江西航电枢纽生产安全事故隐患排查分级实施.DOC

1、1江西省航电枢纽生产安全事故隐患排查分级实施指南排查类别 隐患等级 一级 二级 三级 总计1.1 资质证照 3 2 - 51.2 安全生产管理机构机人员 - 1 1 21.3 安全责任制及规章制度 - 2 3 51.4 安全培训教育 - 7 71.5 安全投入 2 1 31.6 重大危险源管理 - 3 - 31.7 个体防护 - 3 31.8 职业健康 - - 7 71.9 班组建设 - - 4 41.10 相关方管理 - - 2 21.11 应急管理 - 4 3 71.12 隐患排查治理 - 2 4 6一、基础管理类隐患排查1.13 事故报告、调查和处理 - - 4 42.1 安全管理 1

2、8 24 332.2 生产设备设施管理 7 9 18 342.3 作业现场 1 3 32 36二、现场管理类事故隐患排查2.4 职业健康 - 1 3 4合计 12 37 115 165占比 7% 23% 70% 2江西省航电枢纽生产安全事故隐患排查分级实施指南一、基础管理类隐患排查排查类别 排查内容 排查依据 排查方法 排查记录 排查结果 隐患等级1.1.1.1 企事业单位法人未进行登记或法人证书过期事业单位法人登记管理条例 （国务院令 411 号）第 6 条， 企业法人登记管理条例第 3 条查看有效证照一级1.1.1 资质证照 1.1.1.2 特种作业人员无上岗资格证中华人民共和国安全生产法

3、第 27条查看有效证件 二级1.1.2.1 新建、改建、扩建工程项目未取得审批、核准或者备案的文件建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法 （国家安监总局令第36 号）第 13 条查看有关资料一级1.1.2.2 新建、改建、扩建工程项目在初步设计时，未编制安全专篇建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法 （国家安监总局令第36 号）第 11 条查看有关资料二级1.1 资质证照 1.1.2 建设项目安全设施“三同时”1.1.2.3 新建、改建、扩建工程项目重大安全设施未组织验收，无相关报告；未对相关资料进行档案管理建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法 （国家安监总局令第36 号）第 2

4、7、28 条查看有关资料一级1.2.1 安全生产管理机构1.2.1.1 未按规定建立安全生产管理机构中华人民共和国安全生产法第 21条查看文件二级1.2 安全生产管理机构及人员 1.2.2 安全管理人员配备1.2.2.1 未按规定配备专职或者兼职安全管理人员江西省安全生产条例第 16 条 查看文件三级1.3.1 安全生产责任1.3.1.1 未按规定建立、健全安全生产责任制；未落实中华人民共和国安全生产法第18、19 条查看制度 二级3各岗位安全责任制 1.3.1.2 未明确主要负责人、分管负责人、其他负责人的安全职责江西省安全生产条例第 14 条 查看制度三级1.3.2.1 未按规定建立、健全

5、安全管理制度，并符合法律法规要求中华人民共和国安全生产法第 18条查看制度二级1.3.2 安全管理制度 1.3.2.2 未对安全生产过程、事件、活动、检查等实行安全记录档案管理，档案管理不规范，档案不全发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准电监安全201123 号第 5.4.5 条查看资料三级1.3 安全责任制及规章制度1.3.3 安全工作规程1.3.3.1 未按规定制定安全工作规程中华人民共和国安全生产法第 18条查看制度、核查岗位 三级1.4.1 主要负责人、安全管理人员培训教育1.4.1.1 未按规定进行有针对性再培训教育生产经营单位安全培训规定 （安监总局令第 3 号）第 9 条查看

6、有关资料三级1.4.2 特种作业人员、特种设备作业人员培训教育1.4.2.1 未按期进行复审前培训教育特种作业人员安全技术培训考核管理规定 （安监总局令第 30 号）第 23条、 特种设备作业人员监督管理办法（质监总局令第 140 号）第 22 条查看有关资料三级1.4.3.1 未落实新进员工的“三级”安全教育培训生产经营单位安全培训规定 （安监总局令第 3 号）第 12 条、第 13 条查看记录 三级1.4 安全培训教育1.4.3 一般从业人员培训教育 1.4.3.2 未落实“四新”教育培训 生产经营单位安全培训规定 （安监总局令第 3 号）第 17 条 查看记录 三级41.4.3.3 未落

7、实转岗、重新上岗等安全教育培训生产经营单位安全培训规定 （安监总局令第 3 号）第 17 条查看记录 三级1.4.3.4 再培训不符合要求 生产经营单位安全培训规定 （安监总局令第 3 号）第 13 条 查看记录 三级1.4.3.5 未落实对相关方等其他人员安全培训与安全告知企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006-2010）第 5.5.4 条查看记录三级1.5.1.1 无安全投入使用计划 中华人民共和国安全生产法第 20条、 发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准电监安全201123号第 5.3.1 条查看记录二级1.5.1 安全投入计划及使用 1.5.1.2 提取安全措施经费使用不符

8、合安全生产要求中华人民共和国安全生产法第 20条、 发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准电监安全201123号第 5.3.2 条查看记录二级1.5 安全投入1.5.2 保险 1.5.2.1 未依法参加工伤保险中华人民共和国安全生产法第 48条查看记录三级1.6.1 重大危险源辨识与评估1.6.1.1 未按规定对重大危险源辨识、评估和安全管理发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准电监安全201123 号第 5.9.1 条查制度、记录二级1.6.2 登记建档备案1.6.2.1 未按规定进行登记、建档、备案等中华人民共和国安全生产法第 38条查档案 二级1.6 重大危险源管理1.6.3 重大危

9、险源监控预警1.6.3.1 未按规定对重大危险源进行监测监控发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准电监安全201123 号第 5.9.3 条查验收文件二级1.7.1.1 未按规定配备个体防护用品、装备江西省安全生产条例第 12 条 查现场 三级1.7 个体防护1.7.1 个体防护装备配备 1.7.1.2 个体防护用装备不符合有关规定 个体防护装备配备基本要求（GB/T29510-2013）第 4.2 条 查现场 三级51.7.2 个体防护装备管理1.7.2.1 未建立健全相关管理制度个体防护装备配备基本要求（GB/T29510-2013）第 9.2 条查制度三级1.8.1 责任体系1.8.1

10、.1未 建 立 、 健 全 职业病 防 治 责 任 制 中 华 人 民 共 和 国 职 业 病 防 治 法 第 5 条查看相 关文 件三级1.8.2 职业卫生培训1.8.2.1 未对劳动者进行上岗前的职业卫生培训和在岗期间的定期 职 业 卫 生 培 训 中 华 人 民 共 和 国 职 业 病 防 治法 第 35 条查 看 有 关资 料三级1.8.3.1 劳 动 合 同 中 未载明 可 能 产 生 的 职 业病 危 害及 其 后 果 ； 未 载明 职 业 病 防护措施和待 遇 中 华 人 民 共 和 国 职 业 病 防 治法 第 34 条 现 场 检 查 三级1.8.3 职业病危害因素告知1.8

11、.3.2 未 在 醒 目 位 置公布 有 关 职 业 病 防 治的 规 章制 度 、 操 作 规 程和 职 业 病 危害 事 故 应 急 救 援 措 施 和 工作 场所 职 业 病 危 害 因 素 检测 结 果 中 华 人 民 共 和 国 职 业 病 防 治法 第 25 条 现 场 检 查 三级1.8.4 职业健康检查及检查结果处理措施1.8.4.1 未 开 展 上 岗 前 、在 岗 期 间 、 离 岗 时 的 职业 健 康 检 查 ， 未 将 检 查结 果 书 面 告 知 劳 动 者 中 华 人 民 共 和 国 职 业 病 防 治法 第 36 条查 看 有 关资 料 三级1.8.5 职业健康

12、监护档案及管理1.8.5.1 未 建 立 符 合 要求 的 职 业 健 康 监 护 档 案 ，并 妥 善 保 管 中 华 人 民 共 和 国 职 业 病 防 治法 第 37 条查 阅 相 关档 案 三级1.8 职业健康1.8.6 女工管理 1.8.6.1 安 排 孕 期 、 哺 中 华 人 民 共 和 国 职 业 病 防 治法 现 场 抽 查 三级6乳 期 的 女 职 工 从 事对 本 人和 胎 儿 、 婴 儿 有危 害 的 作业第 39 条 询 问 3 名女 职 工1.9.1.1未建立健全班组安全生产责任制；未 建立健全班组安全生产制度；未按实际情况修订完善关于加强电力企业班组安全建设的指导

13、意见（电监安全201228号）查看有关资 料三级1.9.1 班组建设制度1.9.1.2 未严格执行“两票三制”制度关于加强电力企业班组安全建设的指导意见（电监安全201228号）查看有关资料 三级1.9.2.1 班组的安全生产、质量、基础工作管理不到位；班组各类基本记录存在问题电力企业班组建设规定能源电1991739 号 查看有关资料 三级1.9 班组建设1.9.2 班组管理及班组隐患排查治理1.9.2.2班 组 未 对 生 产 作业 场 所 、 设 备 设 施 进 行 定时 、 定 点 、 定 项 目 巡 回 检查 ， 未 及 时 排 查 治 理 现 场隐 患 ， 对 发 现 的 隐 患 未

14、 上报 ， 对 限 期 整 改 的 隐 患 未严 格 落 实 防 范 措 施关于加强电力企业班组安全建设的指导意见（电监安全201228号）查看有关资料三级1.10.1 发包单位职责1.10.1.1发 包 单 位 未 与 承 包单 位 签 订 安全生产管理协议，未约定发包单位职责中华人民共和国安全生产法 第45、46 条查协议 三级1.10 相关方管理1.10.2 承包单位职责1.10.2.1 未 约 定 承 包 单位 职 责 ， 未 采 取 相 应 的 安中华人民共和国安全生产法 第45、46 条 查协议 三级7全 措 施 。1.11.1.1 未 按 规 定 建 立 专兼职应急救援队伍中 华

15、 人 民 共 和 国 安 全 生 产 法 第 76 条 企业安全生产应急管理九条规定（安监总局令第74号）第3条查文件 二级1.11.1 应急组织机构和队伍 1.11.1.2 未 按 规 定 配 备 应急管理人员企业安全生产应急管理九条规定（安监总局令第74号）第2条 查文件 二级1.11.2.1 未 按 规 定 制 定 各类应急预案 中 华 人 民 共 和 国 安 全 生 产 法 第78 条 查文件 二级1.11.2 应急预案 制定及管理 1.11.2.2 未 对 预 案 进 行 备案 生 产 安 全 事 故 应 急 预 案 管 理办 法 （ 安 监 总 局 令 第 88 号）第 26 条查

16、文件 三级1.11.3.1 未 按 规 定 进 行 应急演练 生 产 安 全 事 故 应 急 预 案 管 理办 法 （ 安 监 总 局 令 第 88 号）第3 2、 33 条查记录 二级1.11.3 应急演练实施 及评估总结 1.11.3.2 未 按 规 定 进 行 应急演练评估 生 产 安 全 事 故 应 急 预 案 管 理办 法 （ 安 监 总 局 令 第 88号）第3 4、 35条查记录 三级1.11 应急管理1.11.4 应急设施、装备、物资设置配备1.11.4.1 未 配 备 应 急 设施、 装 备 、 物 资交通运输突发事件应急管理规定（交通运输部令第9号）第13条查 看 有 关资

17、 料三级1.12.1 隐患排 查 制度1.12.1.1 未 建 立 隐 患 排查制 度 安 全 生 产 事 故 隐 患 排 查 治 理 暂 行规 定 （ 安 监 总 局 令 第 16 号）第 8 条查 看 有 关资 料 二级81.12.2.1未 定 期 组 织 相关 人 员 排 查 安 全 隐 患 安 全 生 产 事 故 隐 患 排 查 治 理 暂行 规 定 （ 安 监 总 局 令 第 16 号）第 10 条查 看 记 录 三级1.12.2.2 对 排 查 出 的安 全 隐 患 ， 未 按 照 安 全 隐患 的 等 级 进 行 登 记 、 分级 、 整 改 安 全 生 产 事 故 隐 患 排

18、查 治 理 暂行 规 定 （ 安 监 总 局 令 第 16 号）第 10 条查 看 有 关资 料 三级1.12.2 隐患排 查 治理1.12.2.3 对 于 重 大 安 全隐 患 ， 未 由 主 要 负 责 人组织 制 定 并 实 施 安全隐 患 治理 方 案 ， 治 理 方案 不 符 合相 关 要 求 安 全 生 产 事 故 隐 患 排 查 治 理 暂 行规 定 （ 安 监 总 局 令 第 16 号）第 15 条查 看 有 关资 料二级1.12.3.1 未 对 安 全 隐患 进 行 统 计 分 析 和 上 报 安 全 生 产 事 故 隐 患 排 查 治 理 暂 行规 定 （ 安 监 总 局

19、令 第 16 号）第 14 条查 看 有 关资 料 三级1.12 隐患 排 查治 理1.12.3 隐患排查统计及防治1.12.3.2 在 安 全 隐 患治 理 过 程 中 ， 未 采 取 相应的 安 全 防 范 措 施 ， 防 止事 故 发 生 安 全 生 产 事 故 隐 患 排 查 治 理 暂 行规 定 （ 安 监 总 局 令 第 16 号）第 16 条查 看 有 关资 料 三级1.13.1.1 未 按 规 定 及 时报 告 事 故 生 产 安 全 事 故 报 告 和 调 查 处 理条 例 （ 国 务 院 令 第 493号 ） 第 9 条查制度 三级1.13 事故报告、调查和处理1.13.1

20、 事故报告1.13.1.2 未 按 规 定 保 护事故现场及有关证据 等 生 产 安 全 事 故 报 告 和 调 查 处 理条 例 （ 国 务 院 令 第 493号 ） 第 16 条查看记录 三级91.13.2.1 未 按 规 定 成 立事 故 调 查 组 织 进 行 调 查， 未 查 清 事 故 原 因 生 产 安 全 事 故 报 告 和 调 查 处 理条 例 （ 国 务 院 令 第 493号 ） 第 19 、 25条查资料 三级1.13.2 事故调查和处理1.13.2.2 未 对 负 有 事 故责 任 的 人 员 进 行 处 理 生 产 安 全 事 故 报 告 和 调 查 处 理条 例 （

21、 国 务 院 令 第 493号 ） 第 32 条查资料 三级10二、现场管理类事故隐患排查航电枢纽排查类别 排查内容 排查依据 排查方法 排查记 录 排查结 果 隐患等 级2.1.1.1 未制定年度安全生产目标；未根据确定的安全生产目标制定相应的分级目标。发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准电监安全201123 号第 5.1.1条查文件 一级2.1.1.2 未明确人员、设备、作业环境、管理等方面的各项安全指标发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准电监安全201123 号第 5.1.1条查文件 三级2.1.1 一般规定2.1.1.3 未按规定进行安全评价、未制定安全生产目标考核办法小水电发电机组并网安全条件及评价规范（试行） （办安全20138 号、 发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准电监安全201123 号第 5.1.3 条查 看 有 关 资 料 二级2.1.2.1 在航道内及水工建筑物保护区域内炸鱼、捕鱼、游泳、划船及其他可能危及水工建筑安全的行为航道法第三十五条第一款电力安全设施保护条例第十三条第四款；船闸管理办法第十二条 查 看 现 场 三级2.1 安全管理2.1.2 大坝运行管理 2.1.2.2 在大坝上下游保护范围内爆破、打井、采矿、挖沙、采石、取土、修坟等水库大坝安全管理条例（国务院令第 78 号）第十三条查看现场 二级