中金公司私募基金合同批注版范本.docx

1、Comment TN1: 请将“*私募证券投资基金”全文替换为基金名称。Comment TN2: 本合同供基金管理人参考，烦请基金管理人根据实际情况仔细阅读本合同条款，填写相关商务条款或进行必要修改，确认本合同全部内容。*私募证券投资基金基金合同合同编号： Comment TN3: 请将“XXXX 管理有限公司”全文替换为基金管理人名称。XXXX私募证券投资基金-基金合同2基金管理人：XXXX 管理有限公司基金托管人：中国国际金融股份有限公司 Comment TN4: 如为封闭式基金，此处可删除。重要提示本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额

2、享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括但不限于：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金特有的风险等。本基金投资中的具体风险，请参见风险揭示书。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者认购、申购本基金时应认真阅读本基金的基金合同。基金管理人的过往业绩不代表未来

3、业绩。本合同（样本）将按中国证券投资基金业协会的规定提请备案，但中国证券投资基金业协会接受本合同（样本）的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人/基金托管人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。XXXX 私募证券投资基金-基金合同1合格投资者承诺书XXXX 管理有限公司：本人单位作为符合法律法规及中国证券监督管理委员会规定的私募证券投资基金合格投资者（即个人投资者的金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元，机构投资者的净资产不低于1000

4、万元，或为监管机构认可的其他合格投资者） ，具备相应风险识别能力和风险承受能力，投资资金来源合法，没有非法汇集他人资金投资私募基金。本人单位在参与贵公司发起设立的私募基金的投资过程中，如果因存在欺诈、隐瞒或其他不符合实际情况的陈述所产生的一切责任，由本人单位自行承担，与贵公司无关。特此承诺。投资者：日 期：XXXX 私募证券投资基金-基金合同2Comment TN5: 如采用其他募集账户，烦请业务部门提前告知 AC和LG，需对合同相关内容进行修改。XXXX私募证券投资基金-基金合同3投资者告知书尊敬的投资者：本基金通过基金管理人或其委托的销售机构进行销售。本基金的募集销售、投资者适当性评估及身

5、份识别均由基金管理人或其指定的销售机构负责。因基金管理人或其指定的销售机构违规宣传推介或违规销售本基金给投资者带来的损失，基金托管人和基金外包服务机构不承担任何责任。基金托管人托管本基金财产，不代表对本基金的投资收益做出承诺或保证，也不保证投资本基金本金不受损失，对于投资本基金可能产生的投资亏损，基金托管人不承担任何责任。本基金募集账户由本基金外包服务机构开立，该账户用于统一归集基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等，确保资金原路返还。募集账户是基金外包服务机构接受基金管理人委托代为提供基金服务的专用账户，并不代表基金外包服务机构接受投资者的认购或申

6、购资金，不表明基金外包服务机构对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。在募集账户的使用过程中，除非有足够的证据证明是因基金外包服务机构的过错造成的损失外，基金管理人应就其自身操作不当等原因所造成的损失承担相关责任，基金外包服务机构对于基金管理人的投资运作不承担任何责任。募集账户信息如下：账户名：中国国际金融股份有限公司账 号：11*08开户行：招商银行北京东三环支行本人/机构已认真阅读本投资者告知书 ，清楚了解并认可关于募集账户的上述告知内容，知悉中国国际金融股份有限公司在本基金的运作中实际承担的职责，并愿意自行承XXXX 私募证券投资基金-基金合同4担投资本基

7、金可能导致的一切风险和损失。基金投资者（自然人签字/机构盖章）：日期： 年 月 日XXXX 私募证券投资基金-基金合同5目 录第一节 前言 .4第二节 释义 .5第三节 声明与承诺 .8第四节 基金的基本情况 .10第五节 基金的募集 .11第六节 基金的成立与备案 .15第七节 基金的申购、赎回与转让 .16第八节 当事人及权利义务 .23第九节 基金份额持有人大会 .30第十节 基金份额的登记 .34第十一节 基金的投资 .34第十二节 基金的财产 .37第十三节 指令的发送、确认与执行 .42第十四节 交易及清算交收安排 .45第十五节 越权交易 .48第十六节 基金财产的估值和会计核算

8、 .50第十七节 基金的费用与税收 .57第十八节 基金的收益分配 .61第十九节 信息披露与报告及保密义务 .61XXXX 私募证券投资基金-基金合同6第二十节 风险揭示 .66第二十一节 基金合同的效力、变更、解除与终止 .66第二十二节 清算程序 .69第二十三节 违约责任和补偿保障 .71第二十四节 法律适用和争议的处理 .72第二十五节 其他事项 .73附件 1：风险揭示书 .77附件 2：投资监督事项表 .100附件 3：基金销售协议有关条款 .101第一节 前言为规范*私募证券投资基金的运作，明确*私募证券投资基金基金合同 （以下简称“本合同”或“基金合同” ）当事人的权利与义务

9、，依照中华人民共和国民法通则 、中华人民共和国合同法 、 中华人民共和国证券投资基金法 （以下简称“基金法 ”） 、中华人民共和国信托法 、 中华人民共和国证券法 、 私募投资基金监督管理暂行办法（以下简称“私募办法 ”） 、 私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行） 、 私募投资基金募集行为管理办法 （以下简称“募集办法 ”） 、 私募投资基金合同指引 1 号（契约型私募基金合同内容与格式指引） 等法律法规或其他规范性文件、中国证券监督管理委员会和中国证券投资基金业协会的有关规定，基金委托人、基金管理人和基金托管人在平等自愿、诚实信用、公平原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基

10、本权利义务的法律文件，当事人按照基金法 、 私募办法 、本合同及其他有关法律法规或其他规范性文件规定享有权利、承担义务。基金投资者承诺以真实身份参与基金投资，保证投资资金的来源及用途合法，不存在非法汇集他人资金投资的情形；基金委托人XXXX 私募证券投资基金-基金合同7已仔细阅读风险揭示书(本合同附件 1)、基金合同等法律文件，充分理解相关权利、义务、本基金运作方式及风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，委托事项符合基金委托人业务决策程序的要求；基金投资者确认其符合私募办法第十二条和第十三条关于合格投资者的认定条件，承诺向基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、风险识别能力和承担能力

11、、收入/资产情况等情况真实合法、准确、完整有效，不存在任何重大遗漏或误导性陈述，前述信息资料如发生任何实质性变更，基金委托人应当及时书面告知基金管理人或基金销售机构。基金管理人承诺恪尽职守，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，不保证投资本金不受损失，也不保证最低收益。基金托管人承诺恪尽职守，以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责，安全保管基金财产、办理资金收付事项、监督基金管理人投资行为，但不保证基金一定盈利，不保证投资本金不受损失，不保证最低收益。本基金按照中国法律法规或其他规范性文件成立并运作，若本合同的内容与届时有效的法律法规或其他规范性文件的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规或其他规范性文件的规定为准。第二节 释义在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：1、 本合同、基金合同：*私募证券投资基金基金合同及其附件，以及对本合同及其附件作出的任何有效修订和补充。2、 本基金、基金：*私募证券投资基金。3、 私募基金：指在中国境内，以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。