物流管理毕业实习报告：浅析国际贸易海运提单中的“不知条款”.doc

1、 毕业实习报告 题目： 浅析国际贸易海运提单中的“不知条款” 姓名： 学号： 103501134 专业： 10物流管理 系别： 信息技术系 时间： I 摘要 加入世界贸易组织后，国际贸易量逐渐加大，海运事业迅速发展，对外贸易的需求也随之增大。国际贸易生成的货物主要经海洋运输，海运提单也随之产生。海运提单是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由 承运人接受或者装船，以及承运人据以保证交付货物的单证。在航运实践中，承运人为了保护自己的利益，或者为了如实地反映其所收的货物的状况，会在提单上加入诸如“据申报”、“重量不知”、托运人装箱、计数等措辞，表明对于提单上所记载的货物基本情况的描述自己不知道实情

2、。这些条款就是本文所要讨论的“不知条款”。“不知条款”实际上是一种泛称，是指承运人对所接受的货物数量、重量等情况无法核对，或对货物内容无法知悉，为避免将来对收货人或者提单持有人承担责任而在提单上写上的“数量不知”、“重量不知”、“据称重”或者“据说装有”等类 似的免责文句。本文首先阐述了不知条款的定义，以便对“不知条款”产生的原因、存在的法律原因及性质有所理解。其次，从提单证据效力、双方举证责任、对货方索赔和承运人单位责任限制这四个不同的角度分析了加注“不知条款”的影响。再次，对不知条款的效力进行了认定，对几种情况下使用“不知条款”的效力进行了具体分析。最后对我国海商的立法和实践提出了本人的一

3、些具体建议。 关键词：海上货物运输 提单 免责 不知条款 II Abstract After entering the WTO, international trade increase gradually. Shipping business developed rapidly, foreign trade demand is getting higher. International trade generated goods mainly by sea freight. It also caused marine bill of lading. Marine bill of lading

4、 refers to that proves the contract of carriage of goods by sea and the goods have been shipped by the carried, and deliver cargos which guarantee the documents. In shipping practice, in order to protect their own interests, the carriers reflect the conditions of the goods which they receive definit

5、ely. In the bill of lading they may join such as“ according to declare” ,“ weight don t know” , the shipper, SLAC-Shipper s load and Count, counting phrase, etc. To describe the truth which they don t know that the basic situation of the goods of bill of lading on the records. These terms and condit

6、ions which discussed in this paper are called the “ Unknown Clause” . “ Unknown Clause, actually is a general term, it is to point to the carrier receives goods quantity, weight wait for a circumstance to goods couldn t verify, or which cannot, in order to avoid future known to the consignee or the

7、holder of the bill of lading responsibility and written in the bill of lading of such similar disclaimer clause.“ Quantity Unknown” ,“ Weight Unknown” ,“ Said to weight” ,or“ Said to contain” . This paper firstly expounds the definition of terms, so as to understand existing legal reason and nature

8、of the“ unknown clause” . Secondly, in order to analysis the effect of Unknown Clause, via evidence of burden of bill of lading, both the bill of lading evidence of burden, the goods to the carrier claims, the limitation of the liability of the carrier. Thirdly to definite the power of “ the Unknown

9、 Clause” and analysis the power of “ the Unknown Clause” under different situation. Lastly, I put forward some specific advice of the legislation and practice in maritime of law. Keywords: Carriage of goods by Sea Bill of Lading Immunity Unknown Clause III 目 录 摘要 . I Abstract . II 引言 . 1 第 1 章 “不知条款

10、”的概述 . 2 1.1“不知条款”的含义 . 2 1.2“不知条款”产生的原因 . 2 1.3“不知条款”存在的法律依据 . 3 1.4“不知条款 ”的性质 . 5 第 2 章 加注“不知条款”的影响 . 6 2.1“不知条款”对提单证据效力的影响 . 6 2.2“不知条款”对承托双方举证责任的影响 . 6 2.3“不知条款”对货方索赔的具体影响 . 7 2.4“不知条款”对承运人单位责任限制的影响 . 9 第 3 章 “不知条款”的效力认定问题 . 10 3.1 对两种效力认定观点的评析 . 10 3.1.1“不知条款无效” . 10 3.1.2“不知条款”有效 . 11 3.2 对几种情

11、况下使用“不知条款”的效力分析 . 14 3.2.1 在品相货情况下 . 14 3.2.2 在整箱货情况下 . 15 第 4 章 对我国海商立法和实践的建议 . 17 4.1 我国海商立法现状 . 17 4.2 对我国海商立法的建议 . 18 4.2.1 对“不知条款”的含义进行明确 . 18 4.2.2 规定“不知条款”的效力问题 . 18 4.3 对我国海商实践的建议 . 19 结论 . 21 参考文献 . 22 1 引言 根据当前的形势来看，无论是国际公约还是各个国家的国内立法，对“不知条款”做过系统规定的微乎其微，仅仅是做了一些笼统的表述，并没有实质性的阐述其具体内容，如海牙规则和汉堡

12、规则，以及我国的海商法。在理论界，很少有学者关注“不知条款”。但是在实践中越来越多的纠纷涉及到“ 不知条款”，一旦出现货损货差，“不知条款”的存在就会使收货人或提单持有人索赔造成麻烦。所以，为了避免这些不必要的麻烦，有必要对不知条款进行系统全面的研究。 不知条款是承运人为了免除或限制自己对托运人申报货物的运输责任而设置的条款，不知条款的条款形式为，在提单中都有重量、尺码、标志、号数、品质，内容和价值是托运人所提供的，承运人在装船时候并未核对内容的条款，不知条款批注形式：在提单的货名前加注，据称或者托运人装箱，设计和铅封字样。 海牙规则和我国的海商法在承运人的责任制度方面均秉承这一基本观念：如果

13、承 运人没有适时将货物完好地运抵目的地，则将被推定承担相应的赔偿责任。海商法第 46 条和第 71 条是这一观念的具体体现。第 46 条规定：“ 在承运人责任期间，货物发生灭失或损坏，除法律另有规定外，承运人应当负赔偿责任。”第 71 条规定：“提单，是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。”据此，发生货损货差时，提单持有人（包括代位之后的保险人）只要能证明货物交给承运人时是完好的，而在目的地却发生了灭失或损坏，则可以推定承运人有某种过失，且正是这一过失造成了灭失或损 坏的发生。在这一举证过程中，提单的证据效力是关键。海商法 77 条规定：

14、“除依照本法第 75 条的规定做出保留外，承运人或者代其签发提单的人签发的提单，是承运人已经按照提单所载状况的收到货物或者货物已经装船的初步证据，承运人向善意受让提单的包括收货人在内的第三人提出的与提单所载状况不同的证据，不予承认。”这样，在集装箱运输过程中，如果承运人未在提单上作任何批注，则将按提单所记载内容确定其应当承担的义务。而当货物由托运人装、封箱时，由于承运人没有义务开箱验货，自然无法知道、确认箱内货物的具体状况。因此根据海商法 第 75 条的规定，在整箱货运输情况下，只要求承运人对箱子的外表状况进行说明，而对箱内货物，则产生了提单上的如 SLCS 批注。此批注的出现，使提单的证据效

15、力显著降低，请求人要证明“货物交给承运人时是完好的”这一事实的困难可想而知，而不能完成这项举证义务，则无法向承运人索赔 这便是 SLCS 等类似批注产生的法律原因。 2 第 1 章 “不知条款”的概述 1.1“不知条款”的含义 在航运实践中，承运人为了保护自己的利益，或者为了如实地反映其所收受的货物的状况，会在提单上加入诸如“据申报”，“重量不知”、托运人装箱、计数等 措辞，表明对于提单上所记载的货物基本状况的描述自己不知道实情，这些条款就是本文所要讨论的“不知条款” (Unknown Clause)。 “ 不知条款 ” 是承运人为了免除或限制自己对托运人申报货物的运输责任而设置的条款。 “

16、不知条款 ” 条款形式：在提单上都有 “ 重量、尺码、标志、号数、品质、内容和价值是托运人所提供的，承运人在装船时并未核对 ” 内容的条款。 “ 不知条款 ” 批注形式：在提单的 “ 货名 ” 前加注 “ 据称 ” 或 “ 托运人装箱、计数和铅封 ” 字样。 “不知条款”，实际上是一种泛称，是指承运人对所接收的货物数量、重量等情况无法核 对，或对货物内容无法知悉，为避免将来对收货人或者提单持有人承担责任而在提单中写上的“数量不知”、“重量不知”、“据称重”，或者“据说装有”等类似的免责文句。 1.2“不知条款”产生的原因 远在 17 世纪以前，贸易和运输是联通的，货主和船主是同一个人，他们是自

17、营自运以获得利润，不存在货物损害索赔的问题。其后是商人与货物同行向商人不再与货物随行转变的阶段，在此过渡时期装运的口头证据已完全船舶账簿取代，这时出现了证明货物归属权的书面文件。 随着经济全球化的影响，以及国际贸易迅速的发展，大量货物开始流通世界各地，货主 开始租赁船主的船舶，雇用船员运输货物，或者货主与船主签订运输合同，由船主来进行运输，从这时起，国际货物运输脱离国际贸易而发展成为一个独立的部门。由于船上装载的货物再也不是船主所有，而是托运人交给船主来承担的，那么过去那种只凭船长签发一份收到货物的收据，以此作为提单这份收据就有了安全感。收据功能是提单出现以后，进入流通领域之前所具有的唯一功能

18、，但可以说这也是一项最具有基石意义的功能。一份特定的提单是否有合同证明功能或物权凭证功能，取决于每一争议的具体情况，尤其是争议当事人的身份及其转让提单的意图。相反，提单总 是货物的收据，不论它是否同时是合同证明或物权凭证。提单作为货物收据，是证明货物收受这一特定事实的书面凭证。这3 样一份书面凭证，收货人和承运人有着不同的愿望。在国际贸易实践中，卖方和买方通常相距甚远，在实际收到货物之前，收货人无法对货物进行直接的检验，提单上关于货物的描述是他们唯一可以获得的有关货物的信息，所以，他们当然就希望提单上的描述能够绝对正确地反映货物的实际情况，也希望作为货物收据的提单在物品毁损灭失以后能够在索赔诉

19、讼中起到一份的书证的作用。 然而对于承运人来说，对提单又存在着另外一种愿望。从承运人这一 角色来看，其主要职责是将货物安全运送到目的地，其有义务在目的港将提单所列货物按照其接收货物时同样的状态交付给收货人。但是，提单上所列的对货物情况的描述通常是由托运人提供的，不能保证提供的数据的真实性，不可能要求他如同专业人士一样对所收受的货物进行严格的检验，如果要求承运人绝对保证提单上记载的货物描述的正确性未免苛刻。而鉴于提单的作用，一旦遇到货损货差，需要索赔时，提单上对货物的记载将会成为承运人接收货物的证据，人将对这种记载承担责任。所以，承运人希望提单上关于货物的记载仅仅具有一种推定的效力，使其能够提出

20、相 反的证据来证明货物的实际情况。所以在实践中，承运人常常使用一些限制性的语言以保证货物与实际不符时提单上的记载不成为对己不利的证据。 1.3“不知条款”存在的法律依据 随着国际贸易的发展与国际运输业的快速发展，目前学界已达成共识，提单的作用非同一般。海牙规则第 3 条第 3 款：承运人或船长或承运人的代理人在收受货物归其照管后，经托运人的请求，应当向托运人签发提单，其上载明下列各项：（ a）与开始装船前由托运人书面提供者的相同的、为辨认货物所需的主要头，如果这项是以印戳或者其他方式标示在不带包装的货物上，或在其中装 有货物的箱子或包装货物上，该项头通常在航程终了时仍能保持清晰可认。（ b）托

21、运人用书面提供的包装或件数，或数量，或重量。（ c）货物的表面状况。要求提单必须记载包括货物的品类，辨认货物的主要标志，包数或者件数，以及货物的重量或者以其他方式表示的数量等内容在内的十五项内容。虽然，“提单缺少本条规定的一项或者多项，不影响该单证作为提单的法律性质”。但是从提单本身来说，如果缺少相关记载，就会有损提单的功能，并且进而影响到提单的流通性。所以，可以认为“承运人、运输货物、卸货港或者目的港是提单的绝对记载事项。”2 4 鉴 于提单的重要性，提单上必须记载对货物的描述，为了保护承运人的利益，法律确认了承运人在提单上进行批注的权利。所谓提单批注指的是承运人或代其签发提单的人，在提单的

22、正面就提单记载的货物品类、标志、包数或件数、重量和体积的准确性以及货物表面状况所作的附注性记载，以客观如实的反映提单所记载货物之实际状况。由于提单上货物的品类、主要标志、包数或件数、重量或数量等基本情况通常是由托运人提供，所以承运人（一般是大副）在接收货物或者货物装船之后对实际货物及其基本情况包括货物的品类、包数或件数、重量或数量、外表状况等是否与托 运人在托运单填写的货物情况一致进行核实，并填写大副收据，承运人或其代理人依据大副收据签发提单。如前文所述的，提单最基本的一个功能就是证明货物已由承运人接收或装船的货物收据，根据提单的这一功能，承运人有义务在目的港按照提单上记载的货物基本情况向收货

23、人交付货物。 3如果在目的港交付的货物和提单上记载的不相符合，那么就推定此中不符是由于承运人没有合理谨慎地照管货物而照成的，承运人将承担赔偿责任。所以承运人当然也不会轻率地将托运人及其代理人在提单上填报的货物的标志、数量、重量等的基本情况作为其签发的提单上的关于货 物的最终情况。通常情况下，大副在接收货物以后，如果发现所收货物与托运人填写的货物情况不一样，大副将在托运单上对托运人填写的货物及其基本情况与实际接收货物情况不同之处进行批注，承运人也将依据大副收据的记载于实际接收货物情况的不同之处在提单上进行批注，以免除承运人对收货人的责任。 国际公约对承运人的这一种批注行为进行确认，赋予承运人以水

24、七注枕。如汉堡规则第 16 条第 1 款规定：如果承运人或代其签发提单的其他人确知或有合理的根据怀疑提单所记载有关货物的品类、主要标志、 1978 年联合国海上货物运输公约第七条第 3 款。包数或件数、重量或数量等项目没有准确的表示实际接管的货物，或在签发已装船提单的情况下，没有准确地表示已实际装船的货物，或者它无适当的方法来核对这些项目，则承运人或该其他人必须在提单上做出保留，注明不符之处、怀疑根据、货物适当的核对方法。第 2 款规定：如果承运人或代他签发提单的其他人未在提单上批注货物的外表状况，则应视为他已在提单上注明货物的外表状况良好。我国海商法对此也进行了相同的规定。4 综上所述，从汉

25、堡规则此条关于承运人提单批注权的规定来看，承运人5 批注的内容涵盖两个方面：一个是关于货物表面 状况的批注，另一个是关于货物基本情况（货物的品类、标志、重量、数量等）的批注， “不知条款”则属于后者。国际公约和国内法给“不知条款”的存在提供了法律依据。 1.4“不知条款”的性质 “不知条款”实际上是对承运人在提单上针对货物的品类、标志、包数或件数、重量或数量等货物的基本情况所作出的一种保留的统称的免责条款。所谓免责条款，是指当事人双方在合同中事先约定的，旨在限制或者免除其未来责任的条款。 从提单和海上货物运输合同的关系来看，提单是海上货物运输合同的证明。所谓海上货物运输合同的证明。是指用以表明

26、承、托双 方之间存在运输合同关系的文件。 “不知条款”是承运人在提单上所作的附加表述，其本身并没有出现在构成运输合同的这些相关文件中，那么该条款是否可以认定为合同条款呢。 运输合同的内容，非仅限于原订合同，其后当事人 以言词或书面加以增订或变更的部分，也不能说不是运输合同的一部分。因此，承运人如有意以提单所载条款、条件或约定，作为运输合同的内容，并无不可。当然，就合同本质言，如未经托运人同意，其增订或变更部分，当不能生效。 5 该论文所讨论的不知条款，是由承运人以批注或者打印的形式出现在提单的正面，其位置和对货物基 本情况的描述同栏，托运人本身必须就货物的申报对承运人负责，他有机会审查提单上的

27、所有条款，而他并没有对不知条款提出异议，不管他出于什么原因考虑，可以认定为他接受该条款的约束。“不知条款”成为运输合同的一部分，约束承运人和托运人，在收货人或者提单受让人和承运人之间，其权利义务关系依提单来确定，则“不知条款”对双方也具有约束力。 因此，可以这样认为，不知条款是经合同双方同意的一个合同条款，该条款旨在限制或者免除承运人在将来有可能对双方承担的赔偿责任，是符合民法理论中免责条款的基本特征的。综上所述，“不知条款” ，实质上已经具备了免责条款所应当具备的所有特征，所以将“不知条款”定性为一种免责条款是比较恰当的。 6 第 2 章 加注“不知条款”的影响 2.1“不知条款”对提单证据

28、效力的影响 从收货人或者提单受让人的角度考虑，提单规则赋予提单如下的证据效力：海牙规则第 3 条第 3 款规定的内容所签发的提单，应当作为承运人受到该提单中所载货物的初步证据，承运人能够提出相反的证据来证明收到的货物与提单记载不符；维斯比规则进一步规定，当提单已经转让给善意行事的第三者时，与此相反的证据不予接受。汉堡规则第 16 条第 3 款也 表示了形同的意思；“如果提单已经转让给相信提单上有关货物的描述而照此行事的包括收货人在内的第三方，则承运人提出与此相反的证据不予接受。”但是，承运人依照该规则第16 条第 1 款“对提单记载内容做出保留的除外。” 有效的“不知条款”，表明承运人对货物的

29、数量、重量等不知，或者在集装箱运输方式下，对货物的所有情况都不知，只要在交付货物时货物的包装完好，集装箱外表状况良好，铅封完整，就认为承运人履行了自己的运送义务。 6由此可见，如果承运人或代其签发提单的人在提单上加注有效的“不知条款”，则提单中货物状况的记载不具有 任何证据效力，承运人对货物在其接收或装船时的实际状况与提单上记载的状况不符之处，不承担责任。 2.2“不知条款”对承托双方举证责任的影响 举证责任，也称证明责任，是指法律预先规定由其承担败诉的法律提供后果的风险责任。对海运货损索赔而言，由于航运的特点，以及对收集、占有证据的方便程度，承运人应当承担较重的举证责任。在海运索赔诉讼中，首

30、先由索赔人证明货物的交付返还的事实，一旦索赔人成功完成了这一举证，就推定承运人对货损有过失，且应当承担赔偿责任，此时举证责任将转移给承运人，由承运人来举证证明其本人或代理人已经尽 一切合理措施以避免此种损害的发生，或者这种损害是由法定免责事项造成的。在举证责任的分配上，索赔陪人要证明货物交付返还只需要提供不加任何批注的清洁提单和不良状况的卸货记录就能够证明该事实，其余的情况的证明就由承运人来承担，举证不力，则承运人承担败诉后果。可见，在海运货损索赔中，索赔人承担了较轻的举证责任。但是，如果提单上载有有效的“不知条款”，情况将发生转变。为证实不知条款对双方举证责任的影响，举下面一个例子来证明，例如：海地航运公司“海地”轮从大连装运到地中海热那亚港的箱号为 134568 的集装箱，由于承运人 不可免责的过失，在运输途