行政权力行使风险点排查汇总表.DOC

1、行政权力行使风险点排查汇总表重要行政权力风险点信息表、行政权力行使关键环节（重要岗位）风险点信息表权力名称 风险点类别 风险点描述 风险内控的手段 环节名称未取得相 应 的旅行社 业务经营许可， 经营 国内旅游业务 、入境旅游 业务 、出境旅游 业务的中 处罚幅度的确定 领导集体讨论处罚决定分社的 经营 范 围超出 设 立分社的旅行社的 经营 范围 的中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定旅行社服 务 网点从事招 徕 、咨 询 以外的活 动 的中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定服 务 网点超出 设立社 经营 范 围 招徕 旅游者、提供旅游咨 询 服 务 ，或者旅行社的 办 事 处

2、、联络处 、代表 处 等从事旅行社 业务经营 活 动 的中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定旅行社 转让 、出租、出借旅行社 业务经营许 可 证 的中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定受 让 或者租借旅行社 业务经营许可 证 的中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定旅行社未在 规 定期限内向其 质 量保 证 金 账户 存入、增存、 补 足 质 量保证 金或者提交相应 的 银 行担保的中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定旅行社不投保旅行社 责 任 险 的中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定旅行社 变 更名称、经营场 所、法定代低 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定

3、表人等登 记 事 项或者 终 止 经营 ，未在 规 定期限内向原 许 可的旅游行政管理部 门备 案，换领 或者交回旅行社 业务经营许可 证 的旅行社 设 立分社未在 规 定期限内向分社所在地旅游行政管理部 门备 案的低 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定旅行社不按照国家有关 规 定向旅游行政管理部 门报 送 经营 和 财务信息等 统计资 料的低 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定外商投 资 旅行社经营 中国内地居民出国旅游 业务以及赴香港特 别行政区、澳 门 特 别行政区和台湾地区旅游 业务 ，或者经营 出境旅游 业务 的旅行社 组织旅游者到国 务 院旅游行政主管部门 公布的中国公民出

4、境旅游目的地之外的国家和地区旅游的中 处罚幅度的确定 领导集体讨论处罚决定旅行社 为 旅游者安排或者介 绍 的旅游活 动 含有 违反有关法律、法 规规 定的内容的中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定旅行社未 经 旅游者同意在旅游合同 约 定之外提供其他有 偿 服 务 的低 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定旅行社未与旅游者 签订 旅游合同的中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定旅行社与旅游者签订 的旅游合同未 载 明 旅行社条中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定例 第二十八条 规定事 项 的旅行社未取得旅游者同意，将旅游业务 委托 给 其他旅行社的中 处罚幅度的确定 领导集

5、体讨论 处罚决定旅行社将旅游 业务 委托 给 不具有相 应资质 的旅行社的中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定旅行社未与接受委托的旅行社就接待旅游者的事宜 签订 委托合同的中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定旅行社未将旅游目的地接待旅行社的情况告知旅游者的中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定旅行社未 经 旅游者的同意，将旅游者 转 交 给 其他旅行社 组织 、接待的中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定旅行社 组织 中国内地居民出境旅游，不 为 旅游 团队安排 领队 全程陪同的低 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定旅行社委派的 导游人 员 和 领队 人员 未持有国家

6、规定的 导 游 证 或者领队证 的中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定旅行社拒不履行旅游合同 约 定的义务 的中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定旅行社非因不可抗力改 变 旅游合同安排的行程的中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定欺 骗 、胁 迫旅游者购 物或者参加需要另行付 费 的游览项 目的中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定旅行社及其 导 游人 员 和 领队 人 员拒 绝继续 履行合同、提供服 务 ，或者以拒 绝继续 履行合同、提供服 务中 处罚幅度的确定定领导集体讨论 处罚决定相威 胁 的旅行社要求 导 游人 员 和 领队 人 员接待不支付接待和服 务费 用、支付

7、的 费 用低于接待和服 务 成本的旅游 团队 ，或者要求导 游人 员 和 领队人 员 承担接待旅游 团队 的相关 费用的中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定旅行社 违 反旅游合同 约 定，造成旅游者合法 权 益受到 损 害，不采取必要的 补 救措施的中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定旅行社不向接受委托的旅行社支付接待和服 务费用的中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定旅行社向接受委托的旅行社支付的 费 用低于接待和服 务 成本的中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定接受委托的旅行社接待不支付或者不足 额 支付接待和服 务费 用的旅游 团队 的中 处罚幅度的确定 领导集体讨

8、论 处罚决定发 生危及旅游者人身安全的情形，未采取必要的 处置措施并及 时报告的中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定旅行社 组织 出境旅游的旅游者非法滞留境外，旅行社未及 时报 告并协 助提供非法滞留者信息的中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定旅行社接待入境旅游的旅游者非法滞留境内，旅行社未及 时报 告并协 助提供非法滞留者信息的中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定擅自引 进 外商投资 、设 立服 务 网点低 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定未在 规 定期限内备 案，或者旅行社及其分社、服 务 网点未 悬 挂旅行社业务经营许 可 证 、备 案登 记证 明的旅行社 为 接

9、待旅游者 选择 的交通、住宿、餐 饮 、景区等企 业 ，不具有合法 经营资 格或者接待服 务 能力的低 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定要求旅游者必 须参加旅行社安排的 购 物活 动 、需要旅游者另行付 费的旅游 项 目，或者对 同一旅游 团队的旅游者提出与其他旅游者不同合同事 项 的低 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定未妥善保存各 类旅游合同及相关文件、 资 料，保存期不 够 两年，或者泄露旅游者个人信息的低 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定旅行社和星 级宾馆 、饭 店不履行或者不完全履行与旅游者签订 的合同的 低 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定在旅游景区景点内圈地

10、占点，妨碍旅游者 观 光、 摄 影的低 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定旅行社和星 级宾馆 、饭 店不按照国家 标 准、行 业标 准提供服 务 或者提供 质 价不符的服务 的低 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定无 导 游 证进 行 导游活 动 的低 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定导 游人 员 未 经 旅行社委派，私自承 揽 或者以其他任何方式直接承 揽导 游 业务 ，进 行 导 游活 动 的中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定导 游人 员进 行 导 游 中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定活 动时 ，有 损 害国家利益和民族尊 严 的言行的 导 游人 员进 行

11、导 游活 动时 未佩戴 导 游证 的低 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定导 游人 员 擅自增加或者减少旅游项 目的中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定导 游人 员 擅自 变更接待 计 划的中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定导 游人 员 擅自中止 导 游活 动 的中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定导 游人 员 以明示或者暗示的方式向旅游者索要小费 的中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定导 游人 员进 行 导游活 动 ，欺 骗 、胁迫旅游者消 费 或者与 经营 者串通欺 骗 、胁 迫旅游消费 的中 处罚幅度的确定 领导集体讨论 处罚决定排查单位（盖章）： 上报时间：