵 规委办规委办4 规划标准、规范的编制较粗，年度编制计划未制定。 中级 细致编制规划标准、规范及年度 规划标准计划。 刘文兵 规委办5 未下达规划设计任务及规划科研项目。 中级 按要求下达规划设计任务及规划科研项目。 刘文兵 规委办6 规划技术政策研究不够深入。 低级 认真研究规划技术政策。 刘文兵 规委办7 重大项目会审组织不及时。 中级 及时组织重大项目会审。 刘文兵 规委办8 接受规划中标单位宴请。 中级 严格按要求开展规划招

10、标工作。 刘文兵 规委办6单位（处室）廉政风险点风险等级防控措施登记表单位（处室）名称： 行政审批科 时间：2017116风险类别序号 廉政风险主要内容及表现形式风险等级 防控措施 责任领导 责任科室1 审核中推诿扯皮、不能在规定 时间内审核，不能按审批程序办理。 中级加强学习，树立正确的人身观 、价 值观，严格履行审批程序。严格遵守审批流程，审批时限，坚持一次性告知，提高审批效率。孙礼圣 行政审批科2不认真审查申请资料，不按相关 规划规定要求擅自降低审核标准，对房屋 间距、日照要求、绿化面积等指标把关不严格。中级认真审核，防止出现差错。加强学习业务知识，提高依法审批能力，加强与后方各 职能科

11、室的信息沟通，严格按照相关规划规定要求进行审核。孙礼圣 行政审批科业务流程风 险3 现场踏勘不够全面。 中级现场踏勘要细致认真，审批情况如 实汇报， 严格遵守行政许可法的相关规定，重大、疑难项目审批报局业务会研究决定，杜绝工作失 误。孙礼圣 行政审批科4 制度不能执行，运行机制不畅 ，没有科学制定具体管理制度。 中级 积极调研，认真沟通，实行责任追究制度，将责任落实到人，接受上级和社会的监 督。 孙礼圣 行政审批科制度机制风险5 不能严格遵守中心的考核考勤等管理制度，影响中心形象。 中级 严格执行中心各项管理制度， 树立优质服务形象，切实为群众办实事。 孙礼圣 行政审批科7单位（处室）廉政风险

12、点风险等级防控措施登记表单位（处室）名称：综合规划科 时间：2017116风险类别序号 廉政风险主要内容及表现形式风险等级 防控措施 责任领导 责任科室1 规划方案审查时，对各项指标 和要求放低审查标准 低级 严格按照管理规定审查，认真 负责 丁同海 规划科2 擅自同意规划方案调整 低级 严格按照程序，杜绝擅自做主。 丁同海 规划科3 办理建设项目二证一书时，对 申报材料没有认真进行审核 中级 严格按照相关国家规定要求工作，做到件件 认真把关。 丁同海 规划科8单位（处室）廉政风险点风险等级防控措施登记表单位（科室）名称：监察大队 时间：2017116风险类别序号 廉政风险主要内容及表现形式风险等级 防控措施 责任领导 责任科室1 行政处罚时严格按照法律、法 规处理，擅自减少罚款。 低级 处罚决定由局业务会集体研究决定，杜 绝擅自做主。 郑基云 监察大队2 举报、信访件办理时徇私情，未能严肃查处。 低级 严格按照信访条例做好答复工作，做到件件有落实。 郑基云 监察大队3 对乡镇、街道的双月考评时把关不 严，接受吃 请。 中级 严格按照考评办法兑现奖惩，做到公平、公正、公开。 郑基云 监察大队监督执法