河南镇平三岔河水库工程PPP项目.DOC

1、1河南省镇平县三岔河水库工程 PPP 项目初步实施方案镇平县水利局二零一七年三月2目录第一章 项目基本情况.51.1 基本情况. . . . . . .51.1.1项目名称. . .51.1.2项目性质. .51.1.3项目位置. .51.1.4项目发起单位. .51.1.5项目实施机构及政府出资人代表.51.1.6项目协调机制. . .51.1.7项目运作方式.61.1.8合作期限. .61.1.9项目回报机制.71.1.10项目建设的背景.71.1.11国家投融资政策.81.1.12项目 PPP运作的必要性. .121.2 经济技术指标 .131.2.1项目建设的任务.131.2.2项目建

2、设规模与内容 .151.2.3项目实施计划 .161.2.4投资规模. .161.2.5资金来源.161.3项目公司 . . .1731.4项目前期工作概况. .17第二章 项目必要性和PPP模式可行性. .192.1 项目建设必要性. . . 192.2 项目采用 PPP 模式的可行性 . .212.2.1申报条件满足情况分析. . 212.2.2物有所值定性分析.222.2.3全寿命周期合作.232.2.4可行性分析结论.23第三章 风险分配基本框架 .25 3.1风险归类 .253.2项目主要风险识别 .263.3风险评估.27第四章 项目交易结构设计 .284.1项目投融资结构284.

3、1.1资金来源、性质和用途284.1.2项目资产的形成和移交284.2项目回报机制394.3收费定价机制304.4投资收益分配机制31第五 章合同体系 325.1合同体系. .3245.2本项目涉及的合同类型. .34第六章监管架构.356.1授权关系.356.2监管方式.356.2.1履约管理.35第七章招投标草案.367.1投资人资格条件.367.2招标方式选择.367.3合同签署.375第一章项目基本情况1.1基本情况1.1.1项目名称河南省镇平县三岔河水库工程1.1.2项目性质新建项目1.1.3项目位置三岔河水库工程位于河南省镇平县二龙乡凉水坪村赵河上。1.1.4项目发起单位镇平县人民

4、政府1.1.5项目实施机构及政府出资人代表镇平县人民政府授权批准镇平县水利局作为河南省镇平县三岔河水库工程项目的实施机构，同时由镇平县水利投资有限公司作为政府方出资人代表。项目实施机构主要负责项目的具体实施，具体包括可行性研究报告、规划、环评、土地、初步实施方案、协助开展物有所值评价及财政承受能力论证、项目实施方案编制和报批、项目合同的编制、社会资本方选择及制定社会资本方准入条件和标准、谈判与合同签署、项目执行和项目移交等工作。镇平县水利投资有限公司与依法合规确定的社会资本方组建项目公司。1.1.6项目协调机制河南省镇平县三岔河水库工程项目由镇平县人民政府发起，授权镇平县水利投资有限公司作为项

5、目实施机构，并逐步组织县财政6局、发展改革委、建设局、国土局、规划局、环保局、审计局等各相关部门协调推进项目正常开展。1.1.7 项目运作方式综合考虑本项目收费机制、投资收益水平、风险分配、融资需求等因素，作为灌溉水源供给的水库建设项目，本项目拟采用建设-维护-移交（BOT）的运作方式。BOT（Build-Operate-Transfer，建设-运营-移交）是指社会资本为公共设施融资并负责其建设，完工后政府方再授予社会资本控股的结构经营该设施的长期合同，合约期满后将所有权移交给政府方。在本项目中运营主要工作是对水库及灌溉设施设备进行管理维护，并通过向政府收取购买服务之费用，收回投资并获得合理回

6、报。BOT模式适合于有收益的公共基础设施，同时，政府希望在运营期内保持对设施的所有权控制。水库作为一类特殊的公共设施，除提供水源和供水以外还承担了一系列社会责任例如防洪、灌溉、观光等，水库的所有权依然需要控制在政府手中（水库管理所），PPP公司亦仅参与承担水库相关设施的运营维护，故采用BOT运作模式较适合本项目。本项目采用建设运营移交（B0T）的PPP 运作模式，镇平县水利局代表镇平县人民政府特许授权项目公司负责本项目的投资、融资、建设、运营、维护和移交等工作。合作期15年（含建设期3年）期满后，项目公司将项目资产及全部设施无偿、完好地移交给镇平县人民政府或其指定机构。1.1.8合作期限7参照

7、PPP 项目合作期限一般为10-30 年，根据镇平县财政承受能力状况，结合本项目实际情况，确定本项目合作期为15年，含建设期3年，运营期12 年。1.1.9项目回报机制本项目回报机制为政府付费。1.1.10项目建设的背景 三岔河水库工程位于河南省镇平县二龙乡凉水坪村赵河上。水库坝址以上流域面积为57km2，主河道长度为15km，河道平均比降为0.033，水库总库容1292万m3。镇平县城地处赵河上游，近年来发展较快，但由于其位臵较低，县城发生洪灾损失的频率仍然较高，县城工业、企业经常因洪灾侵入而被迫停产。随着县城规模的扩大，经济的发展，相同标准的洪水，其产生的洪灾损失将越来越大。另外，镇平县城

8、是中部通往西北地区的必经之地，西部大开发的交通要塞，312国道、宁西铁路、沪陕高速、沪新光缆从县城通过，因此，修建三岔河水库势在必行，对确保县城及下游赵河两岸的防洪安全具有深远的战略意义。2011 年，在南阳市水利局编制的南阳市流域综合规划报告中将三岔河水库列为中型水库，是一座以防洪、供水、灌溉为主，兼顾水产养殖等综合利用的水利水电枢纽工程。2012 年 7 月河南省人民政府关于印发南阳市建设中原经济区高效生态经济示范市总体方案的通知（豫政 201265 号）中“加强水利基础设施建设：坚持兴利除害并重，建设综合防洪减灾体系、水资源保障体系。建设镇平8三岔河水库等骨干水利工程。 ”根据相关文件精

9、神，镇平县三岔河水库以中型规模纳入了水利部的规划。为了根治水旱灾害，造福于人民，改变赵河洪涝灾害和农业灌溉、提高用水保证率，保障沿河两岸人畜生活用水及乡镇企业用水，确保国民经济持续稳定发展，兴建三岔河水库迫在眉睫，为此，镇平县委、县政府做了大量前期工作。1.1.11 国家投融资政策（一）顶层设计新政党的十八大指出，经济体制改革是全面深化改革的重点，其核心是处理好政府与市场的关系，发挥好市场在资源配置中的决定性作用。十八届三中全会通过了中共中央关于全面深化改革的若干重大问题的决定 ，提出“允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础社会投资和运营” 。2014 年 3 月，习近平总书记在视察水利部

10、时提出新时期治水兴水管水新思路：“节水优先、空间均衡、系统治理、两手发力” 。其中“两手发力”就是要充分发挥政府和市场两方面的力量，共同推进水利事业发展。2014 年 5 月 21 日，国务院常务会议提出建设 172 项重大水利工程，李克强总理提出：“集中力量建设重大水利工程，像推进棚户区改造、中西部铁路建设一样，把水利作为工业化、城镇化和9农业现代化的重要支撑” ，要求“建立政府和市场有机结合的机制，鼓励和吸引社会资本参与工程建设和管理。 ”2014 年 11 月 24 日，李克强总理在视察水利部时进一步强调指出：“加快重大水利工程建设，要用改革创新的办法。水利工程建设不能光靠政府，还要发挥

11、市场的作用，创新投融资体制机制，调动更多社会资金的力量。 ”2015 年全国水利厅局长会议上陈雷部长明确要求“要敞开大门鼓励社会资本投资水利，通过投资补助、价格机制、税费优惠等政策措施，解决社会资本“进不来”和“不愿进”的问题” 。（二）国家加强地方政府性债务管理2014 年 10 月 2 日，国务院办公厅下发了国务院关于加强地方政府性债务管理意见 （国发201443 号，以下简称“意见” ） ，强调要对地方政府债务实行规模控制和预算管理的同时，加快建立规范的地方政府举债融资机制，推广使用政府和社会资本合作的模式。 意见指出“要建立借、用、还相统一的地方政府性债务管理机制；修明渠、堵暗道，赋予

12、地方政府依法适度举债融资权限，加快建立规范的地方政府举债融资机制” 。根据意见 ，未来地方政府基础设施融资方式将形成以下三种主要形式：（1）地方政府债券，含一般债券和专项债券；（2）政府与社会资本合作模式（PPP ） ；（3）有收益的项目发行企业债券、项目收益票据等。10（三）国家推广政府与社会资本合作模式2014 年 5 月，财政部成立政府和社会资本合作（PPP）工作领导小组，9 月 24 日以财金201476 号发文下发了关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知 （以下简称“通知 ”） ，要求推广运用政府和社会资本合作模式（PPP） ，在全国范围内开展项目示范。 通知中明确“重点关

13、注城市基础设施及公共服务领域，如城市供水、供暖、供气、污水和垃圾处理、保障性安居工程、地下综合管廊、轨道交通、医疗和养老服务设施等，优先选择收费定价机制透明、有稳定现金流的项目” 。从选择项目合作伙伴来看，通知中明确“地方各级财政部门要依托政府采购信息平台，加强政府和社会资本合作项目政府采购环节的规范与监督管理” ；从项目财政补贴管理来看， 通知中明确“对项目收入不能覆盖成本和收益，但社会效益较好的政府和社会资本合作项目，地方各级财政部门可给予适当补贴” 。2014 年 10 月 8 日，国务院以国发201445 号文印发了关于深化预算管理制度改革的决定 （以下简称“决定 ”） 。 决定指出“赋予地方政府依法适度举债权限，建立规范的地方政府举债融资机制” ， “推广使用政府与社会资本合作模式，鼓励社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施等有一定收益的公益性事业投资和运营。 ”根据相关政策的要求，采取 PPP 模式有利于划分政府债务与企业债务之间的界限，解决目前政府融资平台债务与政府债务之间界