金属非金属矿产资源地质勘查单位安全生产标准化评分办法.DOC

1、金属非金属矿产资源地质勘查单位安全生产标准化评分办法二一五年七月目 录一、 说 明 .1二、金属非金属矿产资源 地质勘查单位安全生产标准化评分办法 .31目标与计划（30 分） .32组织机构与职责（70 分） .42.1 机构设置与人员配备（30 分） .42.2 安全生产责任制（40 分） .53法律法规与安全管理制度、台账（120 分） .73.1 法律法规、标准规范（30 分） .73.2 安全生产管理制度、岗位安全操作规程（30 分） .83.3 安全生产管理台账（30 分） .93.4 文件与档案管理（30 分） .104安全投入（80 分） .114.1 安全投入（50 分） .

2、114.2 工伤保险（30 分） .125风险管理（12 0 分） .135.1 危险源辨识（50 分） .135.2 风险评价（70 分） .136安全教育培训（150 分） .166.1 员工安全意识（50 分） .166.2 安全教育培训（100 分） .177生产设备设施（110 分） .197.1 生产设备设施管理（30 分） .197.2 生产设备设施运行与维护（50 分） .207.3 生产设备设施报废（30 分） .218地质勘查作业安全（320 分） .228.1 作业过程 控制（140 分） .228.2 作业环境管理（60 分） .268.3 外包单位管理（50 分） .

3、288.4 劳动防护用品（50 分） .298.5 变更（20 分） .309安全检查与隐患治理（140 分） .319.1 安全检查（100 分） .319.2 隐患治理（40 分） .3410职业健康（90 分） .3510.1 职业健康安全管理（50 分） .3510.2 职业病危害识别 与控制（40 分） .3611应急救援（150 分） .3811.1 应急机构与应急队伍（30 分） .3811.2 应急预案（30 分） .3911.3 应急保障（30 分） .4011.4 应急演练与评审改进（30 分） .4111.5 事故救援（30 分） .4212事故报告、调查与处理（60 分

4、） .4212.1 事故报告（30 分） .4212.2 事故调查与处理（20 分） .4312.3 事故回顾（10 分） .4413绩效评价与持续改进（60 分） .4513.1 绩效评价（40 分） .4513.2 持续改进（20 分） .461一、说明1为规范金属非金属矿产资源地质勘查单位安全生产标准化评审工作，合理确定评审等级，依据企业安全生产标准化基本规范 （AQ/T9006-2010） 、 地质勘探安全规程 （AQ2004-2005）等规定，结合野外地质勘查作业特点和安全生产管理工作实际需要，制定本评分办法。2本评分办法适用于金属非金属矿产资源勘查单位开展安全生产标准化工作以及对安

5、全生产标准化工作的咨询、服务。3评审年度（申请评审之日起的上一年）内未发生生产安全事故累计造成人员重伤不超过 2人，无死亡事故，且满足下列条件的金属非金属矿产资源地质勘查单位，方可参加安全生产标准化等级评审：建立健全了各项安全生产管理制度、岗位操作规程、岗位职责；按规定设立安全生产管理机构、配备专兼职安全生产管理人员；主要负责人、安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考核合格，并取得安全合格证；安全投入能够满足安全生产管理的需要；从业人员按规定接受安全生产教育培训，并经考试合格；特种作业人员经有关业务部门培训、考试合格，并取得相应资格；依法参加工伤保险，并按期为从业人员交纳保险费；为从业人员提

6、供符合安全技术要求的设备设施、防护用品和防护措施；定期开展安全检查，对检查中所发现的隐患按要求整改到位；建立健全应急预案体系，并做好预案的发布、宣传、演练；注重安全生产管理基础工作，原始记录及台账资料真实、齐全；安全生产标准化建设，经自评达到相应等级。4金属非金属矿产资源地质勘查单位安全生产标准化系统由 13 个元素组成，每个元素包含若干个子元素，每个子元素包含若干个评分标准。5本评分办法对子元素赋予不同的分值，子元素分值之和为元素分值。子元素分为策划、执行、符合、绩效 4 个部分，权重分别为 10%、20%、30%、40%。各元素分值明细表如下：元素分值分配表序 号 元 素 分 值1 目标与

7、计划 302 组织机构与职责 703 法律法规与安全管理制度和台账 1204 安全生产投入 805 风险管理 1206 安全教育培训 1507 生产设备设施管理 1108 地质勘查作业安全 3209 隐患排查与治理 14010 职业健康 9011 应急救援 15012 事故报告、调查与处理 6013 绩效评价与持续改进 60总 分 15006安全生产标准化达标考评得分，采用百分制。 7每项扣分，以扣完本项分值为止，不出现负数。28地质勘查单位安全标准化考核总得分为 1500 分。计算考评得分时，对被考评单位实际工作中不存在的个别考评项目，应扣除该项未考评项目的分值，再计算实际考评项目的得分率，

8、按百分制换算为考评得分。换算公式如下：考评总得分各项目实得分之和（1500不参与考评内容分数之和）100。最后采取四舍五入，保留小数点后二位。9本评分办法用标准化得分和安全绩效两个指标确定地质勘查单位安全生产标准化等级。标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。等级划分标准如下：地质勘查单位安全生产标准化考评定级表标准等级 考评得分 安全绩效一级 90 评审年度内未发生重伤以上的生产安全事故。二级 75 评审年度内发生生产安全事故造成人员重伤不超过 1 人，无死亡事故。三级 60 评审年度内发生生产安全事故累计造成人员重伤不超过 2 人，无死亡事故。10地质勘查单位安全生产标准化等级有效期为

9、 3 年，在有效期内，一级企业、二级企业、三级企业相应发生生产安全事故重伤 1 人（含 1 人） 、2 人（含 2 人）以上的，取消其安全生产标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。3二、金属非金属矿产资源地质勘查单位安全生产标准化评分办法1目标与计划（30 分）策划（3 分） 是否建立安全生产管理目标与年度工作计划的管理制度，并以正式文件发布？（分数 是：1分； 否：0分） 安全生产管理目标与年度工作计划管理制度是否明确了以下管理要求？ （分数 是：0.5分； 最高分：2分） 目标与计划的制定； 分解与实施； 检查与绩效考核； 相关部门、责任人员的职责与任务等。执行（6 分） 在制定安全生

10、产管理目标与年度工作计划时是否考虑以下因素？（分数 是：0.5分； 最高分：1分） 不同的职能部门和所属二级单位的职责范围和管理权限； 不同的施工方法手段和作业区域等因素。 为完成安全生产管理目标与年度工作计划是否明确以下管理要求？（分数 是：0.5分； 最高分：2.5分） 完成目标的责任部门、权限和职责； 完成目标的责任人； 完成目标任务的时间； 完成目标任务的内容与要求； 完成目标任务的量化指标等。 对安全生产管理目标与年度工作计划是否按照以下层次进行目标分解？（分数 是：0.5分； 最高分：1.5分） 相关职能部门和责任人； 所属二级单位； 项目部等。 是否建立了实现安全生产管理目标的实

11、施计划？（分数 是：1分； 否：0分）符合（9 分） 安全生产管理目标与年度工作计划是否符合本单位安全生产管理的实际？ （分数 是：2分； 否：0分） 对安全生产管理目标与年度工作计划的完成情况是否定期实施检查考核？（分数 是：1分； 否：0分） 安全生产管理目标内容是否包括以下内容：（分数 是：1分； 最高分：4分） 伤亡指标； 经济损失指标； 职业健康指标； 主要安全工作的日常管理指标等。4 安全生产管理目标与年度工作计划任务的实施、检查记录资料是否真实、全面？（分数 是：1分； 否：0分） 是否定期通报安全生产管理目标与年度工作计划任务的完成情况？ （分数 是：1分； 否：0分）绩效（1

12、2 分） 安全生产管理目标与年度工作计划任务是否全面完成？（分数 是：3分； 否：0分） 对目标任务的全面性和时效性是否进行评价与考核，并提出改进措施和及时调整实施计划？（分数 是：3分； 否：0分） 调整后的安全生产管理目标指标以及实施计划是否以文件形式发布？（分数 是：3分； 否：0分） 相关台账、考核记录资料的归档与保存是否真实、全面、及时？（分数 是：3分； 否：0分）2组织机构与责任（ 70 分）2.1 机构设置与人员配备（30 分）策划（3 分） 是否建立了安全生产管理机构设置和人员配备的管理制度，并以正式文件发布？(分数 是：1分； 否：0分) 安全生产管理机构设置和人员配备的管

13、理制度是否明确以下管理要求？(分数 是：0.5分； 最高分：2分) 成立安全生产委员会； 机构设置和人员的配备； 相关职责与培训； 定期召开会议研究讨论重大决策事项等。执行(6 分) 是否按规定设置安全生产管理机构，并配备安全生产管理人员？(分数 是：1分； 否：0分) 安全生产管理人员是否按规定接受了履职培训，并持有效的资格证？(分数 是：1分； 否：0分) 安全生产委员会是否定期召开会议，研究解决存在的安全生产问题？(分数 是：1分； 否：0分) 是否以文件形式任命下列职位？（分数 是：1分 最高分：3分） 安全总监； 专职安全员； 兼职安全员。符合(9 分) 被任命的人员是否全部有任命书

14、?(分数 是：1分； 否：0分) 安全生产委员会召开的会议是否有记录，并存档？(分数 是：2分； 否：0分) 安全生产管理人员的配置是否符合相关规定，并能够满足安全生产管理需要？5(分数 是：2分； 否：0分) 对被任命的人员是否进行了有针对性的培训，确保其具有履行相应职责的能力？（分数 选择一个答案）1.是（3分）2.部分（2分）3.否（0分） 被任命的安全生产管理人员是否持有效的资格证书？(分数 是：1分； 否：0分)绩效(12 分) 安全生产委员会或安全生产管理机构解决安全生产问题的有效性？(分数 是：1分； 最高分：6分) 至少每季度召开1次会议； 及时传达、学习上级有关安全生产的规定

15、和文件； 会议就讨论的重大安全生产问题形成决议； 检查和监督会议决议的落实情况； 定期组织成员进行现场安全生产检查； 听取并讨论员工对安全生产工作的意见和建议等。 安全生产委员会或安全生产管理机构会议决议落实的效果？（分数 选择一个答案）1.好（3分）2.一般（2分）3.差（0分） 被任命人员能否正确理解并履行其职责和义务？（分数 选择一个答案）1.是（3分）2.部分（2分）3.否（0分）2.2 安全生产责任制（40 分）策划（4） 是否建立了安全生产责任制的管理制度，并以正式文件发布？（分数 是：2分； 否：0分) 安全生产责任制的管理制度是否明确了以下管理要求？（分数 是：0.5分； 最高

16、分：2分) 相关部门、人员的责任与职责； 制定、培训； 签定、考核； 评审与更新等。执行(8分) 是否对安全生产责任制进行了逐级说明？（分数 是：2分； 否：0分) 各级管理层是否接受了相关安全生产职责与权限的培训？（分数 是：2分； 否：0分) 是否对各级安全生产责任制的执行情况进行定期考核？6（分数 是：2分； 否：0分) 是否定期对安全生产责任制的适宜性进行评审与更新？（分数 是：2分； 否：0分)符合(12分) 安全生产责任制内容是否明确、具体、可执行、可考核？（分数 选择一个答案）1.是（3分）2.部分（1分）3.否（0分） 主要负责人的安全生产职责是否包含下列各项：(分数 是：0.

17、5分； 最高分：6分) 建立、健全安全生产责任制； 组织制定安全生产规章制度和岗位操作规程； 保证安全生产措施费用的计提与投入的有效实施； 督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患； 组织制定生产安全事故应急预案，并定期组织演练； 及时、如实报告生产安全事故； 组织制定安全生产方针与目标； 主持召开安全生产委员会或安全生产管理机构会议，讨论安全生产问题； 定期听取员工对安全生产工作的意见和建议； 每年至少组织开展1次标准化系统的管理评审； 组织开展单位安全活动，并开展对履行安全生产职责的承诺； 定期向职代会或员工代表大会汇报安全生产工作情况等。 是否对职能部门和重点岗位安全生产责任制的

18、落实情况进行定期考核？（分数是：3分； 否：0分）绩效(16分) 安全生产责任制是否符合相关法律法规的要求？（分数 选择一个答案）1.是（2分）2.部分（1分）3.否（0分） 各类人员对自身安全生产职责的熟知与履行情况：（分数 选择一个答案）1.好（2分）2.一般（1分）3.差（0分） 安全生产责任制考核的有效性：(分数 是：2分； 最高分：12分) 至少每年考核1次； 要针对职能部门与责任人员的职责逐项进行考核； 考核结果要与风险抵押或安全奖惩等挂钩； 考核过程应认真细致、考核结果应客观公正； 针对考核发现的问题要提出纠正和预防措施等。 相关考核资料应全面、真实、归档及时等。73法律法规与安

19、全管理制度、台账（120 分）3.1 法律法规、标准规范（30 分）策划（3 分） 是否建立了安全生产法律法规、标准规范的管理制度，并以正式文件发布？（分数 是：1分； 否：0分） 安全生产法律法规、标准规范的管理制度是否明确了以下管理要求？（分数 是：0.5分； 最高分：2分） 相关部门、人员的责任与职责； 识别与获取； 培训与转化； 评审与更新等。执行（6 分） 是否定期识别和获取了安全生产法律法规、标准规范？（分数 是：2分； 否：0分； 是否根据需求识别获取建立相应的安全生产法律法规、标准规范清单？（分数 是：1分； 否：0分） 是否将适用的安全生产法律法规、标准规范对员工进行了培训考

20、核，并建立培训、考核记录档案？（分数 是：1分； 否：0分） 是否按制度对获取的安全生产法律法规、标准规范使用情况进行评审，并编制评价报告？（分数 是：1分； 否：0分） 是否根据评价结果，组织更新、修订等列出需要识别的安全生产法律法规、标准规范清单？（分数 是：1分； 否：0分）符合（9 分） 相关部门是否定期识别与获取适用的安全生产法律法规、标准规范清单，并向归口部门汇总？（分数 是：1分； 否：0分） 安全生产法律法规、标准规范清单与识别获取程序或结果是否相符合？（分数 是：1分； 否：0分） 已获取的安全生产法律法规、标准规范是否包括以下内容？（分数 是：0.5分； 最高分：3分） 法律； 行政法规； 地方性法规； 部门规章； 地方政府规章； 国家和行业标准； 规范性文件及其他要求等。 安全生产法律法规、标准规范的培训考核内容是否全面？（分数 是：1分； 否：0分） 安全生产法律法规、标准规范清单评价报告是否符合以下要求？（分数 是：0.5分； 最高分：1.5分） 评价报告内容全面； 评价结果与单位实际相符； 评价周期每年至少评价一次。