促进企业上专项资金申报操作指引.DOC

1、1促进企业上市专项资金申报操作指引第一章 专项资金申报要求第一节 培育期资金一、申报依据：申报指南第三十六条至第四十二条。二、申报时效：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日期间拟上市企业、挂牌转板企业、上市企业（含境外退市后境内上市的企业）可申请培育期资金。三、申报材料：（一）拟上市企业申报须提交资料1.表格（1） 培育期资金申请表 （见附件 1，表头盖公章） 。（2） 申报企业银行账户备案登记表 （见附件 2，加盖财务章和公章） 。2.材料（3） 培 育 期 资 金 申 报 企 业 承 诺 函 （ 见 附 件 3， 法 人 代 表 签 字 并 加 盖 公 章 ）。

2、（4） 第 1 年申报培育期资金须提交由合作券商撰写的申报当年的推荐意见（见附件 4） ；第 2 年须提交 中国证监会北京监管局的关于 xxx 公司辅导备案登记的受理函 ；第 3 年须提交中国证监会行政许可申请受理通知书。（5） “三证合一”营业执照（副本）复印件。（6）近 3 个年度的审计报告；最近 1 个年度的审计报告应由具有证券从业资格的会计师事务所出具。（7）按季度划分的上市计划安排表，以及与券商签署的上市协议复印件。（8）中介费用明细统计表（见附件 8）及与申报金额相对应的中介费用凭证。每笔费用须提供发票、合同和付款凭证。（9）国家级或中关村高新技术企业证书复印件（如有则提供，非高新

3、企业不要求提供） 。2（二）挂牌企业成功转板上市后申报须提交以下材料1.表格（1） 培育期资金申请表 （见附件 1，表头盖公章） 。（2） 申报企业银行账户备案登记表 （见附件 2，加盖财务章和公章） 。2.材料（3） 培 育 期 资 金 申 报 企 业 承 诺 函 （ 见 附 件 3， 法 人 代 表 签 字 并 加 盖 公 章 ）。（4） “三证合一”营业执照（副本）复印件。（5）企业的基本情况，包括企业的经营情况、近一个自然年度的财务数据及下一步工作计划。（6）券商等中介机构签署的上市协议复印件。（7）中介费用明细统计表（见附件 8）及与申报金额相对应的中介费用凭证。每笔费用须提供发票、

4、合同和付款凭证。（8）中国证监会 关于核准 xx 公司首次公开发行股票并在主板（中小板） 、创业板上市的批复文件复印件以及其他转板上市相关证明文件。（9）国家级或中关村高新技术企业证书复印件（如有则提供，非高新企业不要求提供） 。（三）已成功上市企业申报须提交资料1.表格（1） 培育期资金申请表 （见附件 1，表头盖公章） 。（2） 申报企业银行账户备案登记表 （见附件 2，加盖财务章和公章） 。2.材料（3） 培育期资金申报企业承诺函 （见附件 3，法人代表签字并加盖公章） 。（4） “三证合一”营业执照（副本）复印件。（5）企业的基本情况，包括企业的经营情况、近一个自然年度的财务数据及下一

5、步工作计划。（6）券商等中介机构签署的上市协议复印件。（7）中介费用明细统计表（见附件 8）及与申报金额相对应的中介费用3凭证。每笔费用须提供发票、合同和付款凭证。（8）中国证监会 关于核准 xx 公司首次公开发行股票并在主板（中小板） 、创业板上市的批复文件复印件以及其他上市相关证明文件。（9）国家级或中关村高新技术企业证书复印件（如有则提供，非高新企业不要求提供） 。（四）境外已退市成功上市企业申报须提交资料1.表格（1） 培育期资金申请表 （见附件 1，表头盖公章） 。（2） 申报企业银行账户备案登记表 （见附件 2，加盖财务章和公章） 。2.材料（3） 培育期资金申报企业承诺函 （见附

6、件 3，法人代表签字并加盖公章） 。（4） “三证合一”营业执照（副本）复印件。（5）企业的基本情况，包括企业的经营情况、近一个自然年度的财务数据及下一步工作计划。（6）券商等中介机构签署的上市协议复印件。（7）中介费用明细统计表（见附件 8）及与申报金额相对应的中介费用凭证。每笔费用须提供发票、合同和付款凭证。（8）中国证监会 关于核准 xx 公司首次公开发行股票并在主板（中小板） 、创业板上市的批复文件复印件以及其他上市相关证明文件。（9）境外退市的相关证明文件。（10）国家级或中关村高新技术企业证书复印件（如有则提供，非高新企业不要求提供） 。第二节 辅导期资金一、申报依据：申报指南第三

7、十七条至第四十条。二、申报时效：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日期间上市挂牌企业可申请辅导期资金。三、申报材料4（一）境内上市企业申报须提交资料1.表格（1） 辅导期资金申请表 （见附件 5，表头盖公章） 。（2） 申报企业银行账户备案登记表 （见附件 2，加盖财务章和公章） 。2.材料（3） 辅导期资金申报企业承诺函 （见附件 6-1，法人代表签字并加盖公章） 。（4） “三证合一”营业执照（副本）复印件。（5）近 1 个会计年度的财务审计报告，且审计报告应由具有证券从业资格的会计师事务所出具。（6）中介费用明细统计表（见附件 8）及与申报金额相对应的中介费用

8、凭证。每笔费用须提供发票、合同和付款凭证。（7） 中国证监会行政许可申请受理通知书 、其他证监会、交易所有关上市证明材料。（8）国家级或中关村高新技术企业证书复印件（如有则提供，非高新企业不要求提供） 。（二）境外上市企业申报须提交资料1.表格（1） 辅导期资金申请表 （见附件 5，表头盖公章） 。（2） 申报企业银行账户备案登记表 （见附件 2，加盖财务章和公章） 。2.材料（3） 辅 导 期 资 金 申 报 企 业 承 诺 函 （ 见 附 件 6-2， 法 人 代 表 签 字 并 加 盖 公章 ） 。（4） “三证合一”营业执照（副本）复印件。（5）近 1 个会计年度的财务审计报告。（6）

9、由律师事务所出具上市主体与申报企业的关系及上市有关合规材料。（7）境外上市主体与境内申报主体之间关于资金往来及利润转移的等相关协议。5（8）境外上市主体与境内申报主体出具的说明。 （见附件 9）（9）中介费用明细统计表（见附件 8）及与申报金额相对应的中介费用凭证。每笔费用须提供发票、合同和付款凭证。（10）提供在境外交易所上市的证明文件（交易所、监管部门文件等） 。（11）国家级或中关村高新技术企业证书复印件（如有则提供，非高新企业不要求提供） 。（12）上市主体工商注册有关证明文件。（三）三板挂牌企业申报须提交资料1.表格（1） 辅导期资金申请表 （见附件 5，表头盖公章） 。（2） 申报

10、企业银行账户备案登记表 （见附件 2，加盖财务章和公章） 。（3） 三板挂牌企业融资交易情况表 （见附件 7） 。2.材料（4）企业融资交易证明材料（根据融资类型、交易类型提供相应的材料，如全国股转系统股票发行登记的函、认购协议、银行回单、券商意见、其他机构（部门）意见、股票交易 K 线图等） 。（5） 辅导期资金申报企业承诺函 （见附件 6-1，法人代表签字并加盖公章） 。（6） “三证合一”营业执照（副本）复印件。（7）近 1 个会计年度的财务审计报告，且审计报告应由具有证券从业资格的会计师事务所出具。（8）中介费用明细统计表（见附件 8）及与申报金额相对应的中介费用凭证。每笔费用须提供发

11、票、合同和付款凭证。（9）中国证监会 关于核准公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让的批复 ，或全国股转系统关于同意 XX 公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函 。（10）国家级或中关村高新技术企业证书复印件（如有则提供，非高新企业不要求提供） 。6（四）四板挂牌企业申报须提交资料1.表格（1） 辅导期资金申请表 （见附件 5，表头盖公章） 。（2） 申报企业银行账户备案登记表 （见附件 2，加盖财务章和公章） 。2.材料（3） 辅导期资金申报企业承诺函 （见附件 6-1，法人代表签字并加盖公章） 。（4） “三证合一”营业执照（副本）复印件（5）近 1 个会计年度的财务审计报告。（

12、6）中介费用明细统计表（见附件 8）及与申报金额相对应的中介费用凭证。每笔费用须提供发票、合同和付款凭证。（7） 北京股权交易中心关于同意 XX 公司在北京股权交易中心(标准板、科技创新板、大学生创业板)挂牌的函 。（8）国家级或中关村高新技术企业证书复印件（如有则提供，非高新企业不要求提供） 。第三节 并购重组中介费用补贴一、申报依据：申报指南第十一条二、申报时效：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日期间发生并购重组的符合条件企业可申请并购重组中介费用补贴资金。其中，第十一条第三款海外并购中介费用补贴由海淀园国际合作处受理，联系电话：88499590。三、申报材料

13、（一）表格1 并购重组中介费用补贴申请表 （见附件 10，表头盖公章） 。2 申报企业银行账户备案登记表 （见附件 2） 。（二）材料1并购重组中介费用补贴申请书（包括申请事项、企业情况介绍、并购情况介绍、投资、纳税情况及发展规划，申报企业为并购主体，且是海淀的企业）72 “三证合一“营业执照复印件3 并购重组中介费用补贴申报企业承诺函 （见附件 11，法人代表签字并加盖公章）4证监会、交易场所等部门核准、登记、备案等相关并购重组证明文件。5与申报金额相对应的中介费用凭证。每笔费用须提供发票、合同和付款凭证。6提供经证监会、交易场所等部门认可的董事会公开发布公告或经第三方中介机构出具的审计报告

14、，并提供并购交易协议及并购交易金额支付凭证。7相关主管部门认为需提交的其他证明材料。注：上述材料先行准备一式三份，加盖公章；初审合格后再根据需要提供材料。第二章 申报、审核流程一、申报、审核流程（一）网上填报企业基本信息企业在核心区产业发展专项资金统一受理平台（http:/ ）根据提示在线提交材料。（二）报送纸质材料根据申报指南要求，按照提交材料清单的顺序将申请材料装订成册（申请表格再单独报送两份） ，加盖单位骑缝章，报送至北京市海淀区金融服务办公室。（三）区政府审核区金融办会同相关部门对申报材料进行复审，提出意见，上报区政府，经区政府常务会或专题会审议。（四）按专项资金管理办法，办理补贴资金

15、拨付手续二、政策咨询由北京市海淀区金融服务办公室促进企业上市服务中心、金融发展科接受8政策咨询。北京市海淀区金融服务办公室 促进企业上市服务中心、金融发展科地址：北京市海淀区四季青路 6 号西 403 室、东 303 室邮编：100195邮箱：、 (并购重组)网址：http:/ 1：培育期资金申请表申请单位（公章）： 日期：企业名称 成立时间注册地址 注册资本（万元）统一社会信用代码 主营业务及产品拟（已）股改时间 （拟）上市时间（拟）上市板块 员工人数是否有股权投资参股是否高新企业如是，须注明级别申请金额（万元）申请年限 第 1 年 第 2 年 第 3 年 3 年企业简介9获得荣誉 如能进入

16、后续审核流程，重要荣誉或须提交纸质证明材料企业负责人及联系人情况姓名 性别最高学历 其他任职情况法定代表人 座机（非直线电话须填写分机号） 手机姓名 职务经营负责人座机 手机姓名 职务座机（非直线电话须填写分机号） 手机联系人传真 电子邮箱企业经济指标（单位：万元）1.有子公司的企业，须按照合并报表数据填写2.非整数保留到小数点后两位近三个会计年度 2014 年 2015 年 2016 年总资产净资产营业收入净利润（归属于母公司股东的净利润）10净现金流量上市工作情况企业主要竞争优势、细分行业排名和成长性描述：简要描述公司所处细分行业地位、主要竞争对手，以及公司未来三至五年的发展情况。发行上市所处阶段 需写明券商进场时间、股改时间及目前上市筹备工作进展。合作或拟合作机构及个人情况机构名称 合作内容 联系人 联系电话证券公司会计师事务所律师事务所附件 2：申报企业银行账户备案登记表企业名称法人代表财务负责人及联系电话（座机、手机）备案账户名称 开户行 开户账号 账户性质 备注单位填写