广东测绘质量监督检查实施方案.DOC

1、广 东 省 测 绘 质 量 监 督 检 查 实 施 方 案(2018 年 修 订 )广 东 省 国 土 资 源 厅二一八年五月目 录一、工作目标 .1二、工作内容 .1三、检查对象和检查内容 .2四、组织管理 .2五、实施步骤 .3六、评判标准 .7七、监督检查结果公告 .9八、附件 .10附件一：测绘资质单位基本情况自查表 .11附件二：现场检查情况汇总表 .24附件三：广东省测绘质量监督检查表 .25附件四：广东省测绘质量监督检查表（适用于仅有互联网地图服务资质的单位） .32附件五：测绘资质单位应提供的资料目录一览表 .37附件六：测绘成果检验抽样单 .38附件七：监督检查报告模板 .3

2、9附件八：广东省互联网地图服务审查结果汇总表 .47附件九：广东省测绘质量监督检查成果类检验补充方案(2015 年修订) .48- 0 -广 东 省 测 绘 质 量 监 督 检 查 实 施 方 案(2018 年修订)为进一步加大测绘市场统一监管力度，切实加强测绘质量监督管理，全面提升测绘成果质量，根据中华人民共和国测绘法 广东省测绘条例以及测绘地理信息质量管理办法测绘生产质量管理规定等法律法规和政策规定，制定本实施方案。一、工作目标加强测绘质量监督管理，转变传统的仅面对最终测绘成果的质量监督检验观念，建立国土资源主管部门组织、测绘质量监督检验机构牵头实施、非被检测绘单位参与、被检测绘单位配合的

3、监督检查机制，在全省范围内对测绘资质单位的测绘行为、管理制度及成果质量开展全面的有效的监督检查工作，及时掌握全省测绘市场质量状况，树立以质量为核心，质量、市场、信誉、效益有机结合的质量管理观念，提高测绘成果质量和服务质量，促进我省测绘事业健康发展。二、工作内容按照国家相关法律法规的要求，全面检验测绘资质单位执业经营、质量管理、标准执行、资料保管、成果质量等运作情况，逐步建立适应市场经济要求的质量监督管理机制。主要工作内容如下：（一）检查测绘资质单位执行测绘资质管理规定和- 1 -测绘资质分级标准情况，检查生产项目的测绘行为合法性，进一步规范测绘市场。（二）检查、指导并督促测绘资质单位建立、健全

4、测绘质量管理制度，提高测绘成果质量水平。（三）掌握测绘资质单位执行国家有关技术标准和质量管理情况，提供测绘资质审查认证及资质升降依据。（四）向社会发布测绘单位监督检查结果信息。三、检查对象和检查内容（一）检查对象监督检查对象包括在广东省内测绘资质单位以及在广东省内从事测绘活动的外省测绘资质单位。（二）检查内容1、测绘资质单位的执业合法性。2、基本架构及人员条件。3、仪器设备及检定情况。4、测绘标准执行与测绘成果资料档案管理及履行测绘义务5、质量管理体系及执行情况。6、测绘成果质量抽检。（三）检查方式全省测绘质量监督非成果类检查采用被检单位自查和监督检查人员复查、抽查相结合的方式进行；成果类的检

5、验由监督检查人员在现场实施完成。- 2 -四、组织管理全省测绘质量监督检查工作由广东省国土资源厅统一监督管理。（一）广东省测绘产品质量监督检验中心负责组织实施全省甲、乙级测绘资质单位以及申请资质升级和增加业务范围的测绘资质单位的质量监督检查工作。（二）各地级以上市国土资源主管部门负责组织实施本行政区域内的丙、丁级测绘资质单位及在所辖区内作业的外省测绘资质单位的质量监督检查工作，完成后连同分析报告上报省国土资源主管部门。五、实施步骤主要工作流程包括准备工作、被检单位自查、非成果类检查、成果项目抽检四个阶段。（一）准备工作测绘质量监督检查工作按要求每年例行开展。省测绘产品质量监督检验中心和各地级以

6、上市国土资源主管部门要根据检查计划和辖区内测绘单位、测绘项目的实际情况和质量监督检查的要求，分别编写省和各地级以上市年度测绘质量监督检查实施工作方案，每年 12 月底前应全部完成检查工作，并于次年1 月底前将实施的检查情况和结果上报省厅测绘管理处。（二）被检单位自查国土资源主管部门在实施现场检查前半个月以书面形式通知被检单位，要求被检单位在广东省测绘地理信息监管与服务- 3 -平台如实填写测绘资质单位基本情况自查表 （附件一） ，并按照测绘资质单位应提供的资料目录一览表 （附件五）的要求准备相关材料上传系统，做好迎检准备。 测绘资质单位基本情况自查表中七个分表的具体填写要求如下：1、 测绘资质

7、单位基本信息登记表被检单位根据企业/事业单位法人代表证书、测绘资质证书、工商营业执照和质量管理体系认证证书或考核表、年度报告、档案和保密管理、测绘地理信息统计报送等证明材料就本单位基本信息进行填写。2、 测绘资质单位专业技术人员情况登记表被检单位就本单位现有专业技术人员情况对表格内容进行填写。3、 测绘资质单位测量仪器设备情况登记表被检单位根据本单位现有的测量仪器设备情况对表格内容进行填写。非本单位所有的仪器设备不能列入。4、 测绘资质单位测绘项目情况登记表被检单位根据本单位近两个年度完成的测绘项目合同、技术设计书、技术总结、检查报告、归档资料、成果汇交等对表格内容进行填写。5、 测绘资质单位

8、执行测绘标准情况登记表被检单位根据本单位测绘标准的执行情况对表格内容进行填写。6、 测绘资质单位质量管理情况自查表- 4 -被检单位根据本单位建立的质量管理体系文件或规定，对照测绘生产质量管理规定的相应要求对表格内容进行填写。7、 测绘资质单位执业合法性自查表被检单位根据本单位近两个年度完成的测绘项目针对表格所列检查内容一一进行自查，如实填写单位执业合法性的自查情况。（三）非成果类检查非成果类检查是在测绘资质单位完成自查的基础上进行。首先对测绘资质单位填写的测绘资质单位基本情况自查表进行复核，然后根据广东省测绘质量监督检查表 （附件三）的检查内容，结合被检单位的“执业合法性”“基本架构及人员条

9、件”“仪器设备及检定情况”“测绘标准执行与测绘成果资料档案管理”与 “质量管理体系及执行情况 ”五个方面及提供的相关资料，进行具体的监督检查。对仅有互联网地图服务资质单位的非成果类检查，按广东省测绘质量监督检查表（适用于仅有互联网地图服务资质的单位） （附件四）的检查内容，结合被检单位“执业合法性”“基本架构及人员条件”“质量管理体系及执行情况”三个方面及提供的相关资料进行具体的监督检查。在复查和检验的过程中，涉及可靠性、运行有效性等的验证性检查内容，监督检查实施人员采用随机抽查的方式抽查相关资料进行“ 符合性 ”判定。- 5 -（四）成果项目抽检1、 一般要求抽检的成果项目应能够代表被检单位

10、近两个年度主要从事的业务工作，凡是在本年度监督检查实施前一年内委托广东省测绘产品质量监督检验中心检验的测绘成果项目，并且一次性通过检验的，可以把检验结果作为该项目生产单位测绘质量监督检查成果类抽检的结论。2、 抽样程序及要求监督抽检均采用计数抽样方法，抽样按以下流程进行：（1） 确定测绘项目类型根据抽检测绘项目成果的具体情况，按照测绘资质管理规定所规定的测绘成果类型和广东省测绘质量监督检查成果类检验补充方案 （2015 年修订）划分的测绘成果类型，确定抽检测绘项目成果类型。（2） 确定抽检的批次和批量测绘成果批量可能较大，当批量超过 100 单位时，以81100 的范围划分为若干个独立的批次，

11、并按简单随机抽样的方式抽取其中一个批次实施检验，从而确定批量大小。按广东省测绘质量监督检查成果类检验补充方案 （2015 年修订）确定抽样方案。（3） 抽取样本采用简单随机抽样方法从确定的抽检批次中逐一抽取单位成果，并填写抽样单，抽样应由两名监督检查人员完成。- 6 -（4） 样本组成与接收测绘生产所形成的成果不仅包括测绘成果图件、表格和数据等，还包括项目的技术设计书、技术总结、检查报告、项目投入仪器设备检定证书以及成果附件等资料。在样本接收过程中，应详细查看样本的状态，记录其数量，并及时填写样本清单，加盖样本章。监督检查实施人员在抽检成果项目时应填写测绘成果检验抽样单 （见附件六） 。3、

12、具体检验抽检成果项目的具体检验工作根据广东省测绘质量监督检查成果类检验补充方案 （2015 年修订）进行。（五）现场检查情况汇总表的填写被检单位根据监督检查组末次会议通报的主要情况如实填写并上交现场检查汇总表 （见附件二） 。（六）监督检查报告的编写监督检查结束后，监督检查具体实施单位应及时编制测绘质量监督检查报告，具体内容参见附件七监督检查报告模版 。六、评判标准（一）非成果类的评判标准非成果类的评判采用符合性评判标准。1、对测绘资质单位的执业合法性检查，主要针对抽检的成果项目进行，评定结论分为“符合” 和“不符合”两种，其评判标准为一票否决制：检查分项中出现一项不合法的，即可判定该大- 7

13、 -项为“不符合 ”；全部检查分项均不存在不合法的情况才可以判定该大项为“符合” 。2、对基本架构及人员条件、仪器设备及检定情况、测绘标准执行与测绘成果资料档案管理及履行测绘义务、质量管理体系及执行情况等四个方面的检查，评定结论分为“符合”“基本符合” 和 “不符合 ”三种。判定采用如下规则操作： （1）对重要的必须符合项目实行一票否决制，即对重要项目有一项不符合的即评定为“不符合” ；重要的必须符合项目在广东省测绘质量监督检查表格中用“” 标示。（2）检查项目的分项评述中“基本符合” 项小于总项的 1/3，且没有“不符合 ”项的，综合评定为 “符合” ；（3）检查项目的分项评述中“不符合”项

14、大于等于总项的 1/3或“ 不符合” 和“基本符合”项合计大于总项数的 2/3 且至少有一项“不符合” 项的，综合评定为“不符合”；（4）其他情形，综合评定为“基本符合” 。（二）抽检成果项目质量的评判标准1、抽检成果项目质量的评判标准包括抽检样本和批成果两个方面的质量评判，抽检样本的质量评判标准按照广东省测绘质量监督检查成果类检验补充方案 （2015 年修订）执行，一般根据评定的分数按照“优”“ 良”“合格” 与“ 不合格”判定；超出广东省测绘质量监督检查成果类检验补充方案 （2015 年修订）规定的成果项目，可参照执行，样本质量可不评定分数，按照是否符合技术设计要求进行判定；批成果质量评判为“批合格” 与