2018年7月专家审档问题汇总及对审核组长的评价.DOC

1、12018 年 7 月 专家审档问题汇总及对审核组长的评价各位审核组长及审核员：从本月起，原每月仅在审核员内网发布的专家审档问题，现增加在审核员微信群中发布，方便审核员及时了解专家审档发现的主要问题。7 月份审档问题呈现显著增多趋势，请审核组长及审核员（审核员填写审核记录）注意归档质量，特别是要避免 C 类错误，减少 B 类问题。审核报告是中设提交给顾客的最终产品，请审核组长注意报告内容应反映顾客的不同特点，不合格项应在报告中体现，字体按公文要求用宋体，内容（除标题）字体要一致，表格调整事宜，排版格式应工整，段落清晰，不要错字连篇，应自查后再归档。8 月起项目逐渐增加，多数是换版换证项目，请组

2、长及时上传电子档案，避免影响顾客证书的使用。序号 姓名 项目数 A B C 本月发生的主要问题1 陈 卫 宝 3 2 1一、长兴县大自然物业管理有限公司 办公室的不合格报告事实描述未在该部门审核记录表中体现，也未在审核报告中描述。 二、 宁波宏业水泥制品有限公司 1 文审意见提出问题归档“质量手册”未修改，文审报告“审查结论”有误；2 初审审核计划未覆盖标准所有要求，如缺少标准 8.3条款；3 审核报告中产品实现过程为监理公司的内容，没有描述“混凝土预制管桩的制造”；4 报告内容应针对体系运行情况描述，未包括负面的评价、本次审核开出的不合格项內容及改进要求；5 不合格报告“不符合 GB/T19

3、001-2008”应为GB/T19001-2016三、浙江大唐电子通信有限公司 产品采购 8.4 是产品销售的主要过程，未安排审核。22 沈江流 6 4 2一、龙岩市西安建筑工程有限公司 1、工程部检查表记录，缺少审核计划中 7.1.3、7.1.4 条款；2.归档文件缺少审核计划中建筑工程施工总承包“水晶澜庭一期工程项目部及施工现场”审核记录；（待现场检查表记录补齐归档、验证符合要求后再出保持认证注册决定）3. 审核报告局部文字修改。二、福建德胜混凝土有限公司1. 审核计划第一组 D 无专能力不能审核生产部和试验室QMS；2. 管理部不合格报告事实描述未在审核记录中表述；3. 不合格项在审核报

4、告中没有描述；4. 审核报告段落、排版、错别字需修改；5.审核方案策划表内容不全。3 朱佳伶 1 1浙江东南建设管理有限公司1. 管理手册“8.5.2 生产和服务提供过程的确认-经过对施工阶段服务过程的分析，不存在须进行确认的过程。 ”没有结合本公司产品和服务过程论述，应结合本公司“认证范围”论述“8.5.2 生产和服务提供过程的确认”有关的内容的适用性，文审报告没有指出此问题；2. 审核计划与指令不符， （计划比指令时间多半天） ；3. 行政人事部现场审核记录“在职人员有 593 人。 ”但审核指令仅为 170/l75 人。 （涉及审核工日不足问题） ；4. “全过程咨询事业部”不合格报告事

5、实描述与检查表记录不一致5. “设计院”不合格项在审核报告中没有描述；6. 审核报告段落、字体等需排版、个别字需修改；7. 证书确认表内容与推荐表不一致，审核组长未签署；8. 审核方案策划表缺少一阶段内容。4 刘凤琴 3 2 1兰州西部投资咨询有限公司 再监1、再认证前绩效综合评价日期在计划编制日期后，未包括正反两方面评价，仅写“管理体系运行有效” ；2、计划编制日期在指令日期下达之前；3、计划中临时现场未留出午餐时间；4、推荐表用错，应该使用保持认证注册推荐表。5 朱志铭 1 1石家庄市政设计研究院有限责任公司1. 文审报告“文件修改验证”审核组长未签署；2. 审核计划 6/7 上午半天 1

6、、2、3 组均为“补充审核”没有具体审核内容不妥；3. 第二组现场审核记录缺少审核计划中的“行政人力部”的全部内容；4. 市政二院不合格报告事实描述未在审核记录中体现；5. 上次审核开出的两个不符合项，本次审核记录中缺少纠正3措施的验证；6. 审核报告认证范围应改为“市 政 公 用 工 程 咨 询 、 设 计（ 燃 气 工 程 、 轨 道 交 通 工 程 除 外 ） ”7. 证书确认表未标注认证标准。6 贺 庆 然 5 4 1福建金泰泷水利电力建设有限公司 1. 审核计划中临时施工现场没有写出具体工程项目名称；2. 审核计划组长未签署；3. 证书确认表内容与推荐表不一致，审核组长未签署；4.

7、审核方案策划表组长填写内容不全。7 马进 6 5 1中国核电工程有限公司1、 审核计划“审核目的”中缺少“扩大认证范围”的标注内容；2、审核计划中河北分公司 QMS 不应有 7.6 条款；3、审核计划与指令中的审核员不符，计划中增加了审核员，组长虽提前与计划管理人员沟通，但未更新审核指令；4、首末次会议签到记录表、审核员公正性及保密声明审核员签署不全；5、 领导层 现场审核记录中 6.3 变更策划、9.3 管理评审条款缺少 “扩大华东分公司/建设工程总承包的设计、采购、施工安装、调试、试运行、交付和服务”及缩小 “建 设 工程 招 标 代 理 ； 中 央 投 资 项 目 招 标 代 理 ”内容

8、；6、审核报告段落、字体等排版尚须调整；7、 审核方案策划表不应有 GB/T50430-2017 内容。8 胡霞 2 1 1江苏纬信工程咨询有限公司1. 电子版归档文件夹中缺少各类“资质证书” ； 2. 领导层现场审核记录审核员签署不全，与计划不符；3. 科技质量部现场审核记录缺少审核计划中的QMS:7.1.6、8.6、9.2 条款;4. 审核报告中:缺少GB/T28001-2011 标准；“审核结论”标准GB/T19001-2018 有误；5. 审核报告段落、字体等排版不规范，需要调整；6. 推荐表内容与审核报告结论不一致（推荐表内容QMS/EMS/OHSMS“认证范围”均多了“房屋建筑工程

9、监理” ）；7. “一监” 审核方案策划表内容缺少GB/T28001-2011标准，两个GB/T19001-2016 标准。9 杜世旺 3 2 1甘肃远腾勘测设计工程有限公司 再认证1、 文审日期在审核过程中，未提前文审。2、 领导层检查表缺少行政许可验证。3、计划中有在高层领导中验证不适用条款，但记录中缺少此内容。410 刘洪斌 4 411 齐淑霞 3 312 何定军 3 313 张素兰 3 314 王万钧 3 315 郝君 3 316 周爱群 2 217 张伟波 2 218 张锐利 2 219 许明山 1 120 张书宪 1 121 陈钢 1 122 李俊英 1 123 张晶 1 124 高 永 清 1 1525 夏晶晶 1 126 张崇武 1 127 谢德芳 1 1技委会2018 年 8 月 9 日