交易客户入市协议书.doc

1、 协议编号：有 限 公 司交易客户入市协议现货商品业务交易客户名称： 交 易 账 号： 开 户 日 期： 年 月 日1填写说明一、本协议仅限办理新华（大庆）商品交易所有限公司交易客户资格申请及签订入市协议使用，包含内容如下：1、填写说明2、风险揭示书3、开户申请表4、入市协议二、在送交本协议时，除附有上述文件外，还需提供（查看原件，留存复印件）（一）自然人交易客户需提供材料1、客户身份证；2、开户银行卡。（二）法人交易客户需提供材料1、营业执照正、副本；（三证合一的 1-3 项仅提供此项）2、组织机构代码证正、副本；3、税务登记证正、副本；4、银行开户许可证；5、法定代表人及授权代表人身份证、

2、授权书；6、企业公章、法人名章、企业财务章预留印鉴样本、企业法人签字样本。三、本文件须用黑色水笔填写和签字，字迹工整、清晰，不得涂改。四、本文件的内容由申请人对填写内容的真实性负责。1风险揭示书 尊敬的交易客户：新华（大庆）商品交易所（以下简称新商所）现货商品业务涉及大宗的商品交易和投资，具有潜在风险，对交易客户的风险承受能力、理解风险的程度、风险控制能力以及投资经验具有一定要求。 有限公司(客服电话及传真： ，网站地址： ，)是新商所 号会员单位。交易客户签署本协议，代表其对未来与 有限公司进行现货商品业务风险的认知与了解。鉴于商品交易市场的多变性和复杂性，本揭示书尽力告知交易过程中可能发生

3、的各种风险因素，但不能保证详尽介绍一切交易风险。因此，在签订交易客户入市协议及进行交易前，交易客户应仔细阅读本风险揭示书，确保自己理解相关交易的性质、规则，并依据自身的投资经验、目标、财务状况、承担风险的能力等自行决定是否参与此交易。对于本揭示书有不理解或不清晰的地方应该及时咨询相关的机构，不存在异议时，请亲笔签字确认。一、交易客户须知（一）温馨提示 “投 资 有风险 ，入市需 谨慎 ”，现货商品业务具有一定风险性，不适合用养老基金、债务资金（如银行贷款）等进行投资的交易客户。2（二）交易客户应具备的开户条件1、年满 18 周岁且小于 60 周岁、能独立从事现货商品活动、具有完全民事行为能力的

4、公民或依法成立的企业法人或有法人资格的其他经济组织。2、交易客户须以真实的、合法的身份开户。3、交易客户须保证资金来源的合法性。4、交易客户须保证所提供的“企业法人营业执照” 、法人身份证明及其他有关资料的真实性、合法性、有效性。5、能够充分理解有关于此交易的一切风险，并且具有风险承受能力。（三）开户协议的签署1、自然人办理开户手续，必须由交易客户本人亲自签署开户文件并提供本人身份证复印件，不得委托代理人代为办理开户手续。2、企业法人或有法人资格的其他经济组织办理开户手续，可由其法定代表人或委托代理人签署开户文件，并加盖法人或其他经济组织的公章，并出示合法、有效的营业执照、组织机构代码证、税务

5、登记证、法定代表人身份证明、开户许可证原件并提供复印件加盖公章。委托代理人办理开户手续的，企业法人或有法人资格的其他经济组织应提供真实、合法、有效的授权委托书。二、相关的风险揭示3（一）政策风险国家法律、法规及相关政策的变化和新商所交易规则的变化，均可能会对交易客户的交易和投资产生影响。（二）价格波动风险产品价格受多种因素的影响（包括但不限于国际国内经济形势、相关市场走势、政治局势、自然因素等），这些因素对产品价格的影响机制非常复杂，交易客户在实际操作中可能难以全面把握，因而存在出现投资失误的可能。（三）技术风险新商所采用交易系统（天彧金梯现货商品交易软件V1.0）由上海天彧信息科技有限公司开

6、发，拥有自主知识产权。由于交易系统涉及到计算机、通讯、电力、机房等软硬件，具有不可预测和无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障、网络故障及其他因素，可能导致系统非正常运行甚至瘫痪，使交易客户的交易指令出现延迟、中断、数据错误等情况。对于上述不确定因素带来的风险，有可能会对交易客户的投资产生影响，交易客户应该充分了解并承担由此造成的全部损失。（四）交易风险1、交易客户须熟知新商所的现货商品业务的交易规则和交易系统使用规则，理性追求盈利，正视交易风险（现货商品业务相关交易规则和交易模拟客户端可访问 进行下载并学习）。2、新商所产品以国际同类产品的市场价格为基础，结合必要的市场因素及中国人

7、民银行人民币兑美元基准汇率，报出中间指导价。该价格可能会与其他途径的报价存在微弱的差距，新商所并不能保证其交易价格与其他市场价格保持完全的一致性。3、在交易的过程中，可能出现偶然性的错误报价，新商所事后对错价及错价产生的投资盈亏作出的纠正，可能会对交易客户的交易产生影响。4、交易客户应当确保密码不泄漏，由于交易客户保管不善而造成的全部损失，由交易客户自行承担。（五）不可抗力风险任何因新商所不能够控制的原因，包括但不限于地震、水灾、火灾、暴动、罢工、战争、政府管制、国际或国内的禁止或限制以及停电、技术故障、电子故障等其他无法预测或防范的不可抗力事件，可能会对交易客户的交易产生影响，交易客户应该充

8、分了解并承担由此造成的全部损失。三、特别提示1、交易客户在参与投资之前务必详尽的了解投资产品的基本知识和相关风险以及新商所有关的业务规则等，依法合规地从事投资业务。2、新商所为了确保市场“公开、公平、公正” 和健康稳定5地发展，将采取更加严格的措施，强化市场的监管。请交易客户务必密切的关注有关该市场的公告、风险提醒等信息，及时了解市场风险状况，做到理性投资，切忌盲目跟风。3、交易客户在开通交易之前，请配合会员单位开展交易客户的适当性管理工作，完整如实地提供开户所需要的信息，不得采取弄虚作假等手段规避有关的要求，否则新商所可以拒绝为其开通交易服务。4、本风险揭示书无法揭示新商所的全部情况和从事现

9、货商品业务的所有风险因素，故交易客户在入市之前，还应全面认真的了解新华（大庆）商品交易所的交易规则及相关规定，对自身的经济承受能力、风险控制能力、身体及心理承受力等，审慎地决定是否参与此市场的投资。以上新华（大庆）商品交易所交易风险说明书的内容，本投资者已仔细阅读并对上述内容完全理解、认同并接受，且无任何异议。（请抄写以上划线部分）会员经办人签字： 交易客 户签字:（签章） （盖章)6签署日期： 年 月 日 签署日期: 年 月 日7入市申请表申请人类别 法人交易客户 自然人交易客户 以下法人交易客户填写申请企业名称 所在区域法定代表人姓名 联系电话法人身份证号 营业执照号组织机构代码号 税务登

10、记证号联系地址 电子邮箱银行账号开户银行 开户人联系人 联系人职务联系人电话 联系人身份证号以下自然人客户填写姓 名 身份证号交易账号 联系电话开户银行 银行账号经纪会员名称 会员号申请企业（盖公章）: 法定代表人/负责人 （签字）：自然人交易客户 （签字）：年 月 日经纪会员（盖公章）：法定代表人/负责人 （签字）：年 月 日注：1. 上述开户银行账号为客户登记的用于交易出入金的银行资金账户，客户在新华（大庆）商品交易所的出入金均通过以上账户办理。2填表人明确此份申请表是客 户开户必备法律文件之一，保证以上填写内容属实，并在上述填写内容发生变化时通知 有限公司。8交易客户入市协议甲方： 乙方

11、： 地址： 地址： 电话： 电话: E-Mail: E-Mail: 有限公司（以下简称甲方）与交易客户资格申请人（以下简称乙方）就乙方向新华（大庆）商品交易所有限公司（以下简称新商所）申请交易客户资格，经协商一致，保证共同遵守如下条款：第一条 为促进现货商品业务的发展，乙方经甲方核准后取得新商所交易客户资格，方可参与新商所的现货商品业务。第二条 乙方申请交易客户资格应按规定提交相关材料和签署本协议。第三条 乙方自愿作为新商所交易客户参与现货商品业务。乙方在提出申请之前，保证充分阅读并完全理解风险揭示书、新商所现货商品管理办法等有关规章制度和相关规定，乙方承诺在交易过程中严格遵守。甲方已根据新商所的相关规定就有关问题向乙方作了全面细致的解释，乙方将严格按照新商所规章制度及相关规定从事交易、交收和货款支付。第四条 乙方自愿采用新商所提供的电子交易服务平台。按新商所业务规则申请交易账号，并自行设置、保存和修改交