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关于健全证券公司内控体系及风控体系的建议一、内控体系存在的问题与改善建议1、授权和制衡体系：（1） 问题：公司内部审批授权体系需要重新梳理。（2） 建议：梳理公司所有授权OA审批流程，完善授权和制衡体系，明确审核人、审批人和对应责任，提高公司办公效率，加强授权控制的有效性，解决授权不清晰的问题。2、制度修订完善：（1） 问题：随着业务发展及监管变化，原有制度与法规、业务运行情况相脱节，需进行修订。（2） 建议：根据业务发展及监管变化，对公司原有制度进行梳理、修订，保证制度的健全性，并监督制度执行的有效性。3、审计覆盖范围：（1） 问题：根据公司创新业务的发展和相应的组织架构调整，原有审计范围和审计重点需要据此进行及时调整。（2） 建议：拓宽审计范围，对公司组织架构调整后新设的子公司、分公司、业务中心进行审计；创新业务推出后，3 个月或半年内进行业务流程审计或内控审计。4、对控股的基金公司和期货公司的监督（1） 问题：公司对控股的基金公司和期货公司监督需加强力度。（2） 建议：加强对
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