选矿厂安全生产标准化评分办法.DOC

1、选矿厂安全生产标准化评分办法国家安全生产监督管理总局二一三年十一月1目 录一、说明 .1二、选矿厂安全生产标准化评分办法 .31安全生产组织保障 .31.1 目标（50 分） .31.2 安全生产法律法规与其他要求（60 分） .41.3 安全机构设置与人员任命（60） .61.4 安全生产责任制（70 分） .71.5 文件与资料控制（50 分） .81.6 外部联系与内部沟通（50 分） .91.7 供应商和承包商管理（50 分） .111.8 安全投入和工伤保险（80 分） .121.9 员工参与（40 分） .142. 风险管理 .152.1 危险源辨识与评价要求（80 分） .152

2、.2 风险评价（100） .172.3 关键任务识别与控制（100 分） .193安全教育培训 .213.1 员工安全意识（60 分） .213.2 培训（100 分） .224. 生产工艺系统安全管理 .244.1 选矿工艺（180 分） .244.2 变化管理（120 分） .275. 机电安全管理 .295.1 基本要求（120 分） .295.2 设备设施维护（180 分） .316. 作业现场安全管理 .336.1 作业环境（120 分） .336.2 作业过程（200 分） .356.3 劳动防护用品（80 分） .387职业卫生管理 .397.1 健康监护（60 分） .397.

3、2 职业病危害控制（80 分） .417.3 职业卫生监测（60 分） .428检查 .448.1 一般要求（60 分） .448.2 巡回检查（70 分） .458.3 例行检查（70 分） .468.4 专业检查（90 分） .478.5 综合检查（70 分） .488.6 纠正和预防措施（40 分） .499. 应急管理 .5029.1 应急准备（40 分） .509.2 应急预案（40 分） .519.3 应急响应（40 分） .539.4 应急保障（40 分） .549.5 应急评审与改进（40 分） .5610事故、事件报告、调查与分析 .5710.1 报告（30 分） .5710

4、.2 调查（50 分） .5810.3 统计与分析（30 分） .6010.4 事故、事件回顾（30 分） .6111绩效测量与评价 .6211.1 绩效测量（60 分） .6211.2 系统评价（60 分） .641一、说明 1.为规范全国选矿厂安全生产标准化评审工作，合理确定评审等级，根据金属非金属矿山安全标准化规范 导则 （AQ2007.1-2006） 、 选矿安全规程 （GB18152-2000）的有关规定，制定本评分办法。2.本评分办法适用于冶金（含有色） 、化工、建材等行业的选矿厂，部分采用选矿工艺的企业，亦可参照执行，不适用于选煤厂和核工业铀矿冶厂。3.评审年度（申请之日起前一年

5、）内无死亡及重伤 3 人（不含 3 人）以下生产安全事故，且满足下列要求的选矿厂，方可参加安全生产标准化等级评审：建立健全了选矿厂负责人、安全生产管理人员、岗位安全生产责任制；制定了安全检查制度、职业病危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度等规章制度；制定了作业安全规程和各工种操作规程； 配备了专职或者兼职安全生产管理人员；主要负责人、安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考核合格，取得了安全资格证书；特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得了特种作业操作资格证书；其他从业人员依照规定

6、接受了安全生产教育和培训，并经考试合格；依法参加了工伤保险或安全生产责任险，为从业人员缴纳了保险费用；为从业人员配备了符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品；危险性较大的设备、设施按照国家有关规定进行了定期检测检验；制定了事故应急救援预案，配备了必要的应急救援器材、设备；危险化学品的使用、储存符合危险化学品安全管理条例 （中华人民共和国国务院令第 591 号）等规定要求。4.选矿厂安全生产标准化系统由 11 个元素组成，每个元素划分为若干子元素，每一子元素包含若干个问题。5.本评分办法对子元素赋予不同的分值，子元素分值之和为元素分值。子元素分为策划、执行、符合、绩效 4 个部分，每个部分权重分

7、别为 10%、20%、30%、40%。各元素分值明细表如下：元素分值明细表序号 元素 分值1 安全生产组织保障 5002 风险管理 2803 安全教育与培训 1604 生产工艺系统安全管理 3005 机电安全管理 3006 作业现场安全管理 4007 职业卫生管理 2008 检查 4009 应急管理 200210 事故、事件报告、调查与分析 14011 绩效测量与评价 120总 分 3000标准化评审得分总分为 3000 分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分（百分制）=标准化评审得分3000100。6.选矿厂安全生产标准化的评审工作每 3 年至少进行一次。7.本评分办法用标

8、准化得分和安全绩效两个指标确定选矿厂安全生产标准化等级。标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。等级划分标准如下：评审等级 标准化得分 安全绩效一级 90 评审年度内未发生人员重伤及以上生产安全事故二级 75 评审年度内重伤人员在 1 人（含 1 人）以下三级 60 评审年度内重伤人员在 2 人（含 2 人）以下8.选矿厂安全生产标准化等级有效期为 3 年,在有效期内，一级企业、二级企业、三级企业相应发生生产安全事故重伤 1 人（含 1 人） 、2 人（含 2 人） 、3 人（含 3 人）以上的，取消其安全生产标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。3二、选矿厂安全生产标准化评分办法1.

9、 安全生产组织保障1.1 目标（50 分）策划（5分） 是否有年度安全生产目标和指标？（分数 是：2分； 否：0分） 是否明确了安全生产目标和指标完成情况评价的责任部门、责任人员？（分数 是：3分； 否：0分）执行（10分） 是否为安全生产目标和指标的实现提供了下列资源？（分数 是：1.5分； 最高分： 6分；） 人力资源； 财力资源； 物力资源； 技术资源。 是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划？（分数 是：4分； 否：0分）符合（15分） 安全生产目标是否体现改进安全生产管理的要求？（分数 是：4分； 否：0分） 是否对安全生产目标和指标的完成情况实施监测？（分数 是：4分； 否：0

10、分） 安全生产目标中是否只有伤亡指标？（分数 是：0分； 否：2分） 是否定期与员工沟通安全生产目标的完成情况？（分数 是：5分； 否：0分）绩效（20分） 是否完成了所有安全生产目标和指标？（分数 是：4分； 否：0分） 对安全生产目标和指标完成的情况是否进行了系统分析，并提出了改进措施？（分数 是：4分； 否：0分） 员工对安全生产目标和指标完成情况的认可程度？（分数 选择一个答案）190%100%（6分）275%90%（3分）360%75%（1分）460%以下（0分） 员工理解其行为对完成安全生产目标和指标的影响程度,认为影响的人员比例：（分数 选择一个答案）190%100%（6分）42

11、75%90%（3分）360%75%（1分）460%以下（0分）1.2 安全生产法律法规与其他要求（60 分）1.2.1 需求识别与获取（20 分）策划（2分） 是否指定人员定期了解员工对安全生产法律法规与其他要求的需求？（分数 是：1分； 否：0分） 是否定期向有关部门获取相应的安全生产法律法规与其他要求？（分数 是：1分； 否：0分）执行（4分） 是否识别了安全生产法律法规与其他要求的需求？（分数 是：2分； 否：0分） 是否根据需求识别结果获取相应的安全生产法律法规与其他要求？（分数 是：1； 否：0分） 员工是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求？（分数 是：1分； 否：0分）符合

12、（6分） 是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单？（分数 是：1分； 否：0分） 已获取的安全生产法律法规与其他要求是否包括：（分数 是：1分； 最高分：5分） 法律； 行政法规和部门规章； 地方法规； 国家和行业标准； 规范性文件及其他要求。绩效（8分） 识别安全生产法律法规与其他要求的需求的有效性：（分数 是：1分； 最高分：2分） 需求识别方法行之有效； 需求识别所需资源（人员、资金）保障充分。 获取安全生产法律法规与其他要求的有效性，包括：（分数 是：2分； 最高分：6分） 与企业安全生产相关的安全生产法律法规与其他要求均已列入清单； 所获取的安全生产法律法规与其他要求均为现行有效

13、的版本； 在员工有需求时，能及时提供相应的安全生产法律法规与其他要求文本。 。1.2.2 融入（20 分）策划（2分） 是否指定人员负责安全生产法律法规与其他要求的融入工作？（分数 是：2分； 否：0分）5执行（4分） 是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？（分数 是：2分； 否：0分） 是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训？（分数 是：1分； 否：0分） 员工是否有获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径？（分数 是：1分； 否：0分）符合（6分） 获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例：（分数 选择一个答案）190%100%（3

14、分）275%90%（2分）360%75%（1分）460%以下（0分） 相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例：（分数 选择一个答案）190%100%（3分）275%90%（2分）360%75%（1分）460%以下（0分）绩效（8分） 安全生产法律法规与其他要求融入的有效性：（分数 是：1分； 最高分：4分） 将其规定融入安全生产责任制与规章制度； 将其规定融入作业指导书或安全操作规定； 将其规定写入员工安全培训教材； 将其规定融入安全生产活动中。 对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的针对性？（分数： 选择一个答案）1好（4分）2一般（2分）3差（0分）1.2.3 评审与更新

15、（20 分）策划（2分） 是否明确了定期评审与更新安全生产法律法规与其他要求的责任部门、人员及其职责？（分数 是：2分； 否：0分）执行（4分） 是否对获取的安全生产法律法规与其他要求进行定期评审？（分数 是：2分； 否：0分） 当变化发生时，是否及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单？（分数 是：1分； 否：0分） 当变化发生时，是否及时将更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？（分数 是：1分； 否：0分）6符合（6分） 安全生产法律法规与其他要求得到及时评审与更新的比例：（分数 选择一个答案）190%100%（3分）275%90%（2分）360%75%（1分）460%以下（0分

16、） 更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例：（分数 选择一个答案）190%100%（3分）275%90%（2分）360%75%（1分）460%以下（0分）绩效（8分） 评审、更新安全生产法律法规与其他要求的有效性：（分数 是：2分； 最高分：8分） 按规定定期评审； 及时获取新的安全生产法律法规与其他要求，并更新清单； 更新后的安全生产法律法规与其他要求得到及时融入； 所有受影响的员工得到及时培训。1.3 安全机构设置与人员任命（60 分）策划（6分） 是否有任命安全管理人员的任命书或文件？（分数 是：6分； 否：0分）执行（12分） 是否依据安全生产法律法规与其他要求配备安全生

17、产管理人员？（分数 是：6分； 否：0分） 最高管理者是否已书面任命选矿厂负责人与安全管理人员？（分数 是：6分； 否：0分）符合（18分） 安全生产管理人员的配置是否满足安全生产管理需要？（分数 是：4分； 否：0分） 根据培训需求分析，被任命的人员是否参加了下列培训：（分数 是：2分； 最高分：8分） 金属非金属矿山安全标准化规范 导则 （AQ2007.1-2006）培训； 选矿安全规程 （GB 18152-2000）培训； 安全生产管理基本知识培训； 事故现场应急处置方法培训。 依据安全生产法律法规与其它要求，被任命的人员是否持有相应的资格证？（分数 是：4分； 否：0分）绩效（24分）

18、 安全生产管理人员配置的有效性：（分数 是：3分； 最高分：24分）7 人员配置满足法律法规和其他要求的规定； 相关人员全部参加了培训； 相关人员了解自身岗位职责； 相关人员了解选矿厂存在的相应风险； 相关人员了解全部风险控制措施； 相关人员掌握事故现场应急处置方法； 相关人员掌握事故、事件调查技术； 相关人员掌握标准化系统内部评审技术。1.4 安全生产责任制（60 分）策划（6分） 是否制定了安全生产责任制？（分数 是：3分； 否：0分） 是否明确了负责安全生产责任制的制定与评审人员及其职责？（分数 是：3分； 否：0分）执行（12分） 是否规定了安全生产管理人员和岗位作业人员的安全生产责任

19、制？（分数 是：3分； 否：0分） 是否对企业管理人员和岗位作业人员进行了安全生产责任制培训？（分数 是：3分； 否：0分） 是否对安全生产责任制的执行情况进行考核？（分数 是：3分； 否：0分） 是否定期对安全生产责任制的适宜性进行评审与更新？（分数 是：3分； 否：0分）符合（18分） 安全生产责任制内容是否明确、具体、可执行、可考核？（分数 选择一个答案）1是（6分）2部分（3分）3否（0分） 安全生产责任制培训内容是否符合国家安全生产法律法规等要求：（分数 选择一个答案）1是（6分）2部分（3分）3否（0分） 对岗位安全生产责任制落实情况进行考核的比例：（分数 选择一个答案）190%100%（6分）275%90%（3分）360%75%（1分）460%以下（0分）绩效（24分） 安全生产责任制是否实用并满足安全生产法律法规与其他要求？（分数 选择一个答案）