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合规风险管理中的困难与问题探讨(共4页).docx

合规风险管理中的困难与问题探讨合规风险管理调研报告 随着我行业务规模的不断发展和日益壮大,我行资产信用风险、业务操作风险、员工道德风险、市场法律风险等方面均出现许多不确定因素,经营风险不断显现,因此依法合规经营显得极为重要。本人通过对全行合规风险管理的调研与评估,我行法人治理框架和制度体系虽然基本形成,但仍然存在诸多困难和问题,以下结合我行合规风险管理工作中存在的问题谈点个人粗浅的看法: 一、前阶段合规风险管理中存在的问题: (一)制订规章制度不够严密。主要表现为制度制订的无序性导致制度本身存在缺陷。首先是行内规章制度制订时较为随意,一些制度未经推敲、论证就仓促出台,在执行过程中又往往频繁修订,造成制度执行效率下降;其次是相关制度之间衔接不够严密,在制订违规处罚条款时,行业主管部门、监管部门与本行相关制度条款不尽一致,造成在执行过程中无可适从的尴尬局面;再次是制度出台缺乏系统性,没有总体性框架,各部室之间的相关制度没有有效地整合,在执行过程中造成管理资源的浪费;另外一些上级主管或监管部门下发的制度文件,部分部室

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