有关建议修订关连交易规则的问卷.DOC

1、 1有關建議修訂關連交易規則的問卷我們誠邀有關人士就建議修訂關連交易規則的諮詢文件提供意見，該諮詢文件可在香港交易所網站下載 (網址: http:/.hk/consul/paper/cp200910ct_c.pdf) 。本問卷包括個人資收集及私隱政策聲明；甲部：回應人士的基本資料；及乙部：諮詢問題。請於 2009 年 12 月 2 日或之前填妥本問卷甲部及乙部，然後透過下列任何一種方式遞交：郵寄或由專人送交 香港中環港景街一號國際金融中心一期 12 樓香港交易及結算所有限公司企業傳訊部有關：建議修訂關連交易規則的諮詢文件 傳真 (852) 2524-0149電郵 .hk請在郵件主旨欄內註明：有

2、關：建議修訂關連交易規則的諮詢文件有關提交意見方面的查詢，請致電香港交易所(852) 2840-3844。我們可能會向公眾披露提交意見人士的姓名連同其意見之全部或部分內容。回應人士欲公開其姓名資，請於本問卷甲部清楚註明。 2個人資收集及私隱政策聲明個人資的提供1. 閣下是自願向香港交所提供個人資。在此等聲明中，個人資的涵義與香港法第 486 章個人資（私隱）條所界定的個人資相同，即包括姓名、身份證號碼、地址、電話號碼、電郵地址、登入名稱及/或閣下的意見等。收集個人資聲明2. 此是按個人資私隱專員指引而發出的收集個人資聲明。本聲明載收集閣下個人資後的用途、閣下對香港交所使用、轉交及保閣下個人資一

3、事作出的同意以及閣下可要求查閱及修改本身個人資的權。收集所得資的用途3. 香港交所可將閣下就本諮詢文件提供的個人資用於有關是次諮詢過程及下一項或多項用途： 諮詢文件及任何收到的回應意見的管理、處理及刊發； 進及香港交所本身及其附屬公司在相關法、規則及規下的職能； 研究及統計；及 法例或規例所容許或規定的任何其他目的。個人資轉交4. 香港交所可就上述任何一項用途而將閣下的個人資轉交或將其披予香港交所的附屬公司及或監管機構。5. 為確保諮詢是按公平開放及透明的形式進行，任何回應(連帶閣下姓名名稱)或會透過文件、香港交易所網站或其他途徑按原狀作全部或局部發表。除非有任何適用的法例或規例明確否定，否則

4、香港交易所一般只會公開回應人士的姓名名稱而不會公開回應人士的其他個人資料。回應人士若不欲公開其姓名名稱或其意見，請於提交回應意見時註明。3查閱或正資6. 根據個人資（私隱）條，閣下有權查閱及/或修改閣下的個人資；香港交所有權向要求查閱資的人士收取合的處費用。如欲查閱及或正閣下提供的個人資，可透過下途徑提出書面要求：郵寄： 香港中環港景街一號國際融中心一期12香港交及結算所有限公司個人資私隱主任有關：建議修訂關連交易規則的諮詢文件電郵： .hk 保個人資7. 閣下的個人資將在進上述指定用途所需期間予以保。私隱政策聲明8. 香港交所對於閣下自願向香港交所提供之個人資會絕對保密。個人資包括姓名名稱、

5、身份證號碼、電話號碼、地址、電郵地址、登入名稱及/或閣下的意見等，而這些個人資會用於資收集時所指定的用途。除非法或規例容許或規定，否則香港交所會在未經閣下同意前將有關個人資作任何其他用途。9. 香港交所設有保安措施防止失去、誤用及擅自改向其提供的個人資。香港交所在合可的情況下將致維持個人資的準確性，而保有關資的時間則視乎進指定用途及恰當香港交所及其附屬公司職能所需而定。4甲部 回應人士的基本資料除個人回應人士毋須填寫備有 * 號的欄目外，所有欄目均必須填寫。姓名 / 公司名稱* : 聯絡人姓名* : 職位* : 電話號碼 : 電郵地址 : 回應人士如不希望向公眾披露以上資料，請在以下方格填上X

6、 號：本人不希望向公眾披露以上資料。5乙部 諮詢問題請在適當的方格填上X號以示選擇。回答以下問題時，請按諮詢文件 http:/.hk/consul/paper/cp200910ct_c.pdf 所載各項修訂建議表達意見。如問卷預設的位置不敷應用，請另頁填寫。A. 與僅屬發行人附屬公司層面的關連人士進行的交易1. 您是否認為：在關連人士的定義中，不應包括因與發行人附屬公司的關係而有關連的人士？ 是否請說明理由。2. 如問題 1 的回答為是，您是否同意諮詢文件附錄一的上市規則建議修訂稿可落實我們的建議？ 同意不同意如回答不同意，請說明理由並提出其他意見。63. 假定關連人士的定義將繼續涵蓋附屬公司

7、層面的關連人士，您是否同意我們的建議，即就關連交易推行非重大附屬公司豁免？同意不同意請說明理由。4. 根據您的經驗，您認為您自己（若為市場業界人士，您的客戶）可否享用到非重大附屬公司豁免？ 可以不可以請按方案 1 或 2 講述有關情況。5. 如問題 3 的回答是同意，您是否同意以下各點：(a) 在 (i) 方案 1 或 (ii)方案 2 中所建議的重大水平測試？ 同意（請選擇以下其中一個方案） 方案 1 方案 2 不同意請說明理由。7(b) 評估附屬公司是否重大所建議採用的基數，即資產比率、收益比率及盈利比率？ 同意不同意。評估附屬公司是否重大，應取決於（請註明）：請說明理由。(c) 所建議提

8、供的額外保障，即若有關的非重大附屬公司本身是交易一方或有關交易涉及其證券資產，則要求代價比率必須低於 10%？ 同意不同意請說明理由。(d) 諮詢文件第 27 段所述的將有關豁免應用於持續關連交易的建議機制？同意不同意請說明理由。86. 如問題 5 的回答是同意，您是否同意諮詢文件附錄一的上市規則建議修訂稿可落實我們的建議？同意不同意如回答不同意，請說明理由並提出其他意見。7. 如同意方案 2，您認為是否應修改上市規則第 13.25 條中主要附屬公司的定義，以使之與非重大附屬公司豁免中有關的界定相一致？是 否 請說明理由。B. 觸發關連交易須遵守披露或股東批准規定的最低水平8. (a) 對於豁

9、免遵守獨立股東批准的規定，您是否同意將豁免水平調整至 5%的建議？如回答不同意，請說明您認為合適的百分比率。同意不同意。合適的百分比率應為 （請註明）： 請說明理由。9(b) 對於豁免遵守所有申報、公告及獨立股東批准的規定，您是否同意將豁免水平調整至 1%的建議？如回答不同意，請說明您認為合適的百分比率。同意不同意。合適的百分比率應為 （請註明）： 並請說明理由。9. 如問題 8 的回答是同意，您是否同意諮詢文件附錄一的上市規則建議修訂稿可落實我們的建議？ 同意不同意如回答不同意，請說明理由並提出其他意見。10. 您是否同意在釐定關連交易是否符合最低豁免水平的資格時，採用百分比率水平便已足夠？

10、 同意不同意請說明理由。 1011. 您是否認為，最低豁免水平無論採納哪個百分比率，都應同時設定一個絕對交易金額上限？如回答為是，請說明您認為合適的交易金額上限，用以豁免關連交易遵守所有申報、公告及獨立股東批准的規定（豁免發行人遵守獨立股東批准的規定之交易金額上限，則會根據全面豁免關連交易之交易金額上限按比例調整）。是 。可獲豁免關連交易遵守所有申報、公告及獨立股東批准的規定之交易金額上限應為（請選擇以下其中一項）：1 億港元2 億港元5 億港元10 億港元其他交易金額上限： 港元否 C. 日常業務中屬收益性質的交易12. 您是否同意，關連交易規則應規管與關連人士進行屬收益性質的交易？ 同意不同意請說明理由。