有关香港交易所旗下结算所的风险管理改革措施的问卷.DOC

1、1有關香港交易所旗下結算所的風險管理改革措施的問卷香港交易所誠邀各界人士就香港交易所旗下結算所的風險管理改革措施之諮詢文件提供意見，該諮詢文件可在香港交易所網站下載（網址: http:/.hk/chi/newsconsul/mktconsul/Documents/cp201107_c.pdf）。本問卷包括個人資收集及私隱政策聲明；甲部：回應人士的基本資料；及乙部：諮詢問題。請於 2011 年 10 月 28 日或之前填妥本問卷甲部及乙部，然後透過下列任何一種方式遞交：郵寄或由專人送交香港中環港景街一號國際金融中心一期 12 樓香港交易及結算所有限公司企業傳訊部有關： 香港交易所旗下結算所的風險

2、管理改革措施的諮詢文件傳真 (852) 2524-0149電郵 .hk請在郵件主旨欄內註明：有關： 香港交易所旗下結算所的風險管理改革措施的諮詢文件有關提交意見方面的查詢，請致電香港交易所(852) 2840-3844。我們可能會向公眾披露提交意見人士的姓名連同其意見之全部或部分內容。回應人士欲公開其姓名資，請於本問卷甲部清楚註明。 2個人資收集及私隱政策聲明個人資的提供1. 閣下是自願向香港交所提供個人資。在此等聲明中，個人資的涵義與香港法第 486 章個人資（私隱）條所界定的個人資相同，即包括姓名、身份證號碼、郵寄地址、電話號碼、電郵地址、登入名稱及/或閣下的意見等。收集個人資聲明2. 此

3、是按個人資私隱專員指引而發出的收集個人資聲明。本聲明載收集閣下個人資後的用途、閣下對香港交所使用、轉交及保閣下個人資一事作出的同意以及閣下可要求查閱及修改本身個人資的權。收集所得資的用途3. 香港交所可將閣下就本諮詢文件提供的個人資用於有關是次諮詢過程及下一項或多項用途： 諮詢文件及任何收到的回應意見的管理、處理及刊發； 進及香港交所本身及其附屬公司在相關法、規則及規下的職能； 研究及統計；及 法例或規例所容許或規定的任何其他目的。個人資轉交4. 香港交所可就上述任何一項用途而將閣下的個人資轉交或將其披予香港交所的附屬公司及或監管機構。5. 為確保諮詢是按公平開放及透明的形式進行，任何回應(連

4、帶閣下姓名名稱)或會透過文件、香港交易所網站或其他途徑按原狀作全部或局部發表。除非有任何適用的法例或規例明確否定，否則香港交易所一般只會公開回應人士的姓名名稱而不會公開回應人士的其他個人資料。回應人士若不欲公開其姓名名稱或其意見，請於提交回應意見時註明。3查閱或正資6. 根據個人資（私隱）條，閣下有權查閱及/或修改閣下的個人資；香港交所有權向要求查閱資的人士收取合的處費用。如欲查閱及或正閣下提供的個人資，可透過下途徑提出書面要求：郵寄： 香港中環港景街一號國際融中心一期12香港交及結算所有限公司個人資私隱主任有關： 香港交易所旗下結算所的風險管理改革措施的諮詢文件電郵： .hk 保個人資7.

5、閣下的個人資將在進上述指定用途所需期間予以保。私隱政策聲明8. 香港交所對於閣下自願向香港交所提供之個人資會絕對保密。個人資包括姓名名稱、身份證號碼、電話號碼、郵寄地址、電郵地址、登入名稱及/或閣下的意見等，而這些個人資會用於資收集時所指定的用途。除非法或規例容許或規定，否則香港交所會在未經閣下同意前將有關個人資作任何其他用途。9. 香港交所設有保安措施防止失去、誤用及擅自改向其提供的個人資。香港交所在合可的情況下將致維持個人資的準確性，而保有關資的時間則視乎進指定用途及恰當香港交所及其附屬公司職能所需而定。4甲部 回應人士的基本資料(1) 請在以下適當方格加上號，註明有關回應是閣下個人或貴公

6、司的意見，並填妥有關資料： 個人意見回應人士全名*： 先生小姐女士電話號碼*： 電郵地址：請選擇最切合閣下職位的形容*：如屬經紀行業： 業務擁有人 管理層 風險管理 資訊技術人員 法律合規 其他後勤辦公室人員（如結算、交收） 前線人員（如銷售、交易） 其他，請註明：_如非經紀行業： 上市公司僱員 散戶投資者 機構投資者 以上皆不是 公司意見公司名稱*：公司類型*： 香港交易所參與者： 聯交所 期交所 香港結算 聯交所期權結算所 期貨結算公司 上市公司 發行商（如交易所買賣基金發行商） 以上皆不是聯絡人*： 先生小姐女士職位：電話號碼*： 電郵地址：重要提示：註有 * 號的欄目必須填寫。香港交易

7、所或會使用上述聯絡資料核實回應人士的身份。欠缺有效聯絡詳情的回應意見可能會被視為無效。(2) 披露身份香港交易所可能會將回應人士的身份連同本回應意見的第二節公開發布。若回應人士不希望公開其身份，請在以下方格加上號： 本人本公司不希望向公眾披露以上資料。_簽署（如屬公司意見，請蓋上公司印鑑）5乙部 諮詢問題 請在適當的方格上作出回應。如問卷預設的位置不敷應用，請另頁填寫。香港交易所的建議： 修改香港交易所的壓力測試假設問題1. 閣下貴公司是否支持有關壓力測試中所用的價格變動假設的修訂建議？ 同意 不同意請說明原因，並提供任何其他相關建議或意見： _2. 閣下貴公司是否支持壓力測試中所用的對手失責

8、假設的修訂建議？ 同意 不同意請說明原因，並提供任何其他相關建議或意見： _6香港交易所的建議 ： 推出香港結算按金制度及浮動保證基金問題3. 閣下貴公司是否同意香港結算推出按金制度的建議？ 同意 不同意請說明原因，並提供任何其他相關建議或意見： _4. 閣下貴公司是否同意香港結算設立浮動保證基金模式的建議？ 同意 不同意請說明原因，並提供任何其他相關建議或意見： _7香港交易所的建議 ： 修改期貨結算公司儲備基金的計算方法問題5. 閣下貴公司是否有關期貨結算公司抵押品假設的修訂建議？ 同意 不同意請說明原因，並提供任何其他相關建議或意見： _6. 閣下貴公司是否支持設置期貨結算公司或然墊款減輕結算參與者的負擔？ 同意 不同意請說明原因，並提供任何其他相關建議或意見： _7. 閣下貴公司對准許儲備基金供款計入速動資金有甚麼意見？這能否協助貴公司減低速動資金的經費負擔？_8香港交易所的建議 4： 修改聯交所期權結算所儲備基金的計算方法問題8. 閣下貴公司是否支持有關聯交所期權結算所的抵押品假設的修訂建議？ 同意 不同意請說明原因，並提供任何其他相關建議或意見： _