境外上市登记表.doc

1、 境外上市登记表登记类别：初始登记 变更登记 编号（外汇局填写）：境外上市的境内公司（以下简称境内公司）基本信息境内公司名称 组织机构代码注册地址 法定代表人上市地及证券交易所 上市时间证监会批准文号证券名称 证券代码总股数 总股本金额 币种总股本变更原因增发 回购 可转债转股资本公积、盈余公积、未分配利润转增股本其他联系人 联系电话主要境内股东的基本信息名称 组织机构代码 持股比例 注册地址境内股东 1境内股东 2发行信息发行方式 首次发行 增发 发行种类 股票 存托凭证 可转换债 其他名称及代码发行时间发行面值（元/单位）发行价格（元/单位）发行数量金额币种实际募集资金合计金额（折美元）发

2、行募集资金运用信息国有股东减持股数 减持金额 币种国有股减持上缴社保情况国有股东上缴社保股数上缴社保金额 币种用途 金额 币种经常项下境外支付境外投资境外放款现金留存留存境外其他调回境内募集资金运用计划其中:结汇开户银行 开户账号首发/增发境内专用账户(最多可开立 3 个)账户信息境内公司境外专用账户用途 金额 币种经常项下境外支付境外投资境外放款现金留存留存境外其他调回境内募集资金实际运用情况其中:结汇回购境外股份信息证监会批准文号回购证券种类 回购数量回购价格 回购期限境外解决 币种购汇 币种回购计划 计划使用金额境内汇出 自有外汇 币种开户银行 开户账号回购境内专用账户账户信息境内公司境

3、外专用账户回购证券种类 回购数量回购完成 回购价格 回购期限境外解决 币种购汇 币种实际使用金额境内汇出 自由外汇 币种情况回购剩余资金调回金额 币种可转债转股信息证监会批准文号外债登记编号 转换比例债转股前债券总数 债转股前总股数本次转换债券数 本次转换股数其他需要说明的信息本公司承诺对此登记表中由本公司填写内容的真实性负责，并承诺按照外汇管理有关规定及报经国家外汇管理部门登记确认的境外上市信息办理相关业务，接受国家外汇管理部门相应的监督、管理和检查。境外上市的境内公司(名称及公章)：年 月 日外汇局盖章 （资本项目外汇业务专用章）年 月 日填表说明：1、境内公司填报本登记表时一式两份，外汇

4、局审核无误后将加盖业务印章的登记表一份作为境外上市登记证明退还境内公司。2、若本登记表中已经外汇局登记确认的相关事项发生变更，境内公司申请办理变更登记时，应当按照变更后的内容重新填写本登记表一式两份报外汇局，并对变更内容进行标注。境外持股登记表登记类别：初始登记 变更登记 编号（外汇局填写）：境外上市的境内公司（以下简称境内公司）基本信息境内公司名称 组织机构代码注册地址 法定代表人上市地及证券交易所 上市时间证监会批准文号证券名称 证券代码总股数 总股本金额 币种联系人 联系电话持股境内股东自身基本信息境内股东名称 组织机构代码机构股东填写 注册地址 法定代表人股东姓名 身份证件类型个人股东

5、填写 身份证件号码当前持股股数 当前持股比例联系人 联系电话增持信息增持证券种类 增持数量增持价格 增持期限增持后持股比例境外解决 币种购汇 币种增持计划 计划使用金额境内汇出 自有外汇 币种开户银行 开户账号增持境内专用账户账户信息股东境外专用账户增持证券种类 增持数量增持价格 增持期限增持后持股比例境外解决 币种购汇 币种增持完成情况 实际使用金额境内汇出 自有外汇 币种增持剩余资金调回金额 币种减持信息减持证券种类 减持数量减持价格 减持期限减持后持股比例境外留存 币种结汇 币种减持计划 计划减持资金安排汇回境内 保留现汇 币种开户银行 开户账号减持境内专用账户账户信息股东境外专用账户减

6、持证券种类 减持数量减持价格 减持期限减持后持股比例境外解决 币种购汇 币种减持完成情况实际减持资金安排境内汇出 自有外汇 币种其他需要说明的信息本公司承诺对此登记表中由本公司填写内容的真实性负责，并承诺按照外汇管理有关规定及报经国家外汇管理部门登记确认的境外上市信息办理相关业务，接受国家外汇管理部门相应的监督、管理和检查。境外上市的境内公司(名称及公章)：年 月 日外汇局盖章 （资本项目外汇业务专用章） 年 月 日填表说明：1、境内公司填报本登记表时一式两份，外汇局审核无误后将加盖业务印章的登记表一份作为境外持股登记证明退还境内公司。2、若本登记表中已经外汇局登记确认的相关事项发生变更，境内

7、公司申请办理变更登记时，应按照变更后的内容重新填写本登记表一式两份报外汇局，并对变更内容进行标注。3、表中“减持价格” 与“ 增持价格 ”均填写对应操作期间的平均价格。境内机构境外衍生业务登记申请表登记类型 初始登记 变更登记 注销登记境内机构基本情况机构名称 机构代码机构地址 邮政编码联系人 电话 传真境外衍生业务类别 远期 期货 期权 掉期 其他资格批准文件文号 批准日期境外衍生业务许可证号（如有，请填）境外衍生业务交易品种中国证监会批复的风险敞口情况（持证企业填写）年度 批复文号 批复日期 风险敞口（万美元） 风险敞口有效期 （起-止时间）年度对外付汇额度核定（或分解）情况（中央企业填写

8、）年度 额度（万美 元） 额度有效期（起- 止时间） 集团公司总额度（万 美元） 备注本机构承诺对此表中填写内容的真实性负责，并承诺按照外汇管理有关规定及报经国家外汇管理部门登记确认的境外衍生业务信息办理相关业务，接受国家外汇管理部门的监督、管理和检查。机构（公章）：年 月 日填写说明：1、 “登记类型”根据登记情况填写，重新办理登记的填“ 初始登记 ”。2、 “资格批准文件文号” 为有关部门核准境内机构开展境外衍生业务的文件文号。3、 “境外衍生业务类别” 根据有关部门批准境内机构从事境外衍生产品交易的类别填写。4、 “境外衍生业务交易品种” 填写企业“ 境外衍生业务类别” 项下的具体交易品

9、种。5、 “中国证监会批风险敞口情况”由持证企业填写， “年度对外付汇额度核定（或分解）情况 ”由中央企业填写。6、表中风险敞口、对外付汇额度核定（或分解） 、机构名称、资格批文和许可证号、业务类别、交易品种等内容发生变更的，境内机构应向所在地外汇局提交新的申请表办理变更登记。境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记表登记类别：初始登记 变更登记 编号（外汇局填写）：境外上市公司基本情况境外上市公司名称注册资本 注册地上市地及证券交易所 上市时间股票名称 股票代码境内代理机构基本情况境内代理机构名称 组织机构代码职责摘要联系人 联系电话境外受托机构基本情况受托管理机构名称注册地 机构类别职

10、责摘要参与股权激励计划的境内公司情况公司名称 组织机构代码 注册地 与境外上市公司股权（或实际控制）关系 参与计划的个 人数量股权激励计划基本情况（按计划分别填写，可添加）计划名称计划类别 员工持股计划 股票期权 股票增值权 限制性股票（单位） 业绩股票（单位） 虚拟股票 员工购股权计划 其他计划起止时间 锁定期授予方式 现金认购/行权 非现金认购/行权参与计划人员条件参与计划人员离职后所持权益的处理方法授予价格及价格确定方式出售/行权的条件及时间安排收益计算方法最早出售 /行权日资金汇划路径概述付汇额度测算方法及金额参与计划的资金来源（单位：万美元） 购汇：金额 ，所占比例 自有外汇：金额

11、，所占比例 其他 ：金额 ，所占比例 批准的付汇额度（外汇局填写）年度 付汇额度（单位：万美元） 登记日期 备注外汇局盖章（资本项目外汇业务专用章） 年 月 日本公司承诺对此登记表中由本公司填写内容的真实性负责，并承诺按照外汇管理有关规定及报经国家外汇管理部门登记确认的股权激励计划办理相关业务，接受国家外汇管理部门相应的监督、管理和检查。境内代理机构(名称及公章)：年 月 日填表说明：1、境内代理机构填报本登记表时一式两份，外汇局审核无误后在表中填写对应信息，并将加盖业务印章的登记表一份作为股权激励计划外汇登记证明退还境内代理机构。2、若本登记表中已经外汇局登记确认的相关事项发生变更，境内代理机构申请办理变更登记时，应当按照变更后的内容重新填写本登记表一式两份报外汇局，并对变更内容进行标注。3、境内代理机构向外汇局申请新一年度的付汇额度时，应当对本登记表中已经外汇局登记确认的内容（特别是“付汇额度测算方法及金额”、 “参与计划的资金来源 ”等）进行核实更新，按照更新后的内容重新填写本登记表一式两份报外汇局。