嘉兴民办非企业单位指标.DOC

1、嘉兴市民办非企业单位评估指标指 标 分 类 和 标 准一级指标二级指标三级指标四 级 指 标标准分值 评 定 方 法 与 说 明自评得分评估小组打分 备注任职资格、担任职务符合章程规定 5 1.1.1法定代表人(10 分) 产生程序符合章程规定 5查看会议纪要、签到表、法定代表人相关证明1.1.2活 动 资 金（10 分）上 年 末 净 资 产 不低于国家有关规定的最低标准限额 10查看负债表中上年末净资产 1.1.3挂牌（5 分）机构显著位置悬挂民非单位名称牌匾且与登记名称相符5 实地查看 有独立的办公用房得 5 分，与其他单位共用得 3 分，无独立办公用房不得分5 具备相应的办公设备（电脑

2、、传真机、打印机等）5查看房产证或租赁合同（一年期以上） 办公场所环境整洁，物品摆放整齐有序 5 实地查看1.1法人资格45分1.1.4办公条件及活动 场 所规模（2 0 分） 活动场所规模能满足业务活动长期稳定发展需要，规模基本满足或不能满足发展需要的酌情扣分5 实地查看5A=454A431.2.1制 定 程 序（5 分）章程制定或修改符合法定程序 5查看会议纪要及签到表1.2章程10分1.2.2章 程 核 准备案（5 分）章程制定或修改按规定报登记管理机关核准备案5查看章程核准备案材料1.3.1变 更 登 记（15 分）名称、业务范围、住所、注册资金、法定代表人、业务主管单位等变更，按规定

3、办理变更登记手续（有任何 1 项未办理变更扣 5 分，扣完为止）15核查现实情况和变更登记材料1.3变更登记备案30分1.3.2备案（15 分）印章、银行账号、组织机构代码证、举办者变动等备案相关材料，有 1 项未备案扣5 分15查看相关备案材料5A354A30在 规 定 时 间 内 参 加 年 检 ， 评 估 前 两 年 （ 含 ）任 意 一 年 度 未 在 按 时 报 送 年 检 报 告 此 项 不 得 分5年检报告书内容完整详实（含工作总结） ，不完整、简单的酌情扣分51基础条件125分1.4遵纪守法40分1.4.1年检（20 分）近两年年检合格得 10 分，任意一年基本合格得 2 分1

4、0查看年检报告书和登记证书副本年检记录5A=404A35指 标 分 类 和 标 准 标准分值 评 定 方 法 与 说 明自评得分评估小组打分 备注一级指标二级指标三级指标四 级 指 标1.4.2重 大 活 动报告（20 分）根据重大活动报告制度要求，上报重大活动事项20 查看活动备案材料制定职工（代表）大会制度 52.1.1员 工 大 会（15 分） 召开员工大会次数合理，大会决议落实好 (每年不少于一次) 10查看会议纪要及签到表理(董)事或相应机构按民主程序产生，理(董) 事或负责人产生、罢免程序符合规定5理（董）事会成员数量在 5 人以上，得 5分，34 人，得 3 人，不足 3 人，未

5、按要求设立不得分5按章程规定定期召开理（董）事会或相应会议, 未按规定召开的不得分102.1.2决 策 机 构（25 分）理（董）事中有员工代表 5查看理（董）事会或相应机构负责人名单及会议纪要、签到表成立监事会,监事会成员不少于 3 人，得 5分;人数较少的民办非企业单位未设监事会，有 12 名监事的得 3 分，无监事不得分5监 事 （ 会 ） 按 民 主 程 序 产 生 ， 人 员 符 合 相 关规 定 ， 本 单 位 理 事 、 财 务 负 责 人 兼 任 监 事 的不 得 分52.1.3监 督 机 构（ 15 分 ）监 事 会 按 照 章 程 规 定 履 行 职 责 ， 发 挥 作 用

6、 良好5查看监事会或监事名单及会议纪要、签到表内设机构健全、合理，能满足业务活动需要52.1.4内 设 机 构（10 分） 有健全的工作制度，职责明确，各部门履行职责情况良好5实地查看设置情况及相关材料2.1组织机构85分2.1.5党 建 工作 （ 20分 ）符合设立党组织条件的设立党组织，或不具备条件的但现有党员纳入相应的党组织进行管理的，得 20 分，未开展党建工作得不得分20 查看党建相关资料5A754A70专职人员数量配置合理，人数在 3 人以上得 10 分，1 至 2 人得 5 分，无专职人员不得分10本科以上学历（或中级以上职称）的工作人员比例，达到 50%及以上的得 10 分，达

7、到 20%以上得 7 分，达到 10%以上得 4 分，不足 10%不得分10查看员工名册及工作简历建 立 工 作 人 员 培 训 制 度 ， 定 期 开 展 业 务 培 训 活 动 102.2.1人 才 队伍建设（40 分）积极参加由登记管理机关和有关管理部门组织的各类业务培训和研讨活动 10查看相关培训资料单 位 行 政 负 责 人 产 生 方 式 符 合 相 关 规 定 ， 专职 得 5 分 ， 兼 职 2 分 52内部治理310分2.2人力资源管理70分 2.2.2负 责 人资 质（ 10 分 ）行 政 负 责 人 大 专 以 上 学 历 ， 在 行 业 内 有 一 定影 响 力 5查看

8、会议纪要及负责人证明5A604A55指 标 分 类 和 标 准 标准分值 评 定 方 法 与 说 明自评得分评估小组打分 备注一级指标二级指标三级指标四 级 指 标建立专职工作人员聘用管理制度、薪酬分配制度 5建 立 完 善 、 科 学 有 效 的 奖 惩 制 度 ， 并 有 效 实施 5查看相关制度与所有专职工作人员签订劳动合同，部分未签订的不得分 52.2.3人 事 管 理（ 20 分 ）落实工作人员社会保险政策，部分未落实的不得分 5查看任两个月份工资表、社保清单，核对劳动合同按 规 定 配 备 专 门 的 财 务 人 员 ， 会 计 、 出 纳 分设 52.3.1财 务 人 员管理（1

9、0 分） 会计人员具有从业资格证书，有 2 名以上得 5 分，1 名得 2 分 5查看财务人员设置及资格证书遵守和执行民间非营利组织会计制度 ，依据该制度设置会计科目 5按要求编制全部会计报表，内容完整、数字真实、准确 5财务处理和会计核算合规，无明显问题或不足 5实行会计电算化管理 5查 看 会 计 科 目 设置 、 报 表 编 制 及凭 证 、财簿登记、核算及报表编制实行等情况2.3.2执行民间非营利组织会计制度情况（25 分）会计档案齐全、凭证、账本、报表等会计资料装订整齐，管理规范 5查看会计档案管理情况看开设独立的银行账户，无独立帐户不得分 5 查 看 开 户 帐 户 情 况经费来源

10、和资金使用符合政策法规和章程规定，发现存在问题 1 项扣 5 分 10查 看 经 费 来 源和 资 金 使 用 情 况制定符合内部会计控制规范和本单位实际情况有财务会计管理制度并有效执行 10查看内部制度及执行情况2.3.3财 务 管 理（ 35 分 ）建立财务审批制度，各项支出审批符合规定的程序 10查看凭证证明材料资 产 造 册 管 理 ， 内 容 清 楚 ，存 货 管 理 规 范 合 理 102.3.4资 产 管 理（ 20 分 ）资产使用合理、合法，无侵占、私吞、挪用资产和担保等行为 10查看资产购置、领用、保管、盘点、核算及使用管理方面情况依法进行税务登记，按期进行纳税申报。 52.

11、3.5税 务 及票 据 管 理（ 10 分 ） 各种票据使用、管理规范 5查看税务登记办理、纳税和票据管理情况按规定进行年度审计、法人离任审计 102.3财务资产管理120分2.3.6财 务 监 督（20 分） 年度财务报告向理事会报告，并主动接受监督 10查看审计报告及上两个年主动接受监督证明材料5A 1054A 952内部治理310分2.4档2.4.1档 案 管 理有规范的档案管理制度 5 实地查看相关管理情况5A=35指 标 分 类 和 标 准 标准分值 评 定 方 法 与 说 明自评得分评估小组打分 备注一级指标二级指标三级指标四 级 指 标（ 15 分 ） 文档资料规范、齐全 10法

12、人登记证书、行业许可证、组织机构代码证书等均在有效期内，且保存完好 52.4.2证 书 管 理（ 10 分 ） 办公场所显著位置悬挂登记证书正本，未悬挂证书正本不得分 5实地查看相关管理情况有完善的印章保管和使用制度 5案证章管理35分 2.4.3印 章 管 理（ 10 分 ） 印章保管有专人负责，用印有记录 5查看制度及用印记录4A303.1.1日 常 工 作（ 10 分 ） 制定单位年度计划和工作总结并落实 103.1.2发 展 规 划（ 10 分 ） 制定本单位的中长期发展规划 10查看相关材料业务范围符合章程规定，与登记内容一致 103.1.3业 务 活 动资 质 或 范围 （ 20

13、分 ） 获得权威部门授予的相关服务资质 10查看所开展的业务活动资料及相关部门资质证明项目检查管理制度完善规范 10项目制定有详细的活动计划 103.1.4业 务 监 督（ 30 分 ）执行重大项目都有总结评估，形成制度化 10查看相关材料资产增加情况，每年收益率有增长得 20 分，一年增长一年持平均数 15 分，两年持平 10分，一年减少，得 5 分，两年减少不得分20 查看相关会计资料3.1.5业 务 效 果（ 50 分 ）完成年初制定的项目计划，且社会效应显著或形成品牌 30 查看相关材料制定与组织宗旨相一致的职业道德准则 53.1.6职 业 道 德建 设（ 15 分 ）职 业 道 德

14、准 则 落 实 情 况 ： 好 ， 10 分 ； 一 般 5分 10查看相关材料3.1业务活动145分3.1.7人 员 变化 （ 10分 ）执业人员总数有增加 10 分；稳定无增加 5分；减少不得分 10查 年 两 个 年 度 执业 人 员 变 动 情 况5A 1304A 1203业务活动与诚信建设415分3.2提供3.2.1服 务 创 新监 管 机 制有先进的服务创新机制 10 查看相关材料指 标 分 类 和 标 准 标准分值 评 定 方 法 与 说 明自评得分评估小组打分 备注一级指标二级指标三级指标四 级 指 标（ 20 分 ） 有完善的服务质量监管机制 10建立服务承诺制度，内容详细、

15、可行，得20 分；内容不完善，得 10 分；未建立制度，不得分20服务135分 3.2.2服 务 承诺 和 服务 质 量（ 40 分 ）较好地履行服务承诺，获得服务对象认可，得 20 分；基本履行服务承诺，未收到服务对象投诉，得 10 分；未履行服务承诺，不得分20查 看 承 诺 服 务 制度 ， 包 括 服 务 内容 、 方 式 、 责 任及 收 费 标 准 以 及服 务 对 象 满 意 度参与政府决策、咨询等工作，提出政策建议，每次得 10 分，建议被采纳得 15 分 15查看相关建议材料3.2.3服 务 政 府（ 35 分 ） 接受政府委托项目或购买服务，每次得 10分 20 查看相关合

16、同提供免费服务或低于成本价服务 103.2提供服务135分3.2.4服 务 社 会（ 40 分 ） 组织或参与救助弱势群体等公益慈善活动，每次得 10 分 30实地查阅近两年履行社会责任，有具体的文字、实例和图片等证明材料5A 1204A 1053.3.1信 息 制 度（5 分）建立完善的信息公开制度 5 查看信息公开制度制定情况向社会公众公开单位基本信息，且内容真实、完整、及时 10查看信息公开情况公开收费项目和标准 10 查看收费标准公开情况向理事会公开资产、财务情况且内容真实、完整、及时 10公布重大事项活动信息 103.3.2信 息 公 开（50 分）公开接受使用社会捐赠、赞助等情况，

17、且内容真实、完整、及时 10查看相关证明材料建设独立的网站得 10 分，网页得 5 分，内容丰富、及时 10查看相关网站、网页3.3信息披露情况75分3.3.3对 外 宣 传（20 分） 通过创办刊物或实名认证的有效网络媒介发布信息，刊物每年发行 4 期（含）以上得 10 分，发行少于 4 期得 5 分10查看刊物或网络媒介发布信息的材料5A654A603业务活动与诚信建设415分3.4社会3.4.1安全及危 机 处 理建立安全工作制度，近 2 年内无安全责任事故或群访事件发生 10查看安全制度及预案材料5A=304A25指 标 分 类 和 标 准 标准分值 评 定 方 法 与 说 明自评得分

18、评估小组打分 备注一级指标二级指标三级指标四 级 指 标（20 分） 有应对危机处理的应急预案 10责任30分 3.4.2接 受 监 督检 查（10 分）主动接受政府有关部门监督检查 10 查看相关资料参加过本领域在国际、国内重大活动 103.5外部活动30分3.5.1交 流 合 作活 动（30 分） 开展过与政府、企业和民间组织合作项目，每次 10 分 20查看相关证明材料5A=304A204.1.1理 (董 )事 会评 价（ 20 分）理(董)事会对对单位非营利性、财务管理、领导班子履行职责、重大事项民主决策、运作情况、能力建设和规范化管理的评价体评价为好的，得 20 分；较好的，得 15

19、分；一般，得 10 分，差的，不得分20由评估机构对理（董）事抽样调查4.1.2监 事 评 价（10 分）监事对单位民主管理、服务性、非营利性、诚信度、创新性、凝聚力和发挥作用的评价：好，得 10 分；较好，得 8 分；一般，得 5 分，差的，不得分10 由评估机构对监事抽样调查4.1内部评价50分 4.1.2工 作 人 员评 价（ 20 分）工作人员对 单 位 财 务 管 理 、 创 新 能 力 、 领 导班 子 履 行 职 责 、 重 大 事 项 民 主 决 策 、 福 利 待遇 、 经 营 理 念 和 提 供 服 务 能 力 的 评价：好，得 20 分；较好，得 15 分；一般，得 10

20、 分，差的，不得分20由评估机构现场发放填写评价表5A404A354.2.1登 记 管 理机 关 评 价（ 20 分 ）对单位非营利性、财务管理、信息公开、服务政府、服务社会、规范化建设、自律与诚信建设的评价：好 的 ， 得 20 分 ， 较 好 的 ，得 15 分 ， 一 般 的 ， 得 10 分 ， 差 的 ， 不 得 分20由登记管理机关填写评价表，评估小组进行回收，汇总计分4.2.1业 务 主 管单 位 评 价（ 20 分 ）对单位非营利性、财务管理、信息公开、服务政府、服务社会、规范化建设、自律与诚信建设的评价：好 的 ， 得 20 分 ， 较 好 的 ，得 15 分 ， 一 般 的

21、 ， 得 10 分 ， 差 的 ， 不 得 分20由业务主管单位填写评价表，评估小组进行回收，汇总计分4.2.2相 关 部 门评 价（10 分）审计、税务、物价等相关部门无失信记录 10 向对应管理部门征信4.2.3服 务 对 象 评价（20 分）服务对象对服务质量、服务态度、信息公开、社会影响力和诚信度的评价：好的，得 20 分，较好的，得 15 分，一般的，得10 分，差的，不得分20选取一定数量服务对象填写评价表，评估小组进行回收、统计，汇总计分4社会评价150分4.2外部评价100分4.2.4政 府 网 站报 道（ 20 分 ）获省部级以上政府网站正面报道，得 20分；获市级政府网站正面报道，每次得10 分20查阅相关文字或图片证明材料5A 854A75指 标 分 类 和 标 准 标准分值 评 定 方 法 与 说 明自评得分评估小组打分 备注一级指标二级指标三级指标四 级 指 标4.2.5媒 体 评 价（10 分）获 市 级 以 上 新 闻 媒 体 正 面 宣 传 报 道 ， 每 次 5分 10查阅相关文字或图片证明材料总 计 1000说明：评估采用总分和分类得分相结合原则，分类得分是指评估等级必须同时达到备注栏内相应等级的最低得分。申报单位盖章：年 月 日业务主管单位盖章：年 月 日评估小组评审意见：评估小组成员签字：年 月 日评估委员会评定等级：年 月 日