1、煤矿企业从业人员年检廉政风险防控图煤矿企业整理相关资料、填写相关表格煤矿企业初检报县局审核年检通过并盖章1、故意刁难监管对象；2、借机吃拿卡要，产生不廉洁行为；3、不认真履行职责，不依法实施年检；4、不严格审查或故意让虚假材料通过；风险点1、严格执行年检程序和规范；2、对年检行为开展抽查和回访；3、设立举报电话、举报信和信访受理；4、严格执行年检责任追究制度。防控措施煤矿企业劳动用工备案登记廉政风险防控图符合条件煤矿企业提交备案相关资料初审通过并盖章报市局复审报省厅备案报县局初审1、故意刁难监管对象；2、借机吃拿卡要，产生不廉洁行为；3、不认真履行职责，不依法实施初审；4、不严格审查或故意让虚
2、假材料通过；2、严格执行初审程序和规范；2、对初审行为开展抽查和回访；3、设立举报电话、举报信和信访受理；4、严格执行初审责任追究制度。风险点防控措施襄垣县煤炭工业局行政执法检查廉政风险防控图出示证件煤矿汇报安全生产情况分组检查查阅资料 现场检查隐患排查一般隐患 重大隐患开会通报检查情况下达文书矿方整改并提交整改报告驻矿站跟踪监督整改安检站复查隐患闭合下达现场处理措施决定书、强制措施决定书要求矿方执行强制措施执行强措不执行强措通知相关部门强制执行进入行政处罚程序挂牌督办派专人或科室现场指导监督矿方制定整改方案并上报跟踪检查整改上报检查验收重大隐患闭合风险点:1、 查阅资料和现场安全检查不仔细、
3、不到位、不全面；2、思想不端正，作风不严谨，利用职务之便，接受企业的好处或吃拿卡要；3、安全检查走形式，隐患排查不到位；4、检查程序不规范、不合法、不科学；5、安全检查责任不清、任务不明，不履行程序。防控措施：1、建立勤政廉政教育制度，广泛开展思想教育制度；2、公开举报电话，拓展信息反馈渠道，自觉接受社会监督；3、规范办事程序；4、按照“谁检查、谁签字谁负责”的原则，落实工作责任制；5、严肃工作纪律，严格执行行政行为责任追究相关制度。襄垣县煤炭工业局行政处罚工作廉政风险防控图立案调查取证案件调查报告案件审理告知听证行政处罚决定行政处罚执行结案（结案报告表）案卷归档表）1、因收受当事人好处或吃拿
4、卡要，给当事人通风报信，在调查取证过程中避重就轻，使重要证据无法取得，影响案件的处理，导致不廉洁行为的发生；2、因不认真履行职责，在调查取证过程中，使重要证据无法取得，案件无法办理，导致违法行为扩大，造成不良影响的。1、严格办案程序，实行两人上岗；2、所获取的证据严格按规定及时录入；3、在调查取证前列出所调查的重点。风险点防控措施1、在案件核审过程中因收受当事人的好处或吃拿卡要，做出益于当事人的核审意见 ，致使案件无法正常查处，导致不廉洁行为的发生；2、在案件核审过程中因不认真履行职责，做出不正确的核审意见 ，致使发生错案或处理畸轻畸重，导致行政败诉或行政赔偿。1、严格执行案件核审工作规范；2
5、、严格执行重大案件审案委员会集体讨论决定；3、在核审意见与办案机构意见有异议时，由案件评审委员会裁决；4、严格执行自由裁量权规定。1、在案件听证过程中因收受当事人的好处或吃拿卡要，做出偏向于当事人的听证意见，致使案件无法正常查处，导致不廉洁行为的发生；2、在案件听证过程中因不认真履行职责，做出不正确的核审意见 ，致使发生错案或处理畸轻畸重，导致行政败诉或行政赔偿。1、完整保存当事人提交的申辩或陈述材料（包括视听资料）；2、听证意见报处（科）长和分管局领导审核；3、听证报告提交审案委员会集体讨论，对案件事实、证据、定性、适用法律、程序以及有关材料等进行全面审查；4、由审案委员会讨论集中意见后决定。1、因收受当事人好处或吃拿卡要，给当事通风报信，该立案的不予立案，导致不廉洁行为的发生；2、因不认真履行职责，该立案的不予立案，导致重大事故的发生。1、认真登记所有案源的线索、来源并上报；2、严格执行立案审批程序；3、向社会公布举报电话；4、在初查阶段必须实行两人上岗；5、将初查结果如实上报领导。1、因收受当事人好处或吃拿卡要，在做出决定时滥用自由裁量权，以罚代刑，减轻处罚，导致不廉洁行为的发生；2、因不依法作出公正处理，出现畸轻畸重或显失公平，导致行政败诉或行政赔偿。1、严格执行自由裁量权规定；2、严格执行重大案件审案委员会集体讨论决定；3、在做出行政处罚时实行案例对比。
