杭州医药化工企业安全生产标准化评定标准试行.DOC

1、 1 杭州市医药化工企业安全生产标准化评定标准(试行)考 评 说 明1.本评定标准适用于杭州市辖区范围内未列入行政许可的化学药品原料药制造、化学药品制剂制造企业，中药饮片加工、中成药生产、兽用药品制造、生物药品制造、卫生材料及医药用品制造等医药化工企业可参考执行。2.本评定标准共 13 项考评类目、58 项考评项目和 169 条考评内容。3.在本评定标准的“自评/评审描述”列中，企业及评审单位应根据“考评内容”和“考评办法”的有关要求，针对企业实际情况，如实进行扣分点说明、描述，并在自评/评审扣分点及原因说明汇总表 （见附表）中逐条列出。4.本评定标准中累计扣分的，直到该考评内容分数扣完为止，

2、不得出现负分。有需要追加扣分的，在该考评类目内进行扣分，也不得出现负分。5.本评定标准共计 1000 分。最终评审评分换算成百分制，换算公式如下： =1010- 评 定 标 准 实 际 得 分 总 计评 审 评 分 空 项 考 评 内 容 分 数 之 和最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。6.本评审标准评定等级为三级标准化评定，须同时满足评审评分和安全绩效等要求（见下表） 。评定等级 评审评分 安全绩效三级 60申请评审前一年内发生生产安全事故死亡不超过 1 人。 2 杭州市医药化工企业安全生产标准化评定标准（试行）自评/评审单位： 自评/评审时间：从 年 月 日 到 年 月 日自评/评审

3、组组长： 自评/评审组主要成员： 考评类目考评项目 考评内容标准分值 考评办法 自评/评审描述空项扣分项实际得分建立安全生产目标的管理制度，明确目标与指标的制定、分解、实施、考核等环节内容。 2无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；安全生产目标管理制度缺少制定、分解、实施、绩效考核等任一环节内容的，扣 1 分；未能明确相应环节的责任部门或责任人相应责任的，扣 1 分。1.1 目标按照安全生产目标管理制度的规定，制定文件化的年度安全生产目标与指标。 2无年度安全生产目标与指标的，不得分；安全生产目标与指标未以企业正式文件发布的，不得分。根据所属基层单位和部门在安全生产中的职能，分

4、解年度安全生产目标与指标，并制定实施计划和考核办法。 2无年度安全生产目标与指标分解的，不得分；无实施计划或考核办法的，不得分；实施计划无针对性的，不得分；每缺一个基层单位和职能部门的指标实施计划或考核办法的，扣 1 分。1.安全生产目标1.2 监测与考核 按照制度规定，对安全生产目标和指标实施计划的执行情况进行监测，并保存有关监测记录资料。 2无安全目标与指标实施情况的检查或监测记录的，不得分；检查和监测不符合制度规定的，扣 1 分；检查和监测资料不齐全的，扣 1 分。 3 考评类目考评项目 考评内容标准分值 考评办法 自评/评审描述空项扣分项实际得分定期对安全生产目标的完成效果进行评估和考

5、核，根据考核评估结果，及时调整安全生产目标和指标的实施计划。评估结果、实施计划的调整、修改记录应形成文件并加以保存。2未定期进行效果评估和考核的，不得分；未及时调整实施计划的，不得分；调整后的目标与指标以及实施计划未以文件形式颁发的，扣 1 分；记录资料保存不齐全的，扣 1分。小计 10 得分小计按规定设置安全管理机构或配备安全管理人员。设置或者指定职业卫生管理机构或者组织，配备专职或者兼职的职业卫生管理人员。储存和使用剧毒化学品、易制毒化学品的单位，应当设置治安保卫机构，配备专职治安保卫人员。4未设置或配备的，不得分；未以文件形式进行设置或任命的，不得分；设置或配备不符合规定的，每处扣 1

6、分；扣满 4 分的，追加扣除 10 分。根据有关规定和企业实际，设立安全生产领导机构（安全生产委员会或安全生产领导小组）。3未设立的，不得分；未以文件形式任命的，扣 1 分；成员未包括主要负责人、部门负责人等相关人员的，扣 1 分。2.1 组织机构和人员安全生产领导机构每季度应至少召开一次安全专题会，协调解决安全生产问题。会议纪要中应有工作要求并保存。 3未定期召开安全专题会的，不得分；无会议纪要的，扣 2 分；未跟踪上次会议工作要求的落实情况的或未制定新的工作要求的，不得分；有未完成项且无整改措施的，每一项扣 1 分。2.组织机构和职责2.2 职责建立、健全安全生产责任制和职业病防治责任制，

7、并对落实情况进行考核。 4未建立安全生产责任制的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；每缺一个部门、岗位的责任制的，扣 1 分；责任制内 4 考评类目考评项目 考评内容标准分值 考评办法 自评/评审描述空项扣分项实际得分容与岗位工作实际不相符的，每处扣 1 分；没有对安全生产责任制落实情况进行考核的，扣 1 分。企业主要负责人应按照安全生产法律法规赋予的职责，全面负责安全生产工作，并履行安全生产义务。3主要负责人的安全生产职责不明确的，不得分；未按规定履行职责的，不得分，并追加扣除 10 分。各级人员应掌握本岗位的安全生产职责。 3未掌握岗位安全生产职责的，每人扣 1分。小计 20 得分小

8、计建立安全生产费用提取和使用管理制度。 3无该项制度的，不得分；制度中职责、流程、范围、检查等内容，每缺一项扣 1 分。保证安全生产费用投入，专款专用，并建立安全生产费用使用台账。 3未保证安全生产费用投入的，不得分；财务报表中无安全生产费用归类统计管理的，扣 2 分；无安全费用使用台账的，不得分；台账不完整齐全的，扣 1 分。3.安全投入3.1 安全生产费用制定并实施包含以下方面的安全生产费用的使用计划：（一）完善、改造和维护安全防护设施设备支出（不含“三同时”要求初期投入的安全设施），包括车间、库房、罐区等作业场所的监控、监测、通风、防晒、调温、防火、灭火、防爆、泄压、防毒、消毒、中和、防

9、潮、防雷、防静电、防腐、防渗漏、防护围堤或者隔离操作等设施设8无该使用计划的，不得分；计划内容缺失的，每缺一个方面扣 1 分；未按计划实施的，每一项扣 1 分；有超范围使用的，每次扣 2 分。 5 考评类目考评项目 考评内容标准分值 考评办法 自评/评审描述空项扣分项实际得分备支出；（二）配备、维护、保养应急救援器材、设备支出和应急演练支出；（三）开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出；（四）安全生产检查、评价（不包括新建、改建、扩建项目安全评价）、咨询和标准化建设支出；（五）配备和更新现场作业人员安全防护用品支出； （六）安全生产宣传、教育、培训支出；（七）安全生产适用的新技术、新标准

10、、新工艺、新装备的推广应用支出；（八）安全设施及特种设备检测检验支出；（九）其他与安全生产直接相关的支出。缴纳足额的保险费（工伤保险或安全生产责任险）。 3未缴纳的，不得分；无缴费相关资料的，不得分。3.2 相关保险 保障受伤害员工享受工伤保险待遇。3有关保险评估、年费、赔偿等资料不全的，每一项扣 1 分；未进行伤残等级鉴定的，不得分；赔偿不到位的，本项目不得分。小计 20 得分小计4.法 4.1 法 建立识别、获取、评审、更新安全生 5 无该项制度的，不得分；缺少识别、获 6 考评类目考评项目 考评内容标准分值 考评办法 自评/评审描述空项扣分项实际得分产法律法规、标准规范与其他要求的管理制

11、度。取、评审、更新等环节要求以及部门、人员职责等内容的，每缺少一项扣 1 分；未以文件形式发布生效的，扣 2 分。各职能部门和基层单位应定期、及时识别和获取本部门适用的安全生产法律法规、标准规范与其他要求，向归口部门汇总，并发布清单。 5未定期识别和获取的，不得分；不及时的，每次扣 1 分；每少一个部门和基层单位定期识别和获取的，扣 1 分；未及时汇总的，扣 1 分；无清单的，不得分；每缺一个安全生产法律法规、标准规范与其他要求文本或电子版的，扣 1 分。及时将识别和获取的安全生产法律法规、标准规范与其他要求融入到企业安全生产管理制度中。5未及时融入的，每项扣 2 分；制度与安全生产法律法规与

12、其他要求不符的，每项扣2 分。律法规、标准规范及时将适用的安全生产法律法规、标准规范与其他要求传达给从业人员，并进行相关培训和考核。5未传达的，不得分；未培训考核的，不得分；无培训考核记录的，不得分；缺少培训和考核的，每人次扣 1 分。律法规与安全管理制度4.2 规章制度按照相关规定建立和发布健全的安全生产规章制度，至少包含下列内容：安全生产目标管理、安全生产责任制和职业病防治责任制、安全生产费用管理、法律法规和标准规范管理、岗位安全操作规程、文件和档案管理、安全教育培训管理、特种作业人员管理、设备设施安全管理、建设项目安全设施和职业病防护设施“三同时”管理、生产设备设施验收和报废拆除管理、危

13、险作业管理、施工和检维修安全15未以文件形式发布的，不得分；每缺一项内容的，扣 2 分（其他考评内容中已有的不重复扣分） ；制度内容不符合规定或与实际不符的，每项制度扣 1 分；无制度执行记录的，每项制度扣 1 分。 7 考评类目考评项目 考评内容标准分值 考评办法 自评/评审描述空项扣分项实际得分管理、危险化学品及重大危险源管理、安全标志和职业病危害警示标识及安全防护管理、相关方及外用工（单位）管理、职业健康管理、个体防护装备管理、安全检查管理、隐患排查治理、消防安全管理、应急管理、事故管理、安全绩效评定管理等。将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，员工应掌握相关内容。 5制度未发放的，扣

14、2 分；发放不到位的，每处扣 1 分；员工未掌握相关内容的，每人次扣 1 分。基于岗位风险辨识，编制齐全、适用的岗位安全操作规程。新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，应组织编制新的操作规程。10无岗位安全操作规程的，不得分；岗位操作规程不齐全、不适用的，每缺一个扣 2分；内容缺少风险分析、评估和控制的，每个扣 1 分。向员工下发岗位安全操作规程，员工应掌握相关内容。 5未发放至岗位的，不得分；发放不到位的，每处扣 1 分；员工未掌握相关内容的，每人次扣 1 分。4.3 操作规程员工操作要严格按照操作规程执行。 5 现场发现违反操作规程的，每人次扣 1分。4.4 评估每年至少一次对安全生

15、产法律法规、标准规范、其他要求和规章制度、操作规程的执行情况和适用情况进行检查、评估。 10未进行检查、评估的，不得分；无评估报告的，不得分；评估报告每缺少一个方面内容的，扣 1 分；评估结果与实际不符的，扣 2 分。 8 考评类目考评项目 考评内容标准分值 考评办法 自评/评审描述空项扣分项实际得分4.5 修订根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用。10应组织修订而未组织进行的，不得分；该修订而未修订的，每项扣 1 分；无记录资料的，扣 5 分。建立文件和档案的管理制度，明确职责、流程、形式、权限及各类安

16、全生产档案及保存要求等事项。 5无该项制度的，不得分；未以文件形式发布的，不得分；未明确安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订等责任部门或人员、流程、形式、权限等的，每处扣 1分；未明确具体档案资料、保存周期、保存形式等的，每处扣 1 分。确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力。 5未按文件管理制度执行的，不得分；缺少环节记录资料的，每处扣 1 分。4.6 文件和档案管理 对下列主要安全生产管理相关资料实行档案管理：主要安全生产文件、安全生产会议记录、隐患管理信息、培训记录、资格资质证书、检查和整改记录、职业健康管理记录、安全活动记录、法定检测记录、关键设备设施档案、相关

17、方信息、应急演练信息、事故管理记录、绩效评定记录、维护和校验记录、技术图纸等。10未实行档案管理的，不得分；档案管理不规范的，扣 2 分；每缺少一类档案，扣 1分。小计 100 得分小计5.教育培训5.1 教育培训管理建立安全教育培训的管理制度。5无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；制度中每缺少一类培训规定的，扣 1 分；培训要求不符合生产经营单位安全培训规定（国家安全监管总 9 考评类目考评项目 考评内容标准分值 考评办法 自评/评审描述空项扣分项实际得分局令第 3 号）和特种作业人员安全技术培训考核管理规定 （国家安全监管总局令第30 号）等有关规定的，每处扣 1 分。

18、确定安全教育培训主管部门，定期识别安全教育培训需求，制定各类人员的培训计划。 5未明确主管部门的，不得分；无培训计划的，不得分；未定期识别需求的，扣 1 分；识别不充分的，扣 1 分；培训计划中每缺一类培训的，扣 1 分。按计划进行安全教育培训，对安全培训效果进行评估和改进。做好培训记录，并建立档案。 12未按计划进行培训的，每次扣 2 分；记录不完整的，每缺一项扣 1 分；未进行效果评估的，每次扣 1 分；未根据评估作出改进的，每次扣 1 分；未实行档案管理的，扣 10分；档案资料不完整的，每个扣 1 分。5.2 从业人员岗位标准企业对从业人员岗位标准要求应文件化，做到明确具体；落实国家、地

19、方及行业等部门制定的岗位标准。8从业人员岗位标准不明确，一项扣 1 分；上岗的从业人员未满足岗位标准要求，1 人次扣 2 分。5.3 安全生产管理人员教育培训主要负责人和安全生产管理（含特种设备管理）人员，必须具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力，须经考核合格后方可任职，并应按规定进行再培训。10主要负责人未经考核合格上岗的，不得分；主要负责人未按有关规定进行再培训的，扣 2 分；安全管理人员未经培训考核合格或未按有关规定进行再培训的，每人次扣 2 分。5.4 操作岗位人员教育培训对操作岗位人员进行安全教育和生产技能培训和考核，考核不合格的人员，不得上岗。对新员工进行“

20、三级”安全教育。20未经培训考核合格就上岗的，每人次扣2 分；未进行“三级”安全教育的，每人次扣 2 分；在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，未对岗位操作人员进行 10 考评类目考评项目 考评内容标准分值 考评办法 自评/评审描述空项扣分项实际得分在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关操作岗位人员进行专门的安全教育和培训。操作岗位人员转岗、离岗六个月以上重新上岗者，应进行车间(工段)、班组安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作。专门的安全教育培训的，每人次扣 2 分；未按规定对转岗、离岗者进行培训考核合格就上岗的，每人次扣 2 分。5.5 特种作业人员教育培训从

21、事特种作业（含特种设备作业）的人员应取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。 15无特种作业操作资格证书上岗作业的，每人次扣 4 分；证书过期未及时审核的，每人次扣 2 分；缺少特种作业人员档案资料的，每人次扣 1 分；扣满 15 分的，追加扣除 10分。 5.6 其他人员教育培训企业应对相关方的作业人员进行安全教育培训。作业人员进入作业现场前，应由作业现场所在单位对其进行进入现场前的安全教育培训。对外来参观、学习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识等内容的安全教育和告知，并由专人带领。15未对相关方作业人员进行培训的，扣 10分。相关方作业人员未经安全教育培训进入作业现场的，每人次扣 2 分；对外来人员未进行安全教育和危害告知的，每人次扣 2 分；内容与实际不符的，每处扣 1 分；未按规定正确使用个体防护用品的，每人次扣 1 分；无专人带领的，扣 3 分。5.7 安全文化建设采取多种形式的活动来促进企业的安全文化建设，促进安全生产工作。 10未开展企业安全文化建设的，不得分；安全文化建设与企业安全文化建设导则（AQ/T9004）不符的，每项扣 1 分。小计 100 得分小计6.生产设6.1 生产设备企业新改扩工程应建立建设项目安全设施和职业病防护设施“三同时”管理制 5无该项制度的，不得分；制度不符合有关规定的，每处扣 1 分。